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能力素质模型专题沟通 二零零四年 目录 n能力素质模型的目的 n能力素质模型库构建 n能力素质模型在岗位中的应用 n能力素质模型在全员绩效管理中的应用 5.能力素质模型实施后的管理措施 在20世纪50年代后，随着对员工能力素质要求多样性的增加，将能力素质作为一种 管理工具，开始在实践中不断予以总结，以提高其科学性和实用性 第一阶段：20世纪60年代哈佛的教授David C. McClelland首先提出能力素质的概念， 以帮助企业寻找那些与员工个人能力相关的、并能够协助企业提高其绩效的因素 l l McClellandMcClelland的研究发现能力素质是的研究发现能力素质是持久持久的达成岗位绩效的最好判断因素的达成岗位绩效的最好判断因素 l l 不仅有针对每个员工的能力素质评估，并且每个岗位都有与其匹配的能力素质类型和等级不仅有针对每个员工的能力素质评估，并且每个岗位都有与其匹配的能力素质类型和等级 l l 能力素质模型是通过观察和访谈绩效杰出的员工而总结出的能力素质模型是通过观察和访谈绩效杰出的员工而总结出的 第二阶段：由于企业面临的环境变化趋势的加强，能力素质的关注点也有了相应的 变化，更加着眼于企业未来的持续发展 l l 公司战略对于能力素质的影响程度愈加深化公司战略对于能力素质的影响程度愈加深化 l l 能力素质模型的建立从原先识别何种能力素质是以往获得成功的关键因素，转变为识别何种能力素质是能力素质模型的建立从原先识别何种能力素质是以往获得成功的关键因素，转变为识别何种能力素质是 未来获得成功的关键因素未来获得成功的关键因素 能力素质的发展历程 （1）是知识、技能及职业素养的整合；（2）与绩效有关联；（3）这些因素的整合引出 的是可观察的和可测量的行为；（4）并且是可以通过培训等手段得以提高 Scott Parry于1998提出 知识 指员工为了顺利完成自己的工作所理解的东西， 如专业知识、技术知识或商业知识等，它包括员工通 过学习、以往的经验所掌握的事实、信息、和对事物 的看法。 技能 指员工为实现工作目标、有效地利用自己掌握的 知识而需要的技巧。能力是可以通过重复性的培训或 其他形式的体验来逐步建立 职业素养 是指组织在员工个人素质方面的要求。职业 素养是可以被教授、被学习或被加强的。 知识 技能 职业素 养 行 为 能力素质（Competence）的定义 银行战略应该与能力素质模型结合 能力素质必须能推动战略的实现， 以保证变革能够与组织愿景、使命及企业 目标结合起来。 产品与服务产品与服务 组织的组织的 核心竞争力核心竞争力 部门的能力部门的能力 个人的个人的 能力素质能力素质 企业愿景、使命、企业愿景、使命、 战略目标、价值观战略目标、价值观 公司核心能 力对员工素 质的要求 能力素质库 能力素质管 理 能力素质 模型 能力素质模型是将这些能力素质按内容、按角色或是按岗位有机的 组合在一起。可广泛运用于人力资源管理的各项业务中，如：员工 招聘、员工发展、绩效管理以及薪酬管理等。 并且由于能力素质需要在日常行为中得以体现，才能为企业带来价 值。所以在模型中对于每项能力素质都定义了相应的关键行为作为 参考来判断能力素质的掌握程度。 行为的定义： 人们感受、思维和行动的方式。在能力素质模型中，行为代表能够 表现能力素质的一系列可观察的行动 能力素质模型的定义 行为行为能力素质能力素质绩效绩效 内在影响关系内在影响关系 外在表现关系外在表现关系 绩效不仅受到个人行为的绩效不仅受到个人行为的 影响，还受到其他若干因影响，还受到其他若干因 素影响，比如组织架构、素影响，比如组织架构、 企业内部可提供资源、领企业内部可提供资源、领 导者风格等导者风格等 行为也不仅受到能力素质行为也不仅受到能力素质 的影响，还受到员工所处的影响，还受到员工所处 的环境的种种限制的环境的种种限制 但可以肯定的是能力素质与行为、行为与绩效结果有相当大比例的相关性。