证券有限责任公司营业部经纪人管理办法.doc

证券有限责任公司营业部经纪人管理办法第一章 总则 第一条 为了增强证券营业部的竞争力，努力拓展市场占有份额，有效增加交易量，在充分调动员工的积极性，为客户提供全面、优质的服务的同时，规范证券营业部经纪人的管理和考核，特制订本办法。 第二条 本办法所称“经纪人”，是指依据本办法第二章规定的要求，被证券营业部录用的，专门从事为证券营业部发展客户并为客户提供专业服务的业务人员。 第三条 证券营业部经纪人包括：高级投资顾问、高级客户经理、客户经理、业务员、试用期客户经理、兼职客户经理（本公司员工适用）。第四条 证券营业部经纪人对外以本证券营业部名义开展业务时，须遵守有关的法律、法规和证券营业部规章制度，讲求职业道德，维护公司的形象和声誉。第二章 经纪人招聘和录用 第五条 经纪人的招聘采用由证券营业部公开招聘与个别发展相结合的方式。 第六条 应聘专职经纪人需具备下列基本条件： 1. 大专以上学历； 2. 有一定的证券从业经验，熟悉证券市场业务规则； 3. 具有一定的社会关系和客户开发能力，注重形象，善于与客户交流；4. 有较高的职业道德，无犯罪记录和不良嗜好；5. 两名具有当地户口和正当职业的担保人担保。 第七条 证券营业部招聘经纪人采取笔试和面试相结合的方式，一经录用，须与证券营业部签定聘用合同，提供担保书。具体程序见经纪人招聘工作程序。招聘的经纪人试用期为三个月，试用三个月内未达到试用期考核业绩的，将予以解聘；达到考核业绩者，转正为业务员。 第八条 证券营业部原有员工转做经纪人的，在做经纪人的最初三个月内，享受原来的基本待遇，同时按经纪人标准提取奖金，但不再领取营业部奖金；三个月后，停止原来待遇，完全享受经纪人待遇。 第九条 对于已有良好客户基础的人员，可由证券营业部负责人确认后直接发展为各级别的经纪人，无须经过以上招聘程序和试用期。第三章 经纪人级别管理 第十条 经纪人由证券营业部交易管理部定期进行考核，以决定其级别升降级或解聘。 第十一条 各级经纪人的最低考核业绩为：经纪人级别 最低业绩（月实收手续费） 总开户资金（含股票市值）兼职客户经理 试用期客户经理 300万元业务员 8000元 500万元客户经理 15000元 1000万元高级客户经理 50000元 2000万元高级投资顾问 200000元 3000万元注：1、证券营业部客户手续费收入的计算首先均须除去其中应交交易所部分、所缴纳的营业税。 2、实收手续费即为营业部手续费实际净收入。 第十二条 试用期客户经理所发展的单个客户开户资金不得低于20万元，若低于20万元将不计入其发展的客户总开户资金。 第十三条 业务员若连续三个月没有完成最低业绩，将暂停其奖金提取的权利；若连续四个月没有完成最低业绩，将取消其经纪人资格，终止合同。业务员若连续三个月达到客户经理的业绩，将提升为客户经理，从升级之日起享受客户经理的待遇。 第十四条 客户经理若连续三个月没有完成最低业绩，将暂时改为业务员待遇；若连续四个月未达到最低业绩，将降级为业务员，其以后升降级将按照业务员考核；客户经理若连续三个月达到高级客户经理的业绩，将升级为高级客户经理，从升级之日起享受高级客户经理的待遇。 第十五条 高级客户经理若连续三个月没有完成最低业绩，将暂时改为客户经理待遇；若连续四个月没有完成最低业绩，将降级为客户经理，其以后升降级将按照客户经理考核；高级客户经理若连续三个月达到高级投资顾问的业绩，经证券营业部经理批准，可转为高级投资顾问。 第十六条 高级投资顾问每半年考核一次，其半年平均每月业绩若未达到最低业绩，将降级为高级客户经理。第四章 经纪人的收入 第十七条 各级经纪人的待遇及奖励计算标准为： 1、底薪：经纪人级别 底薪 备注兼职客户经理 试用期客户经理 600元 业务员 900元 客户经理 1200元 高级客户经理 1600元 高级投资顾问 2、奖励高级投资顾问以下级别经纪人奖励计算标准（兼职客户经理除外）：实收手续费总和（万元） 奖励比例（占实收手续费比例） 备注S1 8% 1 S 10% 2 S 3.5 12% 3.5 S7 15% 7 S10 18% S 10 20% 注：S为经纪人名下实收手续费总和。 