《期货法律法规》真题汇编卷.docx

全国期货从业人员资格考试法律法规真题汇编卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A13 B23C14 D12答案B。【解析】期货交易所管理办法第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有23以上会员参加方为有效。2因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A6年 B3年C4年 D5年答案B。【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。3期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A1 B5C3 D2答案D。【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。4期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A2 B3C6 D12答案C。【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工 作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。5涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A1 B2C3 D6答案A。【解析】涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。6期货交易所实行（）结算制度。A当日无负债 B当月无负债C当日有负债 D次日无负债答案A。【解析】期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。7期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A中国证监会和财政部 B财务部C中国期货业协会 D期货交易所答案A。【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。8期货业协会的性质是（）。A企业法人 B事业单位C国家机关 D社会团体法人答案D。【解析】期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。9期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A1倍以上3倍以下 B3倍以上5倍以下C1倍以上5倍以下 D2倍以上5倍以下答案C。【解析】期货交易管理条例第六十八条规定期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。10会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A1万元以上5万元以下 B1万元以上10万元以下C3万元以上5万元以下 D3万元以上10万元以下答案D。【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。11下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。A国家机关 B国务院期货监督管理机构C期货业协会的工作人员 D作为期货交易所会员的某企业法人答案D。【解析】期货交易管理条例第二十六条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项A、B、C不得从事期货交易。选项D可以依法从事期货交易。12证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。A50 B70C120 D150答案D。【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150。13中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A巡视员 B督察员C审计员 D管理员答案B。【解析】期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。14期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A3日 B5日C7日D10日答案D。【解析】期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之目起10日内报告中国证监会。15公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A3日 B7日C10日D15日答案C。【解析】期货交易所管理办法第三十八条规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。16申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A20 B45C70 D85答案D。【解析】期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85。17期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A3 B5C1 D4答案B。【解析】期货交易管理条例第十九条规定，期货公司变更5以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。18我国期货交易所会员必须是（）。A事业单位 B自然人C境外企业法人或者其他经济组织 D境内企业法人或者其他经济组织答案D。【解析】期货交易所管理办法第五十三条规定，我国期货交易所会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。19期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。A客户不得开新仓 B视为客户对交易结算报告内容有异议C期货公司应催促客户尽快确认 D视为客户对交易结算报告内容的确认答案D。【解析】期货公司监督管理办法第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的视为对交易结算报告内容的确认。20标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A当日 B前一交易日C次日D下一交易日答案B。【解析】期货交易所管理办法第七十二条规定。标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。21会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A中国证监会 B理事会C中国期货业协会 D会员大会答案A。【解析】期货交易所管理办法第三十三条规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。22下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。A以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令答案A。【解新】期货公司监督管理办法第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。在A选项中，以书面方式下达交易指令的，应当填写书面交易指令的是客户而不是期货公司。23依据期货公司监督管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A期货交易所 B中国证监会及其派出机构C中国期货业协会 D中国银监会答案B。【解析】期货公可监督管理办法第五条规定中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。24期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。A中国证监会 B期货交易所C中国期货业协会 D国家工商总局答案A。【解析】期货公司监督管理办法第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；(四)中国证监会规定的其他材料。25申请设立期货公司，持有5以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A15 B20C35 D50答案D。【解析】期货公司监督管理办法第七条规定，申请设立期货公司，持有5以上股权的股东的净资产不低于实收资本的50，或有负债低于净资产的50，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。26下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。A期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员答案A。【解析】期货公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。27全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A2个 B3个C5个 D7个答案B。【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第四十二条的规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。28下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。A客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年答案D。【解析】期货公司监督管理办法第五十一条规定，期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年。第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。29期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A2007年7月4日 B2007年4月15日C2008年3月27日D2008年4月15日答案A。【解析】期货从业人员管理办法经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，自2007年7月4日起施行。30协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A5个 B7个C10个 D15个答案C。【解析】期货从业人员管理办法第二十七条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。31期货公司首席风险官向（）负责。A中国期货业协会 B期货交易所C期货公司监事会 D期货公司董事会答案D。【解析】期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。32期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A总经理 B董事长C董事会 D董事会常设的风险管理委员会 答案C。【解析】期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。33甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。A资助恐怖活动罪 B参加恐怖组织罪C洗钱罪 D不构成犯罪答案C。