煤矿JQP-04内部质量审核管理程序内部质量审核管理程序.doc

文件编号jqp-04版本a/0生效日期页次7/61 目的 规范公司质量管理体系的内部审核工作，查记各项品质活动是否符合所计划（品质手册、程序书、各种三阶支援文件等）的安排，确定管理体系的符合性，确保管理体系持续有效运行，并为其改进提供依据。2 范围 适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。3 职责3.1 总经理3.1.1 批准年度内审计划和审核实施计划； 3.1.2 批准内部质量管理体系审核报告。3.2 管理者代表3.2.1 内审计划的拟订及组织、实施；3.2.2 任命内审组长及内审员；3.2.3 审核项目的列出及工作分派；3.2.4 召集管理审查会议。3.3 内审组长3.3.1 编制、实施本次内审计划；3.3.2 纠正与预防措施的追踪及召开成效检讨会；3.3.2 编写内审报告。3.4 内审员3.4.1 按照编制的内部审核实施计划和组长分工要求，编制各自的现场审核检查记录表；3.4.2 完成分工范围内的审核任务、报告审核结果。3.5 受审核部门3.5.1 各受审核部门按审核实施计划的要求接受审核，指派专人陪同内审组，提供审核所需资源、资料，配合审核员工作。3.5.2 确有不合格项时，相关责任人要在不合格报告上签字认可。3.5.3 根据内部审核报告，对涉及本部门责任的不符合项分析产生的原因，制定纠正措施并实施。4 定义4.3 内审员：质量管理体系的内部审核员。4.4 内审：质量管理体系的内部审核。5 流程图流程图见附图。6 工作内容6.1 确定全年内审任务6.1.1 一般情况下，每年（不超过12个月）必须对公司相关部门进行一次质量审核，要求覆盖质量管理体系全部要求；另外出现以下情况时可增加临时审核，由管理者代表及时组织进行内部质量审核： a) 组织机构、管理体系发生重大变化； b) 出现重大质量事故，或客户对某一环节连续投诉； c) 法律、法规及其他外部要求的变更； d) 在接受第二、第三方审核之前； c) 在质量认证证书到期换证前。6.1.2 每年初由管理者代表编制年度内审计划,经总经理批准后按期实施。年度内审计划包括以下内容：a) 审核目的、范围、依据和方法； b) 受审部门和审核时间；c) 审核组成员及分工安排。6.1.3 当年度内审计划不能按期执行时,管理者代表编制年度内审变更计划报总经理批准后实施。6.1.4 当管理者代表有需要时，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。6.2 选定内审人员与工作编组6.2.1 管理者代表任命内审组长及内审员。内审人员由相关资格人员、外聘专家及其他指派者担任（具内审员资格）。6.2.2 管理者代表确认工作编组，工作编组应考虑由与被审核业务无直接责任的人员组成。6.3 列出审核项目清单6.3.1 内审组长拟订内部质量审核实施计划，经管理者代表审核、总经理批准后通知相关内审员和被审核单位。6.3.2 内部审核实施计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a) 审核目的、范围、方法、依据；b) 内部审核的工作安排； c) 审核组成员；d) 审核的时间、地点；e) 受审部门及审核要点；f) 预定时间，持续时间；g) 开会时间；h) 审核报告分发范围、日期。 6.3.3 在了解被审部门的具体情况后，内审组长组织编写“内部质量审核检查表” 作为审核的参考，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，以使审核能按计划顺利进行。6.3.4 内审组长于内审前5天将内审实施计划通知被审部门，被审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。6.4 实施审核6.4.1 首次会议 a) 与会人员：内审组成员和被审核方负责人、有关部门负责人，与会者在“会议签到记录表”上签字；b） 会议主持：审核组长；c) 会议内容：由审核组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其它有关事项。 6.4.2 现场审核 6.4.2.1 内审组根据“内部质量审核检查表”对被审核部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。 6.4.2.2 内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合项进行核对。 