高级投资顾问奖励标准：高级投资顾问收入不设固定比例，其收入参照以下公式进行： 工资奖金收入=为营业部创造的净收入50%兼职客户经理奖励标准： 1、兼职客户经理奖金提取统一为实收手续费的10%，每月计提，其奖金提取的有效期为半年。 2、兼职客户经理的奖励起提金额为每月实收手续费10000元。 3、试用期客户经理月交易手续费须达到1000元以上，方可提取底薪及奖金。 4、奖励基金： 证券营业部每月将从经纪人的客户实收手续费总和中提取2%作为奖励基金，以奖励业绩突出的经纪人或作其他福利性开支。 第十八条 经纪人所获得的收入自行负担个人所得税，证券营业部按照国家有关规定代扣、 代缴。第五章 经纪人的管理 第十九条 各级经纪人作为证券营业部合同制员工，必须遵守国家法律、法规和证券营业部的规章制度。 第二十条 证券营业部交易管理部为经纪人的管理部门，主要职责是： 1. 考勤，业务培训及考试； 2. 定期统计并考核业绩，根据本办法决定经纪人的级别升降； 3. 根据经纪人岗位责任监督经纪人的运作，收集客户对经纪人工作的意见并督促经纪人改进工作； 4. 接受客户对经纪人的投诉，依据国家对证券从业人员的管理规定处理有关纠纷。 5.每月进行业绩评比，介绍优秀经纪人的成功经验，组织互相学习，提高整体业务能力。 6. 及时向经纪人提供各种参考资料和信息，支持经纪人的业务发展。 第二十一条 证券营业部应建立和完善经纪人的监督管理机制，营业部负责人对经纪人的业绩资料进行抽查，核对经纪人与客户名单、开户资料、交易记录等，对弄虚作假现象，一经发现，将对有关责任人进行处罚，将业务风险降低到最低程度。第二十二条 由于经纪人自身过失导致的客户损失，由当事人补足或从奖金中抵扣，仍无法弥补损失的，追究其担保人责任。对损害证券营业部及客户利益的经纪人，将通报批评，直至开除。情节严重者，将报中国证监会备案，并追究法律责任。第二十三条公司有权随时根据政策要求和市场变化对本办法进行修订，本办法解释权归公司。附：经纪人岗位职责 第一条 经纪人应遵守公司各项规章制度，讲求职业道德，自觉维护公司形象和声誉。 第二条 认真学习和掌握国家有关证券交易方面的法律、法规，交易所的交易规则，及时掌握上市公司动态，提高自身业务水平。 第三条 为证券营业部发展客户并向客户提供咨询服务。 第四条 完成证券营业部下达的各项业绩指标。 第五条 参加证券营业部每日工作晨会和每周五的业务例会以及要求参加的各项活动。如连续一个月无故不参加晨会、例会及有关活动，交易管理部对其提出警告，警告三次依然不参加的，将视为自动放弃经纪人资格，终止其聘用合同，收回经纪人证书。 第六条 在证券营业部指导下认真订立客户发展计划并报交易管理部备案，每周应向交易管理部提交计划实施进展和客户访谈记录。 第七条 全心全意为客户服务，尽量满足客户的要求，为客户的投资提供适当的有价值的参考意见。 第八条 与客户保持较密切的联系，耐心听取客户对证券营业部的意见和要求，及时向证券营业部管理人员反馈。同时积极为客户解决问题，做好客户与证券营业部之间的沟通工作。 第九条 不得在未取得证券营业部书面授权的情况下，以证券营业部的名义对外行使法律行为，承担法律责任。 第十条 不得开发证券营业部已有客户，不得为得到更多的返佣而故意进行短线吵作，或为了自己私利经常被客户投诉。 第十一条 遵守证券主管部门颁发的证券交易有关条例，不得代客户开户、代理客户签署有关协议、代理客户存取保证金。对违反规定导致客户投诉或发生法律纠纷的，证券营业部将根据国家有关规定对有关责任人进行处理，并由责任人承担法律责任。 第十二条 不得为自己买卖有价证券，可以对客户的投资行为进行投资建议，但不能全权代理客户买卖有价证券。因违反公司规定私下接受客户的全权委托，对由此而产生的纠纷和经济损失，由经纪人自己承担，对由此造成的经济损失，证券营业部有向经纪人及担保人追偿的权力。 