水利工程前期工作及水利基本建设投资计划管理PPT.ppt

水利工程前期工作及水利基本 建设投资计划管理 * 主要内容 第一部分 水利工程前期工作 一、基本概念 二、前期工作的重要性 三、前期工作程序 四、目前我省水利工程可研及初设常出现的问题及对策 第二部分 水利基本建设投资计划管理 一、水利基本建设项目类型划分 二、水利基本建设项目事权划分 三、水利基本建设项目前期工作阶段报批程序 四、年度投资计划管理 五、项目后评价 第一部分 水利工程前期工作 一、基本概念 二、前期工作的重要性 三、前期工作程序 四、目前我省水利工程可研及初设常出 现的问题及对策 一、基本概念 项目 项目就是在一定的约束条件下，具有特定目的的一次性 任务。项目具有目的性和一次性的特点。 基本建设项目 基本建设项目是指按照一个总体设计进行施工，可由若 干个单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行 统一管理的基本建设单位。 一、基本概念 水利工程 水利工程是运用科学的理论和方法，改变地表水和地下 水在时空上的分布，以造福于人类的系统的固定资产建 造活动。 基本建设程序 基本建设程序是指由行政性经济法规所规定的，进行基 本建设所必须遵循的程序。 基本建设程序 在我国现阶段，水利工程的基本建设程序（即 项目周期）一般分为九个阶段：规划、项目建议书、可 行性研究、初步设计、施工准备（包括招投标）、建设 实施、生产准备、竣工验收、项目后评价。 其中从规划到初步设计阶段的工作被称为前期工作 。 一、基本概念 规划 规划分为流域规划和区域规划，流域规划包括流域综合 规划和流域专业规划，区域规划包括区域综合规划和区 域专业规划。 综合规划是指根据经济社会发展需要和水资源开 发利用现状编制的开发、利用、节约、保护水资源和防 治水害的总体部署。 专业规划是指防洪、治涝、灌溉、航运、供水、 水力发电、竹木流放、渔业、水资源保护、水土保持、 防沙治沙、节约用水等规划。 区域规划应服从于流域规划，专业规划应服从于 综合规划。 一、基本概念 项目建议书 在批准的流域规划的基础上，由筹建者提出的工程项目 的轮廓设想，主要是从客观上衡量分析工程项目建设的 必要性及可能性，即分析其建设条件是否具备，是否值 得投入资金和人力，是否进行可行性研究。项目建议书 通过评审即表示项目初步立项。 一、基本概念 可行性研究 可行性研究是运用现代生产技术科学、经济学和管理工 程学，对建设项目进行技术经济分析的综合性工作。其 任务是研究兴建或扩建某个建设项目对于国民经济或社 会发展是否需要；技术上是否可行；经济上是否合理； 建设中要动用多少人力、物力和财力；建设工期多长； 如何筹集建设资金等重要问题。 因此，可行性研究是进行项目决策的主要依据。 可行性研究通过评审即表示项目正式立项。 一、基本概念 初步设计 初步设计就是在批复的可行性研究的基础上，通过不同 方案的分析比较，论证工程主要建筑物的等级标准，选 定坝（闸）址；工程总体布置；主要建筑物型式和控制 性尺寸；水库各种特征水位；装机容量；机组机型；施 工导流方案；主体工程施工方法；施工总进度及施工总 布置；对外交通；施工动力及工地附属企业规划，进行 选定方案的设计，编制设计概算，进行经济评价。 二、前期工作的重要性 1、前期工作的重要性 工程项目周期包括项目前期、项目实施和项目后评价三 大阶段，但项目成功与否的关键取决于项目前期工作， 其中可行性研究和初步设计是核心工作。 1、前期工作的重要性(v=f/c) （1）前期工作决定项目的成败 项目是否为社会所需要，技术上是否可行、先进 ，投资匡（估、概）算是否收紧打足，资金能否及时足 额筹措，经济上是否合理，是否有足够的抗风险能力， 都要在前期工作阶段确定，这些工作中任一方面、任一 环节的疏漏或错误都会铸成大错，造成决策的失误，轻 则影响项目的经济性，重则造成投资浪费。 （2）前期工作影响建设项目经济性的可能性最大 也就是说，对整个项目来说，节约投资的可能性 最大，而施工开始后，节约投资的可能性就小多了，这 一关系如下图所示。 可 能 性（ii） （i） 从建设项 目开始直 至该建筑 物拆除累 计的费用 准备费用 扩初 设计 施工图 设计 施工费 用 经常费用 维修、清洁、能源 影响一个建筑物 经济性的可能性 明确建设项目 设计开始 施工开始 建筑物开始使用 建筑物拆除 时 间 费 用（% ） 项目各阶段节约投资可能性曲线图项目各阶段节约投资可能性曲线图 1、前期工作的重要性 （3）前期工作产生的投资匡（估、概）算值是此后各 阶段投资控制的基础 如果某阶段投资匡（估、概）算值确定偏高，一 则会恶化本阶段的经济指标；二则会为投资的浪费埋下 伏笔。如果某阶段的投资匡（估、概）算值确定偏低， 则会美化项目的经济指标，可能造成此后工作的反复和 投资的浪费。 1、前期工作的重要性 （4） 设计方案直接决定投资 设计阶段要产生具体的设计方案，有了具体的设 计方案，才能产生工程量清单和施工组织设计，才能进 行投资测算工作。所以说，投资的大小直接取决于设计 方案。 1、前期工作的重要性 （5）设计工作决定工程建成投入使用后的运行费用 从一个完整的项目周期来看，工程建成投运后的 运行费用在项目资金流量中占有很大的比重，直接影响 项目全寿命期的总投资和经济评价指标，而工程投运后 的运行费用主要取决于设计工作的优劣。 1、前期工作的重要性 （6）设计质量间接影响投资 在工程质量事故的众多原因中，工程设计质量责 任占有一定比例：有的设计产品由于缺乏优化设计，而 出现功能设置不合理，影响正常使用；有的设计图纸质 量差，专业设计之间相互矛盾，造成施工返工、停工的 现象；有的造成质量缺陷和安全隐患，影响正常使用， 给人民的生命财产安全构成威胁；个别的造成严重的质 量安全事故，不仅造成投资的巨大消费，而且给国家和 人民的生命财产带来巨大损失。凡此种种，都会间接地 影响投资。 二、前期工作的重要性 2、前期工作重要性的工程实例 在此介绍某中型工程建设过程中一次大的设计优化，以 此来说明设计工作的重要性及设计优化工作的巨大作用 。 实例设计优化情况（一） 水库溢洪道工程：根据溢洪道的功能和客观条件（工程 地质情况、过洪机率、洪峰持续时间、流速等），对原 设计的进口形式、泄槽底板、消力池地板、泄槽侧墙等 进行了设计优化，经过设计优化减少各标号砼约4800m3 ，弯扎钢筋约350t。 水库大坝下游坝坡护砌：依据规范标准和工程实际情况 ，坝下游坡面可不进行护砌，减少干砌砼预制板4834m3 。 实例设计优化情况（二） 水库大坝沥青混凝土心墙：水库坝顶设计高程2513.48m ，设计蓄水位2510.88m，设计优化时坝体填筑高程 2503m,因上部水压力很小，2503m以上部分沥青砼心墙厚 度减为30cm并取消原设计中繁冗的部分。据此，共减少 沥青砼1677.1m3。 实例设计优化情况（三） 总干渠梯形明渠：原设计衬砌形式过于复杂，结合工程 地质条件作了如下分类优化： 1）基岩段不设砂砾垫层 ，整平后直接铺设土工膜，其上进行砼 预制板衬砌。 2）地下水不丰富地段， 取消50cm砂砾垫层，代之以聚苯烯泡沫 保温板，然后铺设土工膜，其上进行砼 预制板衬砌。 