社会企业：思想源流和社会基础.pdf

s o c i a le n t e r p r i s e - 一 l 1l i d e o l o r i c a lo r i g i n sa n d s o c i a l i n f r a s t r u c t u r e 彳t h e s i s s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t f o rt h em a d e g r e ei nl a w b y l ij i n y a p o s t g r a d u a t ep r o g r a m d e p a r t m e n t o fs o c i o l o g y c e n t r a lc h i n an o r m a lu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r ：l uh a n w e n a c a d e m i ct i t l e ：p r o f e s s o r s i g n a t u r e 垒：丝 a p p r o v e d a p r i l ，2 0 1 1 华中师范大学学位论文原创性声明乖使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：鸯为爸亚 日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名：概 日期：年月 日 导师签名 日期：年月 日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程“ ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库“ 中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回童诠塞堡童卮澄卮! 旦坐生；旦= 生；旦三生蕉查! 作者签名：椒 日期：年月 日 导师签 日期： 日 摘要 社会企业是以企业手段追求社会目标的组织。它起源于中世纪的行业协会，属 于社会经济范畴。现今社会企业的发展是公民社会的重要表达，是多部门合作解决 社会经济问题的社会创新。具有社会目标、企业面向和社会所有权是社会企业的三 条重要特征。社会性是其首要性质，社会企业追求社会利益，不以利润最大化为宗 旨；社会企业在市场中活动，利用市场机制配置资源，遵循市场规律；社会企业具 有社会所有权和与之相应的多元利益相关者管理结构，这使得社会企业区别于其他 组织。 本文认为，上世纪末本世纪初社会企业的复兴是公民社会的重要表达。二十世 纪七十年代发达国家世界经济的放缓、继而福利国家制度的改革和公共管理的变 革，是社会企业复兴的具体历史背景。 由于各国在经济和社会发展水平、福利系统和第三部门发展状况、特征以及政 治和法律环境上的差异，全球社会企业和第三部门发展具有多样性。 社会企业作为一个特殊的激励系统的制度分析表明，其社会性和社会所有权性 质使它能够形成了一个创新的激励系统，从而有效地解决一些市场失灵问题，提供 市场组织或政府机构所不能提供的服务。社会企业基于利益相关者的所有权和管理 结构，使得它能够针对具体的问题采取相应的激励结构，从而顺利实现社会使命。 与此同时，这也使它成为一个脆弱的组织模式。 关键词：社会企业；社会经济；思想源流；影响因素；制度分析方法； 激励结构 a b s t r a c t t h es o c i a le n t e r p r i s ei sa no r g a n i z a t i o nt h a tt r a d e si nt h em a r k e tf o ras o c i a lp u r p o s e ， w h i c hc a nt r a c ei t so r i g i n sb a c kt om e d i e v a lg u i l d s d e v e l o p m e n to fs o c i a le n t e r p r i s e s t o d a yi s a n i m p o r t a n te x p r e s s i o n o fc i v i ls o c i e t y , a n di ss o c i a li n n o v a t i o n o f m u l t i s e c t o r a l c o o p e r a t i o ni ns o l v i n gs o c i a l a n de c o n o m i cp r o b l e m s s o c i a la i m s ， e n t e r p r i s eo r i e n t a t i o na n ds o c i a lo w n e r s h i pa r et h et h r e ei m p o r t a n tf e a