银行分行监控中心值班人员行为规范及职责.doc

银行分行监控中心值班人员行为规范及职责一、值班人员行为规范1、值班人员要按时到岗，实行24小时值班制度，不得漏岗、脱岗，一人值班，未经批准不得调班、换班。值班期间不得趴在工作台和横卧在椅子上睡觉。2、值班人员不得利用监控设备观看电视节目、听音乐、玩游戏，同时也不得在值班期间看报纸。3、值班人员严禁酒后上岗，值班期间饮酒；不得在监控室内吃各类食品和水果（正常就餐时间和夜间除外）；不得在监控室吸烟；不得利用值班通讯工具聊天。4、监控中心管理视同金库管理，值班人员要严格遵守各项安全规定，值班期间通勤门要关闭，不得在监控中心会客，严禁不符合手续的人员进入监控室。5、值班人员值班期间要着行服，坐姿端正、衣着整齐，不得将脚放在椅子上，不得着背心、短裤、t恤和夹克，穿拖鞋值班。6、保持监控中心清洁，交接班前，接班值班人员负责清扫室内卫生，而后办理交接。物品要排放整齐，不得乱摆乱放。操作台面除有登记簿和电话外，不得有其它物品。二、监控中心职责（一）负责人职责。管理设备及内部邮件；负责登记系统运行情况，系统维护情况，设备运行情况，网络畅通情况；对监控中心出入人员登记，对调阅录像人员登记，对不定期领导抽查进行登记；负责汇总远程风险预警系统周报、月报及季报上报；负责各种报表的汇总上报；负责完成监控中心的各种接待工作；负责组织各项规章制度学习和操作技能的培训；负责领导交办的其他事项。（二）值班人员职责。负责处理各种报警事件处置，对重点目标进行分组轮巡预览，对发现的违规及可疑情况及时启动关注功能为纠改违规行为和分析问题原因提供资料。监控重点如下：1、金库区域。守库值班区人员是否按时到岗；守库行为是否规范。金库开启时是否执行“两钥一密”制度；是否有非管库人员（例行查库人员除外）进入库区；管库人员是否携带非管库物品进入金库区域。是否按规定在款包交接区办理现金及款包交接。运钞车装载区。看车辆是否停靠在指定位置；押运人员是否按规定站位警戒；押运员是否身着防弹衣和戴头盔。金库内。金库管理人员是否违规从事非金库管理工作。枪柜及枪支交接区。枪管员是否现场监督枪支交接；持枪人员是否按规定动作验枪、装退子弹；是否按规定履行交接登记制度。现金复点区域。现金复点人员工作过程。重要进出金库通道。所有进出金库人员是否履行电子身份验证手续。2、营业机构。营业期间是否按制度规定开启锁闭防尾随联动门。营业室内是否有非柜员擅自进入封闭现金区内。早晚接送款期间，随车业务员是否履行电子身份认证；运钞车停靠指定区域；运钞车司机、押运员、随车业务员操作是否合规。营业前（营业终了）撤防（布防）状态。 柜员：离岗是否退出操作画面；临时离岗是否将现金、印章、重要空白凭证放入柜员箱加锁管理，柜员箱钥匙是否随身携带，有无随意置放桌面或抽屉现象；桌面有无存放大额现金现象；安全认证卡是否妥善保管，有无随意乱丢、乱放现象；柜员是否“一日三碰箱”；营业终了，预留银行印鉴是否入箱加锁保管；会计主管：授权业务是否亲自授权，有无“明码”、“飞卡”授权现象3、自助银行区域。装填款项过程是否按规定要求双人开启保险箱；是否持防卫器械进行警戒；离行式atm机加钞是否武装押运。存取款环境。夜间对atm机环境进行监控，对发现的不法行为及时进行处置。4、对现金调拨中心早晚出入库情况进行现场审查、审核出入库区人员的身份和出入库区物品，并做好登记。5、对支行守库值班情况进行查岗。时间在晚19：00至22：00，对守库人员违规情况进行纠改，并通知支行分管领导和保卫部门负责人，做好