设计优化节省投资见下表： 编号项 目单位单价(元)工程量金额备注 一溢洪道 明渠单价 为优化前 与优化后 的每米造 价差 1减少溢洪道砼m33004800144 2减少溢洪道钢筋t4630.64350162.07 二大坝沥青混凝土心墙m3990.251677.1166.07 三减少坝后坡干砌预制板m34004834193.36 四总干梯形明渠 1a类m440.552995.58131.97 2b类m360.174009.49144.41 合 计941.88941.88 实例设计优化投资节省情况 实例几点想法 1）此次设计优化是在项目投资形势非常严峻的情况下 作出的，非常仓促，带有被动的成分，可以肯定地说， 该工程设计中肯定还有优化的余地。 2）此次设计优化共节省投资941.88万元，而该项目总 设计费仅为964.32万元（概算值，包括初步设计费用） ，这两个数字的对比是如此的鲜明。 3）这种情况在全省不能说很普遍，但可以说仍有存在 ，尤其大中型项目。 4）这种情况在今后肯定还会不同程度地出现，只不过 时间、地点不同罢了。 三、前期工作程序 按照计划经济的做法，但凡水利工程，无论项目 大小及重要程度，也无论投资来源，均实行审批制。 随着社会主义市场经济的发展，水利工程的投资 主体必然会出现多元化的格局，企业资本等民间资金也 将会参与各种水利工程项目的建设。考虑到政府的行政 效率及企业投资决策的独立性，对于企业资本等民间资 金投资水利工程建设这样理应由企业自己去管的事，政 府不应、也没有太多的精力再去详管，更不好详管，仅 需就其合法性、与公共安全及公共利益有关的方面进行 审查把关即可，而无须对投资决策及设计、实施的详细 过程进行跟踪审查。 三、前期工作程序 2004年，国务院发布了国务院关于投资体制改革的决 定，之后，为明确决定颁布后近期内企业投资项 目的管理程序，国家发展改革委员会出台了关于投资 体制改革决定颁布后近期国家发展改革委关于投资项目 核准或审批的若干工作意见。 根据以上文件，今后凡由企业资金投资建设的水 利工程，一般的项目各级政府不再实行审批制，而根据 需要，实行核准制或备案制。 实行核准制，其中虽然也有审查，但与实行审批制的审 查截然不同，其审查的重点是： 但对政府投资水利项目仍然实行分级审批制。 三、前期工作程序 是否会影响经济安全； 是否合理开发并有效利用 了资源； 生态环境和自然文化遗产 是否得到有效保护； 是否影响公众利益，特别 是项目建设地的公众利益 。 是否符合国家的有关法律法规； 是否符合国民经济和社会发展规 划、行业规划、产业政策和行业 准入标准； 是否符合国家宏观调控政策； 地区布局是否合理； 主要产品是否对国内市场形成垄 断； 1、基本建设项目前期工作程序 基本建设项目实行规划（项目建议书）可行性研究 初步设计的前期工作程序。 规划（项目建议书）可行性研究初步设计 2、简易前期工作程序 实行（规划）（可行性研究）（初步设计） （实施方案）的简易前期工作程序。 （规划）（可行性研究）（初步设计）（实施方案） 前期工作规划 开发、利用、节约、保护水资源和防治水害，应当按照流域 、区域统一制定规划。流域规划及区域规划应当与国民经济和社会 发展规划、土地利用规划、城乡总体规划、环境保护规划等规划相 协调。 国家确定的重要江河、湖泊的 流域综合规划，由水利部会同国务院有关部门和 有关省（自治区、直辖市）人民政府编制，报国 务院批准。 跨省（自治区、直辖市）的其 它江河、湖泊的流域综合规划和区域综合规划， 由有关流域管理机构会同有关省（自治区、直辖 市）水利部门和有关部门编制，经有关省（自治 区、直辖市）人民政府审查提出意见后，报水利 部审核，水利部征求国务院有关部门意见后，报 国务院或其授权的部门批准。 前期工作规划 前款规定以外其它江河、湖泊 的流域综合规划和区域综合规划，由县级以上地 方人民政府水利部门会同同级有关部门和有关地 方人民政府编制，报同级人民政府或其授权的部 门批准，并报上一级水利部门备案。 专业规划由县级以上人民政府 水利部门编制，征求同级其它有关部门意见后， 报本级人民政府批准。 