新版技能鉴定教材知识点整理(高级烟草专卖管理员).doc

证件管理（高级）一、烟草专卖行政许可证的撤回、撤销与注销撤回撤销注销引起原由法定事由（情势变迁）行政行为具有瑕疵特定事项的出现引发后果补偿赔偿无法定条件（情形） 烟草专卖行政许可所依据的法律、法规、规章修改或废止； 准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化。可以： 滥用职权、玩忽职守审批发放烟草专卖许可证； 超越职权审批发放烟草专卖许可证； 违反法定程序审批发放烟草专卖许可证； 对不具备申请资格或不符合烟草专卖许可证申领条件的申请人审批发证的； 依法可以撤销烟草专卖许可证的其他情形；应当：申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得烟草专卖许可证的 烟草专卖许可证有效期届满未延续； 烟草专卖许可证核定的主体为自然人的，自然人死亡或丧失民事行为能力； 烟草专卖许可证核定的主体为法人或其他组织依法终止的； 因不可抗力导致经营主体无法继续从事烟草专卖品生产经营业务的； 法律、法规规定的应当注销烟草专卖许可证的其他情形。办理主体原审批机关原审批机关或上一级原审批机关办理程序首先，在撤回前，原许可证审批机关应当将拟撤回的事项和理由告知被许可人；其次，由原许可证审批机关具体承办部门填写烟草专卖行政许可撤回审批表，报审批机关负责人批准后，作出撤回该零售许可的决定；最后，原许可证审批机关制作并向被许可人送达烟草专卖行政许可撤回决定书，办理注销手续，收回烟草专卖零售许可证正、副本，许可证无法收回的应当予以公告。首先，原许可证审批机关或其上级机关对拟撤销的烟草专卖零售许可事项的违法情况进行调查核实；其次，由原许可证审批机关或其上级机关具体承办部门根据相关调查材料，填写烟草专卖行政许可撤销审批表，报本机关负责人批准后，作出撤销该零售许可的决定；最后，原许可证审批机关或其上级机关制作并向被许可人送达烟草专卖行政许可撤销决定书，办理注销手续，收回烟草专卖零售许可证正、副本，许可证无法收回的应当予以公告。首先，原许可证审批机关对拟注销的烟草专卖零售许可事项的相关情况进行调查核实；其次，由原许可证审批机关具体承办部门根据相关调查材料，填写烟草专卖行政许可注销审批表，报审批机关负责人批准后，作出注销该零售许可的决定；最后，原许可证审批机关制作并向被许可人（或利害关系人）送达烟草专卖行政许可注销决定书，收回烟草专卖零售许可证正、副本，许可证无法收回的，应当予以公告。二、违反烟草专卖许可证管理办法的处罚处罚种类（四种）警告罚款暂停专卖业务、进行整顿；取消从事烟草专卖业务资格适用情形申请人隐瞒相关情况或者提供虚假材料提出烟草专卖行政许可申请的；使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的；被许可人不按规定及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续且拒不更正的；烟草专卖许可证管理办法第45条规定的相关情形的。【检买罚查、刑不吊擅】构成要件违法的主体一般主体一般主体特殊主体/侵犯的客体国家对烟草专卖许可证的管理制度客观方面表现直接法律后果 不予受理或不予发证 申请人在一年内不得再次提出烟草专卖行政许可申请涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证无效原许可证失效停业期间不得从事烟草专卖业务；终止从事烟草专卖业务的资格处罚时注意事项 事实认定方面：在对违法事实进行调查时，必须全面、清楚 证据提取方面：在提取证据过程中，必须充分且有针对性 处罚程序方面：在对违法行为进行处罚时，程序必须合法处理原则 合法性原则 合理性原则 公平性原则处理程序 立案 调查取证 听证 审批和决定 送达和转告 后期监管和处理（1）经检查不符合烟草专卖法、烟草专卖法实施条例及烟草专卖许可证管理办法规定条件的；（2）买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的；（3）因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关处罚两次以上的；（4）被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的；（5）因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的；（6）不执行烟草专卖行政主管部门行政处罚决定的；（7）被工商行政管理部门吊销营业执照的；（8）持有烟草专卖批发企业许可证的企业，擅自将烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械出售给无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证企业的；（9）法律、法规、规章规定的其他情形。