t u r e so fas o c i a l e n t e r p r i s e s o c i a l i t yi si t sp r i m a r yp r o p e r t i e s as o c i a le n t e r p r i s ei si nt h ep u r s u i to f s o c i a l i n t e r e s t si n s t e a do ft h em a x i m u mo fp r o f i t s as o c i a le n t e r p r i s et r a d e si nt h em a r k e t ， u s i n gm a r k e tm e c h a n i s m sa n df o l l o w i n gm a r k e tr u l e s s o c i a le n t e r p r i s e h a ss o c i a l o w n e r s h i pa n dt h ec o r r e s p o n d i n gm u l t i p l e s t a k e h o l d e r sm a n a g e m e n ts t r u c t u r e ，w h i c h m a k et h es o c i a le n t e r p r i s ei sd i f f e r e n tf r o mo t h e ro r g a n i z a t i o n s t h es l o w i n gd o w no ft h ee c o n o m yi nt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e si n1 9 7 0 s ，t h e nt h e r e f o r r no ft h ew e l f a r es t a t ea n dp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n ，i st h es p e c i f i ch i s t o r i c a l b a c k g r o u n do ft h er e n a i s s a n c eo ft h es o c i a le n t e r p r i s e t h ec o u n t r yv a r i a t i o n so fs o c i a le n t e r p r i s e sa n dt h et h i r ds e c t o rc a nb ee x p l a i n e db y r e f e r r i n gt oan u m b e ro ff a c t o r s t h em o s tc o m m o n a r e ：t h el e v e lo fd e v e l o p m e n to ft h e e c o n o m i ca n ds o c i a ls y s t e m s ；t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ew e l f a r es y s t e m sa n do ft h e t r a d i t i o n a lt h i r ds e c t o r ；a n dt h ed i f f e r e n c e so ft h ep o l i t i c a la n dl e g a le n v i r o n m e n t t h ei n s t i t u t i o n a li n t e r p r e t a t i o no fs o c i a le n t e r p r i s ea sap e c u l i a ri n c e n t i v es y s t e m s h o w st h a ti t ss o c i a l i t ya n ds o c i a lo w n e r s h i pp r o p e r t i e sm a k ei tc a nf o r mai n n o v a t i v e i n c e n t i v es y s t e m ，t h u se f f e c t i v e l ys o l v es o m em a r k e ti n e f f e c t i v e n e s s ，p r o v i d i n gs e r v i c e t h a tm a r k e to r g a n i z a t i o n so rg o v e r n m e n ta g e n c i e sc a n t o w n e r s h i pa n dm a n a g e m e n t s t r u c t u r et h a tb a s