这也是为何要运用能力但可以肯定的是能力素质与行为、行为与绩效结果有相当大比例的相关性。这也是为何要运用能力 素质模型的原因素质模型的原因 为了能够通过提升员工能力素质，来协助达到提升绩效的效果为了能够通过提升员工能力素质，来协助达到提升绩效的效果 绩效好的员工一定会表现出某些与众不同或者更为杰出的能力素质。但是由于能力素质好并不是绩绩效好的员工一定会表现出某些与众不同或者更为杰出的能力素质。但是由于能力素质好并不是绩 效好的充分必要条件；同时还要注意能力素质模型的不断完善和修正效好的充分必要条件；同时还要注意能力素质模型的不断完善和修正 企业文化企业文化 员工所处的具体员工所处的具体 岗位岗位 公司整体的管理公司整体的管理 架构架构 公司内外部所赋公司内外部所赋 予的机遇予的机遇 能力素质与绩效即非充分条件、也非必要条件 但两者有相当程度的关联 岗位描述中的岗位描述中的“资格条件资格条件”着重于阐述为了着重于阐述为了 履行岗位职责所需要的资质要求，比如：学履行岗位职责所需要的资质要求，比如：学 历、工作经验等历、工作经验等 能力素质模型促使员工了解在工作中表现出何种能力素质模型促使员工了解在工作中表现出何种 行为才能反映其具备该项能力素质的相应等级行为才能反映其具备该项能力素质的相应等级 能力素质模型与岗位描述的区别 能力素质模型是人力资源管理的重要基础 在银行开展招聘、培训和职业生涯前，需要首先建立整个银行的员工 能力素质模型。 个人能力素质模型集成 培训与发展培训与发展 考核与评估考核与评估 薪酬与晋升薪酬与晋升 招聘与任用招聘与任用 根据能力模型，组织培 训和职业发展设计，从 而加强企业的核心竞争 力 通过对员工关键行为表 现的评估，确保其具备 期望的技能和知识 员工的薪酬以及升职 应基于个人能力评估 结果 评估员工是否达到个人 能力素质模型设定的行 为表现“目标” 个人能力个人能力 模型模型 目录 n能力素质模型的目的 n能力素质模型库构建 核心能力核心能力 综合管理能力综合管理能力 专业能力专业能力 n能力素质模型在岗位中的应用 n能力素质模型在全员绩效管理中的应用 n能力素质模型实施后的管理措施 核 心 能 力 以客为 尊 精诚协 作 求真务 实 学习思 进 诚信自 律 能力素质模型构建 强 弱 兼备综合管理 能力与支持管 理能力的经理 人 具备较强后台支 持管理能力,较弱 综合管理能力的 专业人员 兼备专业技 术能力及综 合管理能力 的经理人 具备较强专业技 术能力,较弱综 合管理能力的技 术人员 弱 支持管理岗位 支持岗位 业务岗位 业务管理岗 位 前台专业技术部门前台专业技术部门后台支持管理部门后台支持管理部门 弱 综合管理能 力 项目/任 务管理 能力 组织协 调能力 决策能 力 领导 能 力 后台支持管理能 力 前台专业技术 能力 市 场 营 销 策 划 直 接 营 销 能 力 产 品 设 计 及 流 程 优 化 风 险 管 控 能 力 财 务 分 析 能 力 财 务 处 理 能 力 人 力 资 源 管 理 能 力 行 政 事 务 处 理 能 力 业 务 产 品 成 本 收 益 分 析 国 际 结 算 能 力 结 算 处 理 能 力 现 金 业 务 处 理 能 力 能力素质模型包含三大组成部分，核心能力、综合管理能力与专业能力（前台专业技术能力素质模型包含三大组成部分，核心能力、综合管理能力与专业能力（前台专业技术 能力与后台支持管理能力）。交行的能力素质模型构建如下：能力与后台支持管理能力）。