三、生产经营类许可证的办理（一）受理、审查、审批的层级要求许可证类型受理和审查审批烟草专卖生产企业许可证省级局国家局烟草专卖批发企业许可证（经营）烟草专卖批发企业许可证申请人跨省、自治区、直辖市经营申请人在省、自治区、直辖市范围内经营地市级局省级局特种烟草专卖企业许可证申请人是县级烟草营销单位申请人是地市级烟草公司省级局国家局（二）申办条件及申办材料烟草专卖生产企业许可证烟草专卖批发企业许可证特种烟草专卖企业许可证申办条件 有与生产烟草专卖品相适应的资金 有生产烟草专卖品的设备和技术条件 符合国家烟草行业产业政策要求及企业组织结构调整需要 国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件 有与经营烟草专卖品批发业务相适应的资金 有固定的经营场所和必要的专业人员 符合烟草专卖批发企业合理布局的要求 国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件 有与经营特种烟草专卖业务相适应的资金 有固定的经营场所和必要的专业人员 符合经营外国烟草专卖品业务合理布局的要求 国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件类型申办材料新办 烟草专卖许可证新办申请表 企业成立的证明文件，其中烟草制品的生产经营企业应提交国家局批准企业成立的文件 企业法定代表人的任职文件、身份证明 工商营业执照副本或企业名称预核准通知书 审批机关规定需要提交的其他材料变更 烟草专卖许可证变更申请表 与变更事项有关的证明材料 原许可证正副本 工商营业执照副本 审批机关认为需要提供的其他材料延续 烟草专卖许可证变更申请表 原许可证正副本 工商营业执照副本 审批机关认为需要提供的其他材料停业 烟草专卖许可证管理类事项申请表 许可证正副本 审批机关规定要求提供的其他材料恢复营业 烟草专卖许可证管理类事项申请表 审批机关规定要求提供的其他材料补办 烟草专卖许可证管理类事项申请表 遗失或损毁证明 审批机关规定要求提供的其他材料歇业同停业总结：1、许可类事项（新办、变更、延续）均需提交工商营业执照副本； 2、变更和延续（重新发证）、停业（暂时保管）、歇业（收回）均需提交原许可证正副本。四、烟叶收购资格审批审批依据烟草专卖法实施条例第十八条规定，烟叶由烟草公司或其委托单位依法统一收购，烟草公司或其委托单位根据需要，可以在国家下达烟叶收购计划的地区设立烟叶收购站（点）收购烟叶。设立烟叶收购站（点），应当经省级烟草专卖行政主管部门批准，未经批准，任何单位和个人不得收购。审批程序1.申请：由拟设立烟叶收购站（点）所在地县级烟草公司提出（已取消县级公司法人的由所在地地市级烟草公司提出）。申请单位在填写烟叶收购资格证明申请表后，连同其他材料交同级烟草专卖行政主管部门审查。2.审查：专卖监督管理部门对申请人的申请资格及提交的材料进行审查。经审查，如申请单位符合设立烟叶收购站（点）的资格条件及提交的申请材料符合有关规定，签署意见交审查机关负责人核准签名，并及时上报省级烟草专卖行政主管部门审批。3.审批：省级烟草专卖行政主管部门收到审查机关上报的申请材料后，应会同相关业务部门进行书面复查，及时作出相应处理。如申请单位提交的新办申请材料齐全且符合法定形式、审查机关的审查结果正确合理，应及时作出准予设立烟叶收购站（点）的决定，下达批复或下发烟叶收购资格证明。五、准运证作废的办理（一）准运证作废制度产生的原因烟草工业企业没有做好发货准备就申办烟草专卖品准运证，致使烟草专卖品准运证无法使用而作废；烟草工业企业取得烟草专卖品准运证后不及时使用，致使烟草专卖品准运证有效期满而作废；烟草工业企业在烟草专卖品准运证过期后不及时办理作废手续；烟草专卖品准运证办证人员对烟草专卖品准运证管理规定和操作程序不熟悉，输入错误或操作失误导致烟草专卖品准运证作废。（二）准运证作废制度执行的要求签发机关（两要）使用部门（一要三不）要求 要严格把关，不得随意作废。