【解析】中华人民共和国刑法修正案(六)规定，洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等的违法所得及其收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过存人金融机构、投资或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行为。本题中，甲明知乙的所得是用于恐怖活动的资金，仍然通过期货交易的方式掩饰其资金性质，构成了洗钱罪。34中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A7个 B10个C15个 D20个答案D。【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。35期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A3000万元 B5000万元C8000万元D1亿元答案C。【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。36期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A3个 B5个C7个D10个答案D。【解析】期货从业人员执业行为准则(修订)第三十五条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。37关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。A没有有效期限的，应当视为次日有效 B没有品种的，期货公司可以拒绝C没有成交价格的，应当视为按市价成交 D没有开平仓方向的，应当视为开仓交易答案A。【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。38公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A期货公司 B客户C期货交易所 D居间人答案D。【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。39禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。A为期货公司提供中间介绍业务的机构 B期货公司C期货投资咨询机构 D中国期货业协会答案B。【解析】期货从业人员执业行为准则(修订)第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。40非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议答案C。【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。41根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A中国证监会 B所在期货经营机构C所在地中国证监会派出机构 D中国期货业协会答案B。【解析】期货从业人员执业行为准则(修订)的第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。42未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A2 B3C5 D10答案B。【解析】中华人民共和国刑法修正案规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。43全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A其自有资金账户 B个人客户保证金账户C非结算会员保证金账户 D特别结算会员保证金账户答案A。【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第二十一条规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。44中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A80 B90C120 D150答案C。【解析】期货公司风险监管指标管理办法第二十一条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120。45中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A5个 B7个C10个 D15个答案A。【解析】期货公司风险监管指标管理办法第三十条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。46期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A中国证监会 B中国期货业协会C中国银监会 D中国人民银行答案B。【解析】金融期货投资者适当性制度操作指引第四十三条规定，期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。47客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A该日持仓和交易结算结果 B该日所有交易结算结果C该日之前所有交易结算结果 D该日之前所有持仓和交易结算结果答案D。【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。48不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A该经营机构 B客户C期货交易所 D客户和经营机构共同承担答案B。【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。49期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A20万元 B50万元C80万元D100万元答案B。【解析】金融期货投资者适当性制度操作指引第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。50投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A1年 B2年C3年 D5牟答案C。【解析】金融期货投资者适当性制度操作指引第十六条规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上(含)的成交记录。51中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A各期货交易所 B期货交易所的结算机构C期货业协会 D期货公司答案A。【解析】期货市场客户开户管理规定第六条规定，中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。52会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A问责追究 B责任追究C刑事责任 D民事责任答案B。【解析】本题考查有效执行客户开发责任追究制度的内容。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。53制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。 A中国期货业协会 B中金所C中国证监会 D期货公司答案B。【解析】关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第五条规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。54完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。A中金所 B期货公司C证券公司 D证监会答案B。【解析】关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛艏纠纷。55下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。A以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C占用、挪用客户委托资产D接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务答案D。【解析】期货公司监督管理办法第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务。不得有下列行为：(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；(二)问客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(三)接受客户委托的初始资产低于中国证嗡会规定的最低限额；(四)占用、挪用客户委托资产；(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；(六)以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。56投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A适当分摊 B合理理赔C买卖自负 D风险自负答案C。【解析】关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第九条规定。投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。57（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A中国期货业协会 B中国证监会C中国证监会派出机构 D国务院期货监督管理机构答案A。【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试，资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。58期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A1 B2C3 D4答案A。【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条规定，期货公司申请扶事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元且净资本不低于人民币8000万元。59监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A接到注销申请的三天内 B接到申请的次日C接到注销申请的一周内 D当日答案D。【解析】期货市场客户开户管理规定第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。60（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A中国证监会及其派出机构 B中国金融期货交易所C中国期货保证金监控中心公司 D中国期货业协会答案C。【解析】关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定，中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。在以下各小题所给出的四个选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）。A期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内答案ABD。