e do ns t a k e h o l d e r sm a k et h es o c i a le n t e r p r i s ec a nb et a i l o r e dt os p e c i f i c p r o b l e m st a k i n gc o r r e s p o n d i n gi n c e n t i v e ，t h u st h es m o o t hr e a l i z a t i o no fs o c i a lm i s s i o n m e a n w h i l e ，i ta l s om a k e si tb e c o m eaf r a g i l eo r g a n i z a t i o nm o d e k e yw o r d s ：s o c i a le n t e r p r i s e ；s o c i a le c o n o m y ；i d e o l o g i c a lo r i g i n s ； t h ei n s t i t u t i o n a la p p r o a c h ；i n c e n t i v es t r u c t u r e i l 一， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 目录 a b s t r a c t 一 一、丑o 舌。 1 ( 一) 研究背景与意义1 ( 二) 简要综述、研究目标与方法2 ( 三) 研究内容与框架”3 二、社会企业的思想源流和概念界定 5 ( 一) 社会企业的历史根源和思想渊源5 1 社会企业的产生与思想萌芽5 2 社会企业思想和实验的兴起：从狄格会、贵格会到欧文6 3 社会企业的蛰伏与复兴8 ( 二) 社会企业的概念界定1 0 1 社会企业的内涵和属性：1 0 2 社会企业的外延”1 1 3 社会企业的特性1 6 三、社会企业复兴的历史背景和发展现状 ( 一) 社会企业复兴的历史背景1 7 1 经济增速在1 9 7 0 年代的放缓和失业的上升1 7 2 国家福利制度改革1 7 3 公共管理的变革1 8 4 发展中国家的专门讨论1 8 ( 二) 全球社会企业发展现状2 1 四、影响社会企业发展的因素 2 4 ( 一) 经济和社会发展水平2 4 ( 二) 福利系统和传统第三部门发展状况和特征2 5 ( 三) 政治和法律环境2 6 五、社会企业的制度分析：一种理论分析的梳理2 7 ( 一) 既存理论的局限性：非营利组织研究路径2 7 ( 二) 近期个人和社会服务的特征2 9 ( 三) 第三部门组织和社会企业的制度特征3 1 ( 四) 社会企业作为激励结构3 2 六、结语 参考文献 ”3 6 ”3 7 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s ( 一) 研究背景与意义 一、刖吾 工j 一 今天无论在发达工业化国家还是在发展中国家，我们都可以看到“第三部门” 的蓬勃发展。按社会的三系统模型分类，第三部门( 系统) 不同于传统的为了赢利 的市场部门，和政府部门。在上世纪七十年代欧美经济增速放缓和福利国家制度式 微的大背景下，第三部门的发展在很多方面都体现为对公民社会的表达。莱斯特萨 拉蒙( l e s t e rs a l a m o n ) 等( 2 0 0 3 ) 针对全球3 5 个国家的第三部门研究，涵盖了北 美、西欧、部分亚洲的发达国家，以及拉丁美洲、非洲、中东欧、东南亚的发展中 国家或转型国家的情况。 而在第三部门的蓬勃发展中，一种被称之为“社会企业”的组织正在吸引越来 越多的注意。尤其是在英国和美国，社会企业的发展比较显著。简单地说社会企业 是利用企业手段实现社会目的的组织( 英国社会企业联盟，2 0 0 3 ) 。社会企业在各 个领域生产产品和提供服务，包括就业整合、健康保健、住房、教育培训、社会关 爱、文化艺术、环境和资源回收服务、金融服务、饮食、零售、交通、农业、闲暇 时间服务等等。它们在社会需求缺口弥补、弱势群体自立、社区可持续发展、改善 社会公平和社会包容、涵养社会资本等方面都发挥了积极作用。实际上，本文认为， 二十一世纪第三部门和社会企业的作用将和二十世纪政府的作用同等重要。 尽管社会企业这一学术概念出现只是在1 4 年前，但是它很快在大西洋两岸引起 广泛探讨并流行起来( d e f o u m e ya n dn y s s e n s ，2 0 0 6 ) 。1 9 9 3 年，美国哈佛商学院开 始了“社会企业创新”项目，紧随其后，其他美国大学如哥伦比亚大学、斯坦福、 耶鲁等相继建立起孵化社会企业或者训练社会企业家的项目。类似的创新也出现在 欧盟国家，1 9 9 6 年欧洲社会公平研究网络( e m e s ) 建立，并于2 0 0 1 年发表了关 于社会企业的国际比较研究成果。台湾和香港在社会企业实践方面起步相对大陆较 早，台湾差不多已有二十年经验( 官有垣，2 0 0 7 ) ，而且当局都出台了相关支持政 策。