防洪规划、水土保持规划依照 防洪法、水土保持法的有关规定执行。 前期工作项目建议书 项目建议书按照现行规定： u大中型水利建设项目的 项目建议书由国家计划管理部门（发改 委）审批； u其它中央水利建设项目 的项目建议书由水利部或委托流域机构 审批； u其它地方水利建设项目 的项目建议书由地方各级计划管理部门 审批。 u由上级审批的项目，下 级都要逐级初审并转报。 项目建议书经批准后方 可开展可行性研究工作。 前期工作可行性研究 n可行性研究审批前先由 同级水行政主管部门进行技术审查并出 具行业意见，再经咨询机构评估，在此 基础上，计划管理部门研究审批。 n审批程序及权限基本同 项目建议书。由上级审批的项目，下级 都要逐级初审并转报。 前期工作初步设计 n初步设计按照目前的管理权限，中央项目由水利部商有 关部门审批；省级项目由省水行政主管部门出具行业技 术审查意见，省计划主管部门审批。 n由上级审批的项目，下级都要逐级初审并转报。 我省的前期工作程序 按照投资来源，我省目前的政府投资水利项目主要分为 发改委项目和财政项目。 发改委项目包括大中型工程、重点工程、江河主要支流 及内陆河治理工程、农村饮水安全工程、大中型病险水 库除险加固工程、大中型病险水闸除险加固工程、大型 灌区续建配套及节水改造工程、大型泵站更新改造工程 、以工代赈小型水利工程等项目。 我省的前期工作程序 财政项目包括中小河流治理、山洪沟道治理及预警系统 建设、小型农田水利重点县建设、小型农田水利专项工 程县建设、小型病险水库除险加固工程、中型灌区（5- 30万亩）续建配套及节水改造工程（农发项目）、1-5万 亩灌区续建配套及节水改造工程等项目。 发改项目一般按基本建设项目前期工作程序进行，财政 项目一般按简易前期工作程序进行。 甘肃水利各专项工程前期工作程序 目前，甘肃水利各专项工程前期工作程序分别如下： 大中型工程、重点工程：前期工作程序为规划项目建 议书可行性研究初步设计；前期工作主要职能部门 为厅规划计划处，具体承办单位为厅造价与规费管理中 心。 江河主要支流及内陆河治理工程：前期工作程序为规划 可行性研究初步设计；前期工作主要职能部门为厅 规划计划处，具体承办单位为厅造价与规费管理中心。 甘肃水利各专项工程前期工作程序 农村饮水安全工程：前期工作程序为规划初步设计； 前期工作主要职能部门为厅农水处，具体承办单位为厅 农村饮水安全办公室。 病险水库除险加固工程、大中型病险水闸除险加固工程 ：前期工作程序为安全鉴定+核查规划初步设计；前 期工作主要职能部门为厅建设管理处，具体承办单位为 厅水利管理局。 甘肃水利各专项工程前期工作程序 大中型灌区续建配套及节水改造工程、大型泵站更新改 造工程：前期工作程序为规划可行性研究初步设计 ；前期工作主要职能部门为厅农水处，具体承办单位为 厅水利管理局。 1-5万亩灌区续建配套及节水改造工程：直接编制实施 方案。前期工作主要职能部门为厅规划计划处。 以工代赈小型水利工程：前期工作程序为可行性研究 初步设计；前期工作主要职能部门为厅规划计划处，具 体承办单位为厅造价与规费管理中心。 甘肃水利各专项工程前期工作程序 中小河流治理：前期工作程序为规划初步设计；前期 工作主要职能部门为厅建设管理处，具体承办单位为厅 水利管理局。 山洪沟道治理及预警系统建设：前期工作程序为规划 初步设计；前期工作主要职能部门为省防汛抗旱办公室 。 小型农田水利重点县、小型农田水利专项工程县：前期 工作程序为竞争遴选申报实施方案编制；前期工 作主要职能部门为厅农水处。 