【解析】期货公司监督管理办法第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。2期货从业人员必须遵守（）。A中国期货业协会的自律规则 B中国证监会的规定C期货交易所的自律规则 D相关法律、行政法规答案ABCD。【解析】期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。3期货公司的业务按大类划分为（）。A期货经纪业务 B期货投资咨询业务C期货资产管理业务 D期货存贷款业务答案ABC。【解析】期货公司的业务按大类划分为经纪业务、投资咨询业务、资产管理业务。4期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A设立 B变更分支机构C分支机构终止 D营业部亏损答案ABC。【解析】期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。5境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C情节严重的，暂停其境外期货交易D对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款答案ACD。【解析】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严莺的，暂停其境外期货交易。时单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。6下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）。A召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过C监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过答案ABCD。【解析】本题考查公司制期货交易所董事会行使的职权。考生要将此考点与股东大会、会员制期货交易所理事会的职权相比较来掌握。7期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。A查封 B冻结C扣划 D强制执行答案ABCD。【解析】期货交易所管理办法第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。8期货公司监督管理办法的制定目的是（）。A规范期货公司的经营活动 B加强对期货公司的监督管理C推进期货市场建设 D保护客户的合法权益答案ABCD。【解析】期货公司监督管理办法第一条规定，为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据中华人民共和国公司法和期货交易管理条例等法律、行政法规，制定本办法。9期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A违反规定使用、分配收益 B违反规定接纳会员C不按照规定建立、健全结算担保金制度 D不按照规定提取、管理和使用风险准备金答案ABCD。【解析】根据期货交易管理条例第六十五祭的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对予该条所列的其他行为，考生也要予以识记。10保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A筹集 B管理C使用 D监督答案ABC。【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定，保障基金管理机构应当定期编报保障琏金的筹集管理、使用报告，经会汁师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。11期货交易所因（）而解散。A法定代表人变更 B会员大会或者股东大会决定解散C章程规定的营业期限届满 D中国证监会决定关闭答案BCD。【解析】期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。12在我国，期货交易所工作人员不得（）。A从事期货交易 B泄露内幕消息C利用内幕消息获得非法利益 D从期货交易所会员、客户处谋取利益答案ABCD。【解析】期货交易所管理办法第一百条规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易孙得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。13期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）。A变更注册资本B合并、分立、停业、解散或者破产 C变更5以上的股权D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构答案BCD。【解析】期货交易管理条例第十九条规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更业务范围，新增持有5以上股权的股东或者控股股东发生变化，没立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。选项A“变更注册资本”。国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。14下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）。A提供交易的场所、设施和服务 B组织并监督交易、结算和交割C为期货交易提供集中履约担保 D设计合约，安排合约上市答案ABCD。【解析】期货交易管理条例第十条规定。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、没施和服务；(二)没计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)为期货交易提供集中履约担保；(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。15申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。A具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B有履行职责所必需的时间和精力C通过中国证监会认可的资质测试D具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验答案ABC。【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条的规定。申请独立董事的任职资格，除了应当具备选项A、B、C三项所列条件外，还应具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会汁业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。16期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A申请书 B关于变更法定代表人的决议文件C拟任法定代表人任职资格证明 D中国证监会规定的其他材料答案ABCD。【解析】根据期货公司监督管理办法第二十条的规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)申请书；(二)关于变更法定代表人的决议文件；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。17以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有（）。A期货交易所结算部总监B期货投资咨询机构的咨询师C期货公司总经理D期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人答案BC。【解析】期货从业人员执业行为准则(修订)第三条规定，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业人员是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。18期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A书面 B计算机C互联网 D电话答案ABCD。【解析】期货公司客户可以通过书商、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。19期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）。A期货从业资格证书B期货投资咨询业务资格申请书C股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D申请日前4个月的期货公司风险监管报表答案BC。【解析】A项不属于应提交的材料。D项应为申请日前6个月的期货公司风险监管报表。20（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A中国金融期货交易所 B中国证监会C中国期货保证金监控中心公司 D中国期货业协会答案AD。【鳞析】关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。21期货公司首席风险官不得（）。A授权他人代为履行职责B利用职务之便牟取私利C滥用职权，干预期货公司正常经营D在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务答案ABCD。【解析】根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第十三条的规定，期货公司首席风险官除不得有选项A、B、C、D所列行为外，还不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责；从事可能影响其独立履行职责的活动；对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告：向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息。损害期货公司或者客户的合法权益；其他损害客户和期货公司合法权益的行为。22全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。A期货交易所 B中国期货业协会C期货保证金安全存管监控机构 D中国证监会及其派出机构答案AC。【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。23期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）。A制定投资者适当性标准的实施方案B建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C完善业务流程与内部分工D加强责任追究答案ABCD。【解析】关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第六条规定期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度。完善业务流程与内部分工，加强责任追究。24期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A监事会主席B经理层人员C董事长D取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员答案ABCD。【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规定，期货公