国内无论在社会企业的实践还是理论探讨上都还处于起步阶段( 夏绪梅，2 0 0 9 ) 。 2 0 1 0 年夏季达沃斯论坛在天津举办，将“社会企业家”作为一个特别内容隆重推出。 去年夏天，在沪举行的国内首届新公益论坛对这个近几年才从欧美引入的新事物进 行了讨论，一位社会组织负责人指出，“如今国内也有了一些社会企业，但我们 发现，有的和一般企业没啥两样，有打着公益旗号做秀之嫌，其余的也刚开始探索 起步，并不成熟。这些社会企业中，一部分由公益组织创办，涉及扶贫、教育、环 保等领域，一部分由弱势人群组建，如残疾人自办的公司”。总的来说，由于 社会企业自身的复杂性，加之国内外研究历史都不太长，无论从内涵、外延还是研 究视角上，围绕社会企业的研究有限，而且观点差异较大，没有统一的认识( 王名、 朱晓红，2 0 1 0 ) 。 在政府的应对上，意大利是在立法上对社会企业相关现象最先作出反应的国家。 1 9 9 1 年，意大利国会引入法律承认“社会合作社“ 的合法地位并对其进行规制。之 后，社会合作社在意大利得到了大的发展。社会合作社得以广泛发展的原因是意大 利的公共服务不能满足社区需要。随后，1 9 9 5 年比利时在法律中引入“社会目的公 司“ 概念，其他国家如希腊也对相关组织进行了立法。欧洲其他国家也考虑引入相 关概念。社会企业发展的主阵地英国，于2 0 0 4 年通过社区利益法案( 赵萌， 2 0 0 9 ) ，为社会企业的发展营造良好的公共政策环境，并把促进包括社会企业在内 的第三部门的发展作为“第三条道路”选择的行动之一。在我国，由于“社会企业“ 目前在国内并没有法律认定的“身份，它们以社会组织或普通企业的名义注册。 2 0 0 6 年，尤努斯以其建立的社会企业“格莱珉银行”获得诺贝尔奖，从而使得 社会企业引起了更广泛的关注，越来越多的人们把时间和精力投入到社会企业的研 究和实践中来。近几年，我国的发展战略开始转型，提出构建和谐社会和发展方式 转变，以社会企业为代表的社会经济迎来发展的契机。社会企业的发展不仅有利于 提高经济社会发展水平、提高人们的生活质量，而且有助于解决我国在经济社会发 展中积累下来的深层社会问题，促进经济社会健康发展，在这个意义上能为构建和 谐社会和转变发展方式提供启示，值得我们花力气仔细研究。 ( 二) 简要综述、研究目标与方法 尽管国外对社会企业的研究领先于国内，但是无论国外还是国内的研究都处在 探索阶段，目前还难以用“社会企业理论”来概括已有研究。国外对第三部门和 社会企业主要有两条研究路径，一条是起源于美国的非营利组织研究传统，一条是 起源法国并流行于欧洲的社会经济研究路径( 雅克迪夫尼，2 0 0 1 ) 。由于研究传统 的不同，以及社会企业生发的经济条件、制度土壤和文化环境不同，加之社会企业 本身的复杂性，国内外学术界对社会企业的认识分歧较大。而且一直缺乏对社会企 。王名，朱晓红：社会企业论纲，中国非营利评论2 0 l o 年第2 期。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 业思想源流的深度挖掘。 港台在实践上领先于大陆，学者们的研究有注重实践的特点，着力研究如何发 展社会企业，怎样成为既有市场竞争力又有公益精神的社会企业家( 郑胜分、王致 雅，2 0 1 0 ) 。 国内由于社会企业的实践尚处于个案零星出现的阶段，相关研究多是对国外研 究的综述，对社会企业概念、特点、类型、理念等进行介绍( 赵莉、严中华，2 0 0 9 ： 赵萌，2 0 0 9 ；丁开杰、徐天祥，2 0 0 9 ；夏绪梅，2 0 0 9 ；等) ，其中杨家宁( 2 0 0 9 ) 把国外对社会企业的概念研究总结为四派：领导学派、组织行为学派、社会变革学 派和企业社会责任学派。对社会企业进行的理论上的诠释，多见从公益视角非营利 组织变革角度的分析( 黄剑宇，2 0 1 0 ) ，文化价值视角以社会企业家和社会企业家 精神切入的探讨( 肖建忠、唐艳艳，2 0 1 0 ) ，以及营利视角着眼于如何发展社会企 业、繁荣社会经济的研究。没有从制度经济学方法展开对社会企业的深入解析，也 没有对国外这种理论研究进行介绍。综合上述情况，本文把研究目标设定如下： 一是通过深入挖掘社会企业的历史根源和思想渊源，梳理已有概念研究文献， 力图厘清我们对社会企业概念的认识。 二是概括总结社会企业复兴的历史背景、发展现状，剖析影响社会企业发展的 因素，弄清社会企业生发的社会基础。 三是总结社会企业的制度分析方法研究路径，介绍社会企业作为激励结构的最 新研究成果。 鉴于所设定的研究目标，本文综合了宏观和微观的研究视角，在宏观上通过文 献研究、历史研究和比较研究方法介绍社会企业的历史、概念、发展现状，分析社 会企业生发的社会基础。在微观上，从制度分析方法入手，对社会企业作为一种激 励结构进行深入剖析，说明其存在的合理性和必然性。 ( 三) 研究内容与框架 本文的结构安排如下( 见图1 ) ： 3 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s i 社会企业的思想源流 上 i 什么是社会企业 j 社会企业复兴的历史 背景和全球发展现状 上 l 社会企业发展的影响因素 j i 社会企业的制度方法分析 图1 本文基本结构框架图 本文的基本内容： 第一章是绪论，首先说明了本文的研究背景和意义，接着通过简要回顾国内外 研究进展，明确了本文的研究目标，说明了本文的研究方法，最后用框架结构图展 现了本文的研究思路。 第二章是本文的重点部分之一，主要是概念阐释。这是在梳理社会企业的思想 源流的基础上进行的。将明确社会企业的内涵、廓清其外延、概括其特性。 第三、四章对社会企业复兴的历史背景进行探讨，介绍社会企业的发展现状， 剖析概括影响社会企业发展的因素。 第五章是本文的另一重点，梳理总结从制度分析方法对社会企业进行的研究， 介绍社会企业作为激励结构的理论诠释。 最后是本文的小结，包括对有待进一步研究的问题和本文不足的说明。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二、社会企业的思想源流和概念界定 ( 一) 社会企业的历史根源和思想渊源 社会企业自身历史很长，但是受到公众关注的历史较短( 夏绪梅，2 0 0 9 ) 。s t e v e w y l e r ( 2 0 0 8 ) 对社会企业的历史有个简要的描绘。结合社会企业的历史轨迹和笔 者对公民社会思想的思考，本文展开对社会企业思想源流的探讨。本文认为，社会 企业与合作组织、社区组织等第三部门或公民社会组织同期脱胎。 1 社会企业的产生与思想萌芽( 十二世纪十七世纪中期) 根据欧洲研究网络( e m e s ) 研究者的观点，社会企业的历史根源最早可追溯 至中世纪的行业协会。这一看法也为p e a r c e ( 2 0 0 3 ) 所认同。他认为，早在中世纪 时期的十二世纪，罗马帝国和伊斯兰世界的行业协会就规定了工作环境、确立职业 准入制度，并且规定在宗教日不能工作，而是集中用以修建教堂等公共设施和帮助 穷人。这些行业协会不仅控制了地方经济而且发展了邻里关系，建立了市场广场、 学校、医院，甚至负责清扫街道，维护治安，成为地方公共产品和公共服务的提供 者。这些行业协会的商业结构包含了很高程度的社会组织性，在其中利润应该被用 来进行社会产品的再投资被广为接受。它的影响是如此深远，以至于在维多利亚后 期，当大规模生产的资本主义引起了很多社会问题时，社会改革者还把行业协会作 为一种替代选择。但行业协会当时没有能够长久存活下来，当十四世纪黑死病爆发、 中央集权国家和商人阶层力量壮大起来，邻里工会就慢慢走下坡路。用于公共设施 和福利服务的资金也难以为继，社会贫富差距逐步拉大。 托马斯莫尔在1 5 1 6 年出版著名的乌托邦，呼吁建立一个没有个人财产所有 权的世界。在乌托邦，所有的劳动都是用于提高社会福利，用于改善全体人民的生 活状况。乌托邦成为后来影响社会主义、社会企业等社会制度探索的重要思想 渊源。 社会组织与社会结构变迁相伴而生，是为了适应社会结构分化的制度创新。社 会企业的思想萌芽与产生是公民社会发育的体现。一般，人们把从公元前四世纪到 公元十七、十八世纪的漫长历史时期划定为公民社会的古典时期，“公民社会”最 早出现在古希腊先哲亚里士多德的政治学中，指的是“城邦国家”或“自由和 平等的公民在一个合法界定的法律体系之下结成的伦理一政治共同体”。从公元前4 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 世纪公元4 7 6 年( 西罗马帝国灭亡) 的帝国时期，政治一社会高度重合，没 有公民社会发展的空间。中世纪( 约公元4 7 6 年公元1 4 5 3 年( 文艺复兴) ) 的欧洲建立在松散的城邦基础上，没有一个强有力的政权来统治，呈割据纷争状 态，人们基本生活在无政府状态中，没有秩序和公共物品的保障，正是在这个 时候，公民社会应运而生承担起社会责任、发挥了相应功能。社会企业的思想 萌芽及产生就是公民社会发育的体现之一，具体表现为社会企业雏形行业 协会的产生。公民社会同时孕育的除了社会企业的制度创新，还有合作社思想 的萌芽和实践，后者后来形成了自己的研究传统和文献。 2 社会企业思想和实验的兴起：从狄格会、贵格会到欧文( 十七世纪中期 十九世纪中叶) 以十七世纪的英国革命和十八世纪的法国革命为标志的资产阶级民主革命，推 翻了封建君主专制，建立了资本主义制度。这段自由竞争资本主义时期按照公民社 会理论的一般理解，为工商业活动的自由发展和私人领域的独立存在确立了根本的 政治保障，因而极大地促进了公民社会的快速发展及其与政治国家的分离进程，被 称为公民社会的现代发展。包括社会企业在内的各种第三部门组织或者公民社会组 织也发展迅猛。英国洛奇代尔的先驱者们在1 8 4 4 年建立的新商业形式，被视为社 会企业在数量上广泛发展的象征。 十七世纪中期，英国内战使一系列结合社会和产业发展的思想和实验得以发 酵。狄格会( d i g g e r s ) 真正主张平等的人们在杰拉德温斯坦利的领导下在圣乔治山 占据了一块荒地并开始实验。