第十三条 不得直接或间接地为其他证券经营机构介绍业务，不得从事证券营业部认定有损证券营业部形象、声誉和利益的活动。经纪人聘用合同 编号：甲方： 证券营业部 营业地址： 电话： 负责人：乙方姓名： 年龄： 性别： 户口所在地： 身份证号码： 联系电话：现住址：根据甲方证券营业部经纪人管理办法，甲乙双方本着平等自愿、协商一致的原则，达成如下协议：一、 工作岗位：甲方根据工作需要，聘请乙方在试用期客户经理（业务员、客户经理、高级客户经理、高级投资顾问）岗位从事经纪人工作。二、 合同期限：（一） 合同期限原则上为一年。（二） 试用期期限：1、 无试用期；2、试用期为三个月。三、 工资待遇根据证券营业部经纪人管理办法的有关规定，按级别享受不同的工资待遇。四、 合同的解除和违约责任（一） 有下列情形之一的，甲方可以解除聘用合同：1、 乙方在试用期被证明不符合录用条件的；2、 乙方严重违反证券营业部经纪人管理有关规定和证券营业部规章制度的；3、 乙方严重失职、营私舞弊，对甲方利益造成重大损害的；4、 乙方以欺诈等手段，使甲方在违反真实意愿的情况下与乙方订立合同而受到损害的；5、 本合同订立时依据的客观情况发生重大变化，致使原合同无法履行的；6、 法律、法规规定的其他情形。（二） 有下列情形之一的，乙方可以解除聘用合同：1、 在试用期内的；2、 甲方未按照合同的约定支付报酬的；3、 法律、法规规定的其他情形。（三） 有下列情形之一的，合同自行解除：1、 甲方依法解散或依法被撤消；2、 乙方死亡的。（四） 违约责任1、 甲方违反本合同有关规定的，应当承当赔偿责任； 2、乙方违反法律、法规规定或者违反甲方规定，对甲方造成经济损失的，乙方应当依法承担赔偿责任。五、 双方认为需要约定的其他事项： 1、经纪人调动工作或解除合同时，必须归还有关经纪人证件，完成所有与证券营业部有关的业务手续的交接工作，理清所有债务后方可终止合同。 2、证券营业部制订的证券营业部经纪人管理办法、经纪人岗位责任以及证券营业部其他管理制度作为本合同的附件，与合同具有同等效力。如因工作需要对上述文件做出修改，甲方须将修改过的文件交乙方审阅，若未提出书面异议，视乙方接受有关文件的约束，若提出书面异议，则终止履行聘用合同。附： 经纪人声明 本人已正确理解上述条款之涵义，愿意遵照执行。如有违约，愿承担合同所列的后果及责任。 经纪人（签名）： 二零零 年 月 日担保人： 担保人： 经纪人招聘工作程序 为规范经纪人的招聘工作，加强对经纪业务的管理，现将经纪人招聘程序明确如下：1、 应聘人员填写证券营业部求职表；2、 应聘人员将求职表、个人简历、学历证明复印件、身份证复印件等材料提交交易管理部。3、 经证券营业部领导初审，合格者参加经纪人招聘考试（笔试），笔试合格者参加面试；4、 考试合格者须提供两名具有当地户口和正当职业的担保人出具的担保书一式两份；5、 证券营业部总经理与录取者签定聘用合同；6、 将担保书、聘用合同各一份交经纪人保管；7、 交易管理部将经纪人求职表、个人简历、文凭复印件、身份证复印件、担保书、聘用合同等资料归入经纪人档案。8、 印制证券营业部经纪人名片。 证券有限责任公司 经纪业务总部 一九九九年九月担 保 书担保人（甲方）姓名： 年龄： 性别： 民族：身份证号码： 工作单位：联系电话： 家庭住址：鉴于被担保人（乙方） 已与证券有限责任公司（丙方）签订了经纪人聘用合同，为保证乙方按照该合同和丙方关于经纪人管理的规章制度切实履行经纪人的职责，甲方愿意以自己的信誉和个人资产向丙方提供担保如下：一、 乙方被丙方聘为经纪人后，乙方除应按国家法律法规、聘用合同和丙方的规章制度履行经纪人职责、享受经纪人的权利外，亦应承担因违反上述各项规定给丙方或客户造成损失时的经济赔偿责任。二、 甲方承诺，乙方担任丙方经纪人期间，如乙方发生第一条所述的经济赔偿责任，甲方对该经济赔偿承担连带责任保证。三、 甲方保证担保的范围为乙方在聘用期间因违纪或侵权所产生的应支付给丙方、客户