四、目前我省水利工程可研及初设常出现 的问题及对策 1、目前我省水利工程可研及初设常出现的问题 p（1）勘测精度不够或缺位，设计方案形同空中楼阁； p（2）设计单位各专业人员配备不全，长短腿问题严重； p（3）设计造假现象较为突出，形成不良风气； p（4）对关键技术难题缺少研究，不求甚解，得过且过； p（5）报告粗制滥造，低级错误频出； p（6）项目重复问题时有发生，影响水利形象。 出现以上问题的根本原因是项目法人（或筹 建机构）领导不重视；省内勘测设计力量不足； 前期工作周期短、经费紧；审查单位把关不严， 事实上怂恿了设计造假现象，不利于竞争，不利 于社会公平。 四、目前我省水利工程可研及初设常出现 的问题及对策 2、对策 （1）项目法人（筹建机构）要充分认识水利前期工作 的重要性，高度重视前期工作，为前期工作提供人、财 、物、时间保障。 （2）项目审查单位要从严把关，根绝个别报告报送单 位或设计单位蒙混过关的念头，努力营造良好的技术工 作氛围，创造公平的技术竞争环境。 （3）省厅有关技术管理单位要集中有生力量，加大技 术难题攻关力度，大力推广示范设计。 （4）省厅有关技术管理单位要加大技术培训与指导力 度。 第二部分 水利基本建设投资计划管理 为了加强和规范水利基本建设投资计划管理，充分 发挥投资效益，水利部于2003年10月30日颁布了水利 基本建设投资计划管理暂行办法，省水利厅于2010年4 月26日印发了甘肃省水利基本建设投资计划管理办法 。现就有关内容融汇介绍如下： 一、水利基本建设项目类型划 分 二、水利基本建设项目事权划 分 三、水利基本建设项目前期工 作阶段报批程序 四、年度投资计划管理 五、项目后评价 主要内容 一、水利基本建设项目类型划分 1、按功能和作用分为公益性、准公益性、经营性三类 。 2、按对社会、国民经济的影响和建设责任分为中央项 目、省级项目和地方项目。 3、按审批立项主体和投资构成分为五类：中央参与投 资项目、中央补助投资项目、省级参与投资项目、省级 补助投资项目和一般地方项目。 4、按建设规模和投资额分为大中型项目和小型项目。 二、水利基本建设项目事权划分 1、项目投资负担原则 中央项目的投资以中央为主，地方受益地区按受益范围 、受益程度、经济实力分担部分投资； 地方项目的投资按照“谁受益、谁负担”的原则，主要 由地方、受益区域和部门按受益程度共同投资建设，中 央视情况可参与投资或给予适当补助； 中央对西部地区、少数民族地区和贫困地区的水利建设 项目给予投资倾斜。 二、水利基本建设项目事权划分 2、中央水利基本建设投资安排原则 中央水利基本建设投资主要用于公益性和准公益性水利 基本建设项目，对于经营性水利基本建设项目，中央可 适度安排政策性引导资金，鼓励水利产业的发展。 二、水利基本建设项目事权划分 3、地方水利基本建设投资安排原则 地方水利基本建设投资主要用于地方水利基本建设和作 为中央项目的地方配套资金。 地方项目使用中央投资可以在项目立项阶段申请，由中 央审批立项。 地方审批立项的地方水利基本建设在建项目在地方财力 不足的情况下，可以根据国家的投资政策申请中央投资 补助，中央视项目情况给予补助。 三、水利基本建设项目前期工作阶段报批程序 前期工作程序：项目建议书可行性研究初步设计 开工报告。 项目建议书、可行性研究报告、初设报告由水行政主管 部门或项目法人组织编制。 项目建议书、可行性研究报告、初设报告必须通过招标 的方式，选择具有相应资质的勘测设计单位承担。 三、水利基本建设项目前期工作阶段报批 程序 大中型项目的的项目建议书、可行性研究报告，经技术 审查后，由水利部提出审查意见，报国家发改委审批； 其它中央项目的项目建议书、可行性研究报告由水利部 或委托流域机构审批；其它地方项目，使用中央补助投 资的由省有关部门按基本建设程序审批；涉及省际水事 矛盾的地方项目，项目建议书和可行性研究报告应报流 域机构审查、协调后再行审批。 项目建议书、可行性研究报