他们的思想包含了很多平等和合作生产的原则。认为 土地应该被还给穷人，大家应该互助合作进行生产劳动。而所有的生产和贸易所得 应该被用于丰富公共财富和福利。最终，当地地主和牧师袭击并摧毁了圣乔治山社 区，其他主要由狄格会创造的类似社区也受到抑制。还有其他思想者，1 6 5 9 年，荷 兰门诺派教徒c o m e l i s zp l o c k h o y 来到英国，向当时的主政者、著名的英国资本主义 制度的奠基者克伦威尔，提出了通过社会和产业的努力相结合的基督教的理想 方案。具体促进合作的形式此处不赘言。尽管最终没有被克伦威尔所采纳，但 c o m e l i s zp l o c k h o y 的思想影响了很多“顽固“ 的贵格会教徒，其中包括贵格会运动 的创始人乔治福克斯。因而，紧接着贵格会教徒进一步推动了社会企业思想和实验 的发展。 贵格会( q u a k e r s ) 教徒j o h nb e l i e r s 尝试建立一种重要的“工业学院”，促进了 社会企业形式的丰富。“工业学院”包含了一切有用的商业和农业生产，包括富人 6 和穷人，富人从中得到利润，穷人提升生活水平，年轻人受到良好教育，国家也因 为其富人和穷人的得益而得益。工业学院能够自立而且能够带来利润，这也将吸引 更多资本的投资。当工人的需求得到极大的满足的时候，利润也就产生了。工人的 工资将以实物而非货币的形式派发，而劳动将成为交换的媒介。b e l i e r s 主张，劳动 和教育的结合将照亮生活的路。“工业学院”最初被设计为包含3 0 0 成员，后来他 认为包括3 0 0 0 人也能施行。1 7 0 1 年克伦威尔时期曾有将理念付诸实践的尝试，但 根据他的理念建立的“克伦威尔济贫院”更像是个企业，它没能繁荣起来，后来变 成了医院、托儿所，最终沦为了一所学校。 欧文以其孕育扩张的“合作村庄”、合作商贸和第一个商贸集市，成为社会企业、 合作企业兴起历史进程中的里程碑式人物。如果不把欧文的贡献狭义地局限在空想 社会主义和合作社领域，我们将发现他在社会企业发展上的贡献。1 8 1 7 年受前述 j o h nb e l l e r s 观点的影响，欧文抓住一个机会发布了他关于农村村庄联合互助合作 的观点和计划。认为社会应该分为一个个理想人口为8 0 0 1 2 0 0 人的社区，每个社 区都能够自足，其成员都从事于工农各行业。社区位于一大块农场的中央位置，被 设计为最大化公共生活的方式。将有足够的土地去满足村庄的需要，并有剩余和其 他社区进行贸易。正如前述各种把生产交易结合进社会目标的设计和实验一样，欧 文的合作村庄尽管没有指明，但已经是一个社会企业的原型。后来欧文于1 8 2 4 年 在美国印第安纳州将其想法付诸现实，即著名的“新道德世界”。欧文的观点和行 动在美国激起了一系y u 戈, j 时代的效仿实验。他的影响是深远的，先后在美国和英国 共有2 6 个欧文式社区( 美国1 6 个，英国1 0 个) 建立起来，都直接或间接和欧文 有联系。 不仅如此，欧文式实验还催生了合作( 联营) 商店运动的兴起。1 8 2 7 年d r w i l l i a m k i n g 相信合作商店能够给一个社区提供财政支持，于是在b r i g h t o n 建立了第一家， 3 年以后就在全英国扩展到3 0 0 家。本节伊始提到的洛奇代尔的先驱们更是把这一 形式发扬光大，对这种合作性质的商店进行了创新。商店并不赊帐给消费者，而是 在开始就给消费者一点股份，以激励他们共同努力把商店维持下去。这种社团规则 很快被效仿，在1 0 年里全国共扩展了近1 0 0 0 家。以至于被欧洲社会企业研究者们 公认为社会企业最先在数量上得到发展的象征。 1 8 3 2 年，罗伯特欧文和他的追随者们在英国伦敦建立了盛况空前的第一个国家 性公平劳动交换集市。这是一个带有很大程度公平贸易性质的集市。集市以劳动时 间票据而非现会货币作为流动媒介( 这可以说是现在仍在流行的“时间银行”的鼻 祖) ，各行各业的人可以把生产出来的实物在集市换成票据( 图2 ) ，然后用票据交 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 换他想要的东西。集市能够容纳1 2 0 0 0 人站立，能坐3 7 0 0 人。在开市的第一天就 获得了1 8 0 0 0 小时的存款，交换了9 0 0 小时的劳动物品。在最高峰集市存储了等价 于1 万英镑每周的劳动时间。不久就在伦敦其他街道扩展了分市。尽管最终该集市 在内外交困中倒闭，但它仍然给社会企业形式的丰富以及日后公平贸易企业的产生 和发展留下了宝贵的历史财富。 图2公平贸易集市的劳动时间票据 在这段自由竞争资本主义时期，与公民社会同时发展的还有独立民族国家开始 崛起。在英国，接近伊丽莎白一世统治结束时，通过增加税收和国家福利供给，国 家立法鼓励慈善事业发展。从十七世纪开始，福利和其他公共服务被国家广为立法， 成为地方公权部门的责任。第三部门沿着慈善和非营利组织这条线得以发展。 