对符合作废条件的，要严格按照程序进行 要保证开证人员的相对固定，确需更换的，应当对新使用人员提前进行培训，经培训达到使用准运证管理系统要求的，方可准予其行使烟草专卖品准运证制证职责 要加强对烟草专卖品准运证管理规定的学习和对申办人员责任意识的教育 不得在未与烟草专卖品接收方协商好或未做好发货准备的情况下提前申办准运证 不得将未使用的烟草专卖品准运证擅自留置 不得利用已作废的烟草专卖品准运证重复发运货物（三）作废准运证的权限和程序作废主体持有国家烟草专卖局核发身份认证卡的企业审批机关（地市级局）省级局国家局作废原因因打印错误、计算机故障或其他原因需作废烟草专卖品准运证的打印对于第一次打印错误的情况，在1小时内可以进行第二次打印企业第一次打印错误，超过1小时；企业第二次打印仍错误/权限自打印起1小时内将第一份作废当日内作废准运证开具第二日起至有效期届满前作废未使用而过有效期需重新申办的，报审批决定应提交的材料/属于由省级烟草专卖行政主管部门作废烟草专卖品准运证情形的，申办人应提交以下材料：1）申明作废理由并加盖本单位公章的书面申请；2）需方单位出具的未收到该份烟草专卖品准运证所记载的烟草专卖品的证明材料；3）所在地市级烟草专卖行政主管部门的审查意见。因工作人员工作失误造成准运证作废的，应写出书面检查并由单位领导签署意见。属于由国务院烟草专卖行政主管部门作废烟草专卖品准运证情形的，申办人应先向省级烟草专卖行政主管部门提交以下材料：（同左）国务院烟草专卖行政主管部门签发的烟草专卖品准运证需要作废的，申办人直接向国务院烟草专卖行政主管部门申请，并应提交相关证明材料。程序/经办人员在证件管理系统作废页面详细填写作废原因，经主管领导批准后，完成作废手续。1）申办人提交材料；2）省级烟草专卖行政主管部门证件管理人员审查上述材料后提出办理意见，报局领导审批。同意作废的，应在审批当日完成作废；不同意作废的，应将上述材料退还申办人，并说明理由。1）申办人提交材料；2）省级烟草专卖行政主管部门审查上述材料，出具审查意见后，报国务院烟草专卖行政主管部门审批。（四）调拨、退货、出口、进口烟草专卖品的准运规则1、调拨烟草专卖品的准运规则调拨依据签章部门准运证签发机关调拨烟叶烟叶调运单省内：省级工业公司省际：中国烟草总公司申请单位向所在地有权签发准运证的地市级以上烟草专卖行政主管部门调拨卷烟卷烟调运单中国卷烟销售公司国务院烟草专卖行政主管部门调拨烟用机械烟用机械调拨单中国烟草机械集团有限责任公司国务院烟草专卖行政主管部门或烟机调出企业所在省级、调拨烟用物资烟用物资调拨单中国烟草物资公司企业所在地有权签发的；调出方所在地有权签发的2、退货烟草专卖品的准运规则解除合同开具调运单签订合同开具准运证信息存入烟叶直接退货供需双方先到中国烟草交易中心办理合同的解除手续到中国烟叶生产购销公司开具烟叶调运单由货物所在地的省级烟草专卖行政主管部门根据烟叶调运单开具烟草专卖品准运证。退货的相关信息存入烟草专卖品准运证计算机网络管理系统烟叶转销退货退货烟叶供需双方先到中国烟草交易中心办理合同的解除手续新的购销双方重新签订购销合同货物所在地的省级烟草专卖行政主管部门根据新购销合同开具烟草专卖品准运证。退货的相关信息存入烟草专卖品准运证计算机网络管理系统卷烟直接退货工、商企业双方到中国烟草交易中心签订退货合同有权签发烟草专卖品准运证的烟草专卖行政主管部门根据退货合同签发烟草专卖品准运证卷烟转销退货工、商企业双方到中国烟草交易中心签订退货合同新的购销双方重新签订购销合同由供方所在地的省级烟草专卖行政主管部门根据购销合同，通过上网授权货物所在地的烟草专卖行政主管部门签发烟草专卖品准运证。烟机退货中国烟草机械集团有限责任公司开具烟用机械调拨单货物所在地的省级烟草专卖行政主管部门根据烟用机械调拨单签发烟草专卖品准运证烟用物资退货中国烟草物资公司的开具烟用物资调拨单调出方所在地有权签发准运证的烟草专卖行政主管部门，根据中国烟草物资公司的烟用物资调拨单签发准运证说明：1、卷烟退货和烟叶转销退货不需要调拨单，其他退货需要调拨单。2、烟叶、烟机退货开具准运证的主体是省级烟草专卖行政主管部门。3、签发准运证的依据：转销退货是购销合同，卷烟退货是退货合同，其他都是调拨单。