6.4.2.3 内审时审核员要公正而又客观地对待问题，审核时应注意：a) 采取合理的审核方式、调查方法、提问技巧和抽样方法寻找客观证据，通过面谈、查阅记录、观察、提问及实际检测来收集客观证据，并填写“内部质量审核检查表”，作为审核记录保存； b) 把握好对审核进度、审核活动、审核结果的控制，使审核顺利地按预期安排完成； c) 内审员超过一人时，审核组长应安排好内部沟通及汇总的时间，讨论、评估在审核时所得到的证据； d) 所有的现场审核结束后，审核组应与被审核方沟通交流，包括被审核方确认不符合项并签字认可，审核组对管理体系的综合评价、审核结论，审核组提出纠正措施要求。6.4.2.4 不合格/不符合类型6.4.2.4.1 出现以下几种情况情况可判为严重不合格/不符合项:a) 体系系统性失效(如被审核方某一要素、某一关键过程重复出现失效的现象，又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效)；b) 体系运行区域性失效(如某一部门各个要素都控制不好而出现的全面失效现象)； c) 出现严重质量、安全、环境事故或给公司信誉造成严重不良影响的；c) 影响体系运行的严重不合格情况，导致纠正难度大，需较多的人力、财力和时间。6.4.2.4.2 出现以下现象判为一般不合格/不符合项: a） 对满足体系文件要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题； b） 对保证所审区域的体系而言，是个次要问题，对系统影响不大，纠正较容易； c. 出现一般的不符合。6.4.3 末次会议a) 与会人员：审核组成员及被审核方负责人、其他有关人员，与会者在“会议签到记录表”上签名；b) 会议主持：审核组长主持；c) 会议内容：（1） 审核组介绍审核情况，包括符合和不符合情况，使受审核方能够清楚理解审核结果；（2） 审核组对不符合要求的向受审核方提供“不合格报告”，该报告单一式两份，受审核方、审核组各一份；（3） 审核组宣布审核结果和审核结论；（4） 审核组向受审核方提出采取纠正措施的要求；（5） 被审核方负责人就审核结论和纠正措施要求作简短表态，并适当说明今后打算。6.5 编写审核报告6.5.1 审核完成后，经审核小组讨论，编写具体的审核报告。6.5.2 审核报告的内容：a） 审核目的、范围、方法和依据； b） 审核组成员、受审核方代表名单； c） 审核计划实施情况总结； d） 不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度； e） 存在的主要问题分析； f） 对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。6.5.3 编写审核报告需注意：a) 写明不符合规定或有缺陷的所有发现点及特定事例，若有明确的原因必须加以记载。b) 写出缺点事例和不合格报告给被审核单位。c) 建议事项汇总后以书面方式通知相关责任单位处理，可不开“纠正行动要求表”。d) 所有不符合规定或有缺陷的地方应经责任部门主管会签认可。6.5.4 审核报告由审核组长在完成全部审核后1周内送达管理者代表，经管理者代表审批后，原件由文控中心留存，复印件分送公司有关领导和被审核方。6.5.5 将审核报告提交公司管理评审。6.6 纠正行动及预防措施的跟踪6.6.1 收到审核报告后，被审核单位应针对不合格项/不符合项提出对策报告，并送审核员确认。6.6.2 纠正行动及预防措施确认后，必须呈报管理者代表。6.6.3 矫正行动及预防措施执行后，审核小组应填写“纠正行动要求跟踪记录表”决定是否需要再审核，或召开跟踪检讨会。6.6.4 审核双方纠正措施跟踪责任6.6.4.1 审核组的责任：a） 确认不合格/不符合项； b） 提出纠正措施要求（含实施期限）； c） 进行纠正措施的跟踪。6.6.4.2 被审核方的责任： a） 分析不合格/不符合项的原因； b） 进行纠正措施需求评价； c） 确定和实施纠正措施； d） 验证完成的纠正措施； e） 认真记录，不断改进体系。6.7 成效检讨内部质量审核的成效检讨，应在良好的构架下，在内部广泛的进行，其内容包括：a) 质量系统各要项的审核结果；b) 质量管理系统到质量目的整体有效性；c) 随着社会及环境条件的变化，对管理系统进行调整、修改或更新。6.8 内部审核资料的整理审核组长在纠正措施验证合格后，将下列资料移交给文控中心：a) 内部审核实施计划表； b) 会议签到记录表； c) 内审检查表及审核记录； d） 不合格/不符合项报告； e） 审核报告。6.9 提交管理审查成效检讨的结果呈报公司管理评审。7 相关文件 无相关文件。8 附件8.1 年度内部审核计划表。8.2 内部质量审核实施计划表。8.3 会议签到纪录表。8.4 内部质量审核查检表。8.5 不合格报告。8.6 纠正行动