3 社会企业的蛰伏( 十九世纪末二十世纪末) 与复兴( 二十世纪末本世纪 初) 当十九世纪末二十世纪初独立民族国家的时代到来，国家通过增税以国家名义 提供公共福利，并且通过立法鼓励慈善机构的发展，第三部门沿着慈善和非营利组 织这条线得以迅速发展，企业和社会行动之间的联系则似乎消失，此后即为社会企 业的蛰伏期。n - 十世纪七十年代，福利国家制度在发达资本主义国家广泛建立， 将国家的公共福利功能推向顶峰( 当然，与此同时也埋下财政隐患，为二十世纪末 本世纪初社会企业的复兴写下伏笔) 。从十七世纪开始崛起的独立民族国家在这一 时期在很多方面都体现为人类的最大成就：国家发展经济、组织集体努力、制定法 律、提供公共秩序和公共物品、保护人权、平衡霸权。作为对近现代民族国家力量 强大的体现，代表现代意义的公民社会理论的黑格尔和马克思应用“政治国家 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一市民社会的两分法来分析社会的总体结构，认为公民社会就是相对独立于 政治国家的、不能与政治国家相混淆、不能为政治国家所淹没的非政治的社会 自主领域。市场经济甚至被作为公民社会的核心部分。在最广义的层面上，社 会以三种方式组织集体行动一一通过政府强权来实施的法律法规，市场生活中 个体行动的非预料后果，以自愿活动、讨论贯穿达成协议过程的第三部门社会 机制。通过上面的分析我们看到，政府主导型模式从独立民族国家崛起到二十 世纪七十年代中期，经由北方国家实行福利政府和南方国家实行集权计划经济 达到顶峰。企业和社会行动间的联系几近消失，是为社会企业的蛰伏期。 二十世纪七十年代后期到九十年代左右，北方国家推行自由市场主义经 济、南方国家实行“结构调整”，市场主导型模式发展到极点。和过多政府干 预带来致命影响一样，过度依赖市场也导致人类的损失，比如贫富差距拉大等。 因此，需要一种新方法来解决政府失灵和市场失灵。当代思想家如帕森斯、哈 贝马斯、吉登斯等对二十世纪资本主义和社会主义发展过程中所遇到的问题进 行了深刻反思，学者们提出了许多新的解决方法，如“新地方主义“ 、“公共领 域”、“第三条道路“ 等。其核心宗旨是，社会所有三个“部门“ 一一公共部门、 私人部门和民间部门一一共同合作，这才是解决社会经济问题的最佳途径 ( m i c h a e le d w a r d ，2 0 0 4 ) 。公民社会理论就是体现这种思想的最具代表性的理 论之一，学者们提出公民社会的重建。把经济领域从公民社会中分离出去，把 社会组织和民间公共领域当作公民社会的主体，并系统提出“政治社会一经济 社会一公民社会“ 三分的社会生活划分模式。这些都为社会企业这种跨界的组 织创新提供了思想资源。夏绪梅把社会企业视为社会创新的企业形式，与本 文的观点基本一致，本文认为，社会企业是多部门边界渐趋模糊、合作提供新 的解决方式在社会公共领域的体现。如果说过去的5 0 0 年人类通过技术革新、 科学发展和经济增长得以生存发展，未来人类要想继续生存下去，必须进行有 意识的社会创新，建立一个可持续的社会机制。正是在这种意义上，本文将第 三部门在本世纪的作用与独立民族国家在二十世纪的作用相提并论。而社会企 业的复兴与发展，是社会创新在公益领域的引爆点。圆 。夏绪梅：社会企业一一种社会创新的企业形式，载企业活力2 0 0 9 年第9 期。 宙社会企业在中国，2 0 1 0 年1 0 月1 1 日。h t t p ：b l o g v o c c o m c n b l o g _ s h o w o n e _ t y p e _ b l o g _ i d _ 6 5 3 8 8 5 _ _ p _ 1 h t m l 。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 二) 社会企业的概念界定 自上世纪末社会企业在欧美复兴，目前全球社会企业正处于一个发展的时期。 欧美由于社会企业产生的历史根源和第三部门发展的传统，无论是实践还是研究都 是社会企业的主阵地。在部分亚洲工业化国家，以及拉丁美洲、非洲、中东部欧洲 等一些发展中国家和转型国家，社会企业也得到了不同程度的发展。社会企业的发 展也引起了我国学术界和相关实践领域的关注。台湾和香港在社会企业实践方面起 步相对较早，台湾前后加起来差不多已有二十年实践经验( 官有垣，2 0 0 7 ) ，而且 当局还出台了相关支持政策。大陆地区社会企业的发展晚于港台地区，但近年来也 引起了很高的关注，学者们已开展了不少研究。俞可平把社会企业视为以公益性社 会服务为主要目标的企事业单位，是运用市场手段解决社会问题、创造社会效益与 经济效益共赢，体现了社会创新理念的新型组织形式。 这一节接下来将梳理总结国内外概念研究文献，评述其长处与不足，提出本文 对社会企业内涵、外延、属性的观点和看法。当前，国内外学者纷纷从组织类型、 法律架构和价值特点角度对社会企业进行定义，但是没有一个通用的定义。这使得 社会企业作为一个概念的影响力打折扣，也成为深入研究社会企业的障碍( h a u g h ， 2 0 0 5 ；n i c h o l l ，2 0 0 6 ) 。