交行的能力素质模型构建如下： A级 初级 （Knowledgeable） 展示最基本的、有限的能力 在充分的帮助下可以开展与此能力相关的事项 能够描述基本的与该能力相关的概念 B级 中级 （Experienced） 能熟练、独立地进行工具操作或运用所掌握的各方面知识,完成 一般复杂度的事项 能够认知在应用该方面能力时可能遇见的潜在风险和机会 能够在作出决定的时候参考应用自己在该领域的过去经验 C级 高级 （Advanced） 能精通某一方面的知识、流程或是工具的使用 能够应用该方面能力处理富有挑战性的和复杂的事项 能够指导小范围的团队展现该方面的能力 D级 专家级 （Expert） 能被征询意见，解决与该方面能力相关的复杂技术问题 能够对其所掌握的知识、流程或是工具提出战略性的建议或做出 调整 能对事物的发展趋势及隐含的问题有足够的预见性和洞察力。 能力素质模型构建 能力素质层次划分基本原则 目录 n能力素质模型设计工作进展 n能力素质模型库构建 核心能力核心能力 综合管理能力综合管理能力 专业能力专业能力 n能力素质模型在岗位中的应用 n能力素质模型在全员绩效管理中的应用 n能力素质模型实施后的管理措施 才干模型的设计基础 银行的远景银行的远景，使命，使命和价值观和价值观 银行的核心能力银行的核心能力 团队，团队，员工的核心能力员工的核心能力 银行的才干模型银行的才干模型 Standard Chartered Bank Standard Chartered Bank Citigroup Citic Ka Wah Bank 核心能力示例-以客为尊 目录 n能力素质模型设计工作进展 n能力素质模型库构建 核心能力核心能力 综合管理能力综合管理能力 专业能力专业能力 n能力素质模型在岗位中的应用 n能力素质模型在全员绩效管理中的应用 n能力素质模型实施后的管理措施 综合管理能力示例-领导能力 目录 n能力素质模型设计工作进展 n能力素质模型库构建 核心能力核心能力 综合管理能力综合管理能力 专业能力专业能力 n能力素质模型在岗位中的应用 n能力素质模型在全员绩效管理中的应用 n能力素质模型实施后的管理措施 专业能力素质一般是考虑公司运营所需职能来确定的。详细设计步骤为：1. 考虑履行 这些职能所需承担的主要职责，2. 每项职责涵盖的主要工作内容，3. 每项主要工作内 容中体现的具体行为，4. 最终将这些具体的行为汇总形成相关能力素质的行为描述 职能主要职责 主要工作内 容 具体行为 汇总形成相 关的能力素 质 能力素质设计 员工专业能力素质的详细设计步骤 专业能力成果示例 以“私金部”撰写的专业能力为例 说明：说明： 每个专业能力包含：能力名称、能力定义、适用范围及具体的行为描述；每个专业能力包含：能力名称、能力定义、适用范围及具体的行为描述； 每个部门在主导撰写专业能力时，皆会遵循每个部门在主导撰写专业能力时，皆会遵循“立足本部门、放眼全行立足本部门、放眼全行”的设计原则，以致于的设计原则，以致于 增强专业能力的通用性、可衡量性与客观性；增强专业能力的通用性、可衡量性与客观性； 以以“私金部私金部”为例，上述的为例，上述的“适用范围适用范围”可体现专业能力不仅考虑了可体现专业能力不仅考虑了横向跨部门横向跨部门的通用性，的通用性， 同时还考虑了同时还考虑了纵向条线管理纵向条线管理 专业能力示例-产品设计及业务处理流程优化能力 交行上海分行专业能力成果示例 专业能力汇总表 每个部门会选择 多个专业能力 每个专业能力可适 用多各部门 表示该能力由该部门主导撰写 表示该能力适用本部门 目录 n能力素质模型设计工作进展 n能力素质模型库构建 n能力素质模型在岗位中的应用 n能力素质模型在全员绩效管理中的应用 5. 能力素质模型实施后的管理措施 能力素质模型作为人力资源管理的一能力素质模型作为人力资源管理的一 个基础建设来支持人力资源管理业务个基础建设来支持人力资源管理业务 。 