多样的组织形式和不同的法律架构导致对社会企业进行概 括成为一个挑战( d e e s ，1 9 9 8 ；w e s t a l l ，2 0 0 1 ) 。社会企业自身的这种复杂性和对 它认识的混乱，诚如上节讨论思想源流时所说，是社会所有三个“部门“ 一一公 共部门、私人部门和民间部门一一合作解决社会经济问题的体现。部门之间动 态演进、边界渐趋模糊，导致社会企业的复杂性和对其认识的混乱。j o n e s 等 ( 2 0 0 7 ) 认为，对社会企业的定义加以研究，既有利于社会企业和市场部门、 政府部门的组织区别开来，也有利于社会企业的不同类型区分开来。 1 社会企业的内涵 简单地说，社会企业可定义为“运用企业手段实现社会目的的组织“ ( 英国社会 企业联盟，2 0 0 3 ) 。在英国，使用最为广泛的是英国贸易及工业部( d t i ) 2 0 0 2 年 的定义：“社会企业主要追求的是社会目的，其盈利主要用来投资于企业本身或社 会，而非为了替股东或企业持有人谋求利益最大化“ 。 。俞可平：发展 会企业，推进社会建设，载经济社会体制比较一透视社会企业：中国与英国的经验专 刊，2 0 0 7 年第9 期。 1 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s p e a t t i e 和m o r l e y ( 2 0 0 8 ) 认为，使得社会企业和其他组织区分开来的是其同时 成立的两条属性。 第一，社会企业在市场中生产产品或提供服务。所以社会企业是企业，不只是 简单的志愿组织或者社会组织。经济合作与发展组织( o e c d ) 认为，社会企业依 据的是企业战略( o e c d ，1 9 9 9 ) 。欧洲社会公平研究项目组织( e m e s ) 提出，社 会企业主要致力于市场贸易，是社会经济的转型。社会经济包括了合作社和社团， 因此“社会企业包括合作社之非营利化和社团之企业化“ 。 第二，社会目标是社会企业的首要性质。社会企业的首要目标存在于与它的生 产性质相联系的商业产出之外，超越于利润最大化和企业自身的发展壮大。这使得 它称之为“社会企业。法国经济学家让巴迪斯特萨伊认为：社会企业不是“以 人们衡量资本主义经济的办法即工资、收益等来衡量的，它的产出是把社会效果和 间接的经济效益结合在一起的”。 国内王名、朱晓红( 2 0 1 0 ) 梳理国内j b , f h 关研究，也得出了类似结论。认为社 会企业是以实现社会效益为目的的企业，社会企业致力于社会创新，受各国不同法 律架构规制。 2 社会企业的外延 社会企业概念研究中最混乱的就是社会企业的外延。这体现了社会所有三个部 门合作起来以更加复杂的方式解决社会经济问题的发展动态。这种发展趋势既创造 出了新的解决方式，也造成了社会企业和相关组织的复杂性，增加了认识社会企业 的难度。 流行于欧洲的社会经济研究路径有助于我们对社会企业在整个社会中的位置进 行定位，把社会企业与市场和政府部门组织区分开来。这方面做得最好的是p e a r c e 的社会三部门模型。 按照p e a r c e 的三部门模型( 图3 ) ，社会企业位于第三部门的社会经济领域中。 根据“在市场中进行交换“ 和“计划经济配给的区别，可把整个经济系统分为市 场私部门和政府部门，亦即第一部门和第二部门。第三部门跨两域，如图3 所示， 在图的左边我们讨论的社会经济领域属于在市场中进行交易的，右边是通过计划进 行配给的。 。郑胜分：社会企业：市场、公共政策及公民社会的交叉点，载公共行政学报，2 0 0 8 年第2 7 期。 国杰里米里大金著工作的终结一后市场社会的来临，干寅通等译， = 海：上海译文出版社，1 9 9 8 ，第2 7 8 页。转引白_ = e 名、朱晓红：社会企业论纲，中国非营利评论2 0 1 0 年第2 期。 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 第一 私 利润 絮戮戮黪缫豫 市场驱动 交换 缀翳鬻麟黝事 计划经济 非交换 第三部门 自助、互惠 社会目的 部门 服务 供给 图3p e a r c e 的三部门经济模型( p e a r c e ，2 0 0 3 ：2 5 ) 私人部门以营利为目的进行市场经营；政府部门追求公共秩序，通过计划经济 进行再分配，供给公共服务；第三部门则以其自助性、互助性和社会目的性区别于 前两者，其动机是人的尊严，核心价值是社会公平等社会利益，衡量标准是生活质 量和幸福的提高。社会经济领域的具体实践包括合作社( 生产者合作社，消费者合 作社) 、社会企业、公平贸易、社区内生性经济、集体所有制经济等等( 潘毅，2 0 1 1 ) 。 1 2 而美国的非营利组织研究路径则敏锐地捕捉到了社会三部门之间向彼此动态延 伸、界线渐趋模糊、合作解决社会经济问题的发展趋势。体现在社会企业研究文献 上，是很多著名的连续统。以金5 可特洛的“社会企业光谱”为例( 图4 ) 。 霹掩缓铭旋珞： 缴追求社会f l 鼯 键遴经镑翻标褰缓 图4 金阿