岗位要求：岗位要求： 通过统一规范的岗位描通过统一规范的岗位描 述说明，确定该岗位的述说明，确定该岗位的 职责范围和具体工作要职责范围和具体工作要 求求 能力素质：能力素质： 规范员工在品质、知识和规范员工在品质、知识和 能力等方面的行为表现能力等方面的行为表现 能力素质模型在岗位的应用 能力素质应与岗位要求有机结合 岗位要求与能力岗位要求与能力 素质有机结合素质有机结合 岗位能力素质应用 岗位能力素质应用岗位能力素质应用 综合管理能力素质在岗位中的应用 局级处级科级组级 领导 能 力 专家级 高级 中级 初级 决策 能 力 专家级 高级 中级 初级 组织 协 调 能 力 专家级 高级 中级 初级 项目/ 任 务 管 理 能 力 专家级 高级 中级 初级 各级领导岗位综合管理能力素质匹配建议图各级领导岗位综合管理能力素质匹配建议图 注：注： 综合管理能力主综合管理能力主 要适用对象是行要适用对象是行 政序列的岗位，政序列的岗位， 但不排除部分能但不排除部分能 力会同样适用部力会同样适用部 分岗位。如，项分岗位。如，项 目目/ /任务管理能力任务管理能力 适用客户经理适用客户经理 左图中显示的行左图中显示的行 政等级与能力级政等级与能力级 别的对应关系，别的对应关系， 仅是最低要求，仅是最低要求， 供参考之用。各供参考之用。各 部门在对应各岗部门在对应各岗 位时，可视岗位位时，可视岗位 的实际情况而作的实际情况而作 调整。调整。 专业能力素质在岗位中的应用 理顺岗位职责大类理顺岗位职责大类 及每个大类中的细及每个大类中的细 化重点化重点 针对上述 细化 重点，分 层级 依据岗位 层级， 匹配专业 能力素质 的等级 第一步第一步第二步第二步第三步第三步第四步第四步 依据岗位 职责的 大类/细化 重点， 寻找专业 能力素质 分析文档 目录 n能力素质模型设计工作进展 n能力素质模型库构建 n能力素质模型在岗位中的应用 n能力素质模型在全员绩效管理中的应用 5.能力素质模型实施后的管理措施 能力素质在全员绩效管理中的应用 能力素质是岗位绩效管理重要组成部分 岗位绩效管理 能力素质评估 个人目标及发展 沟通 个人绩效指标 评估 主要内容包含：主要内容包含： 企业价值企业价值 职业发展职业发展 培训需求培训需求 主要内容包含：主要内容包含： 业绩指标：如，业绩指标：如， 日均存款完成率日均存款完成率 管理指标：如，管理指标：如， 纪律性纪律性 主要内容包含：主要内容包含： 核心能力核心能力 综合管理能力综合管理能力 专业能力专业能力 所有能力素质分类： Functional Skills Tech Skills-Integ & Infrastruc Software Application Network- Infrastructure Tool Industry Knowledge International Experience 能力素质在全员绩效管理中的应用 网上绩效考核能力素质部分的示例 针对每个能力主要内针对每个能力主要内 容包含：容包含： 具体的能力素质名称具体的能力素质名称 每个能力素质针对该每个能力素质针对该 岗位所需的具体级别岗位所需的具体级别 （如，初级、中级、（如，初级、中级、 高级、专家级）高级、专家级） 每个能力对应的权重每个能力对应的权重 每个能力最终得分每个能力最终得分 岗位能力应用反馈与岗位能力应用反馈与 期望将会在备注中进期望将会在备注中进 行阐述行阐述 期望 评估 行动/ 反馈 能力素质在全员绩效管理中的应用 能力素质评估是一个持续循环的管理过程 网上沟通与评估 网下指导与监督 能力素质 与业务绩 效相结合 的体系 上下级共 同设定目 标 日常工作 指导与监 督 半年评估 考评目标 调整 日常工作 指导与监 督 年终评估 与绩效激 励挂钩 全员绩效管理是一个持续循环的管 理过程，能力素质作为其主要组成部分 ，亦是个持续的管理过程 360度考核结果的分析及应用 注重个人能力与岗位要求间的差异分析 基于被评估者现有能力情况，寻找与晋升后岗位能力要求的差距，从而基于被评估者现有能力情况，寻找与晋升后岗位能力要求的差距，从而 设计有针对性的培