3、出口、进口烟草专卖品的准运规则开证（签发）机关开证依据鉴章部门出口烟叶货物所在地的省级烟草专卖行政主管部门中国烟草国际有限公司和各口岸公司与外商签订的出口合同复印件中国烟草国际有限公司必须在合同复印件上进行鉴章出口卷烟未规定中国烟草国际有限公司鉴章的出口合同中国烟草国际有限公司加盖合同审核章出口烟机调出方所在的省级烟草专卖行政主管部门中国烟草国际有限公司鉴章烟机的出口合同中国烟草国际有限公司鉴章出口烟用物资调出方所在地有权签发准运证的烟草专卖行政主管部门中国烟草国际有限公司鉴章的出口合同中国烟草国际有限公司鉴章进口烟叶国务院烟草专卖行政主管部门中国烟叶生产购销公司的烟叶调运单未规定进口卷烟货物所在地有权签发准运证的烟草专卖行政主管部门已鉴章的卷烟购销合同中国卷烟销售公司签章进口烟机进口口岸所在的省级烟草专卖行政主管部门中国烟草国际有限公司鉴章的烟机进口合同中国烟草国际有限公司鉴章进口烟用物资运输中国烟草国际有限公司代理的中国烟草物资公司进口烟用物资国务院烟草专卖行政主管部门中国烟草物资公司的调拨单未规定运输中国烟草国际有限公司下属各进出口公司代理的各省级烟草物资公司或工业企业进口烟用物资进口口岸所在地有权签发准运证的烟草专卖行政主管部门双方的代理协议未规定依法没收走私烟草专卖品有权签发准运证的烟草专卖行政主管部门（国务院）拍卖成交确认书未规定总结：出口合同均由中国烟草国际有限公司签章。 进、出口烟机合同均由中国烟草国际有限公司签章。 进、出口卷烟合同分别由中国卷烟销售公司、中国烟草国际有限公司签章。（五）准运证的使用要求【随原（缘）准使（死）别】：随缘吧，准备好死去，和亲人告别！（1）烟草专卖品准运证应随货同行，证货相符，并只能在有效期限内使用1次；（2）在运输烟叶、复烤烟叶、卷烟过程中，鉴章的购销合同(出口合同除外)原件应与烟草专卖品准运证一起随货同行；（3）运输货物的规格、等级、数量、发货地和到货地以准运证的数据和标注为准；（4）使用烟草专卖品准运证运输烟草专卖品，货物抵达目的地时，调入方验货无误后，应及时在准运证上加盖“货已收讫”印章 ，并上网确认；因不可抗力或者意外事件致使在烟草专卖品准运证有效期内不能完成运输的，申请人应当提供相关证明材料，并在准运证有效期满前向原发证机关申请办理更换手续；（5）烟草专卖品运输过程中准运证必须随货同行，所运输的烟草专卖品不能使用同一运输工具运输的，应分别开具准运证。六、检查证办理（一）申领检查证的条件【年高坚未、从熟身他】 年满18周岁且具有完全民事行为能力； 具有高中以上文化程度； 能坚持原则、品行端正、忠于职守、遵纪守法 未受过行政记大过以上的行政处分或刑事处罚； 在烟草专卖行政主管部门中直接从事烟草专卖管理工作； 熟悉烟草专卖管理业务和相关的法律法规知识，并通过法律知识考试和业务知识考核（考试）； 身体健康，品貌端庄适宜在执法岗位工作者； 省级以上烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。（二）申领、换领、补领申领换领补领情形烟草专卖管理人员在烟草专卖行政主管部门直接从事烟草专卖管理工作，需要领取检查证的烟草专卖管理人员已持有的检查证，因检查证时限到期、职务单位变动和污损、残缺不能辨认烟草专卖管理人员已持有的检查证灭失材料提交要求应提交各省级烟草专卖局组织的业务知识考核（考试）合格证书等材料复印件，并完整填写烟草专卖执法检查证申领审批表应提交原检查证件，并完整填写烟草专卖执法检查证换领审批表应提交遗失声明等证明材料，并完整填写烟草专卖执法检查证补领审批表一般程序要求a.申请人填写相应的审批表，并提交国务院烟草专卖行政主管部门规定的申请材料，经所在单位签署意见并加盖公章后，逐级报给地市级烟草专卖行政主管部门；b.地市级烟草专卖行政主管部门应当在收到申请材料之日起5个工作日内完成审核。经审核同意的，报给省级烟草专卖行政主管部门审批；经审核不同意的，在上述期限内向申请人所在单位说明不予发证的理由；c.省级烟草专卖行政主管部门应当在收到申请材料之日起10个工作日内作出审批决定。补领的特殊程序要求对于出现检查证灭失情形的，由于涉及需要在检查区域内公示原检查证件失效，因此烟草专卖管理人员应当在发现后及时向所在单位报告，并在发现证件灭失或者应当发现证件灭失后15日内，在原检查证确定检查范围的县级以上公开发行的报纸上发布遗失声明。（三）不予核发、暂扣、收回检查证的情形不予核发暂扣收回情形不具有中华人民共和国国籍；年龄不满18周岁；为限制民事行为能力或无民事行为能力人；不具有高中以上文化程度；工作中不能坚持原则、品行端正、忠于职守、遵纪守法；曾受过行政记大过以上的行政处分或刑事处罚；在烟草专卖行政主管部门中不直接从事烟草专卖管理工作；不熟悉烟草专卖管理业务和相关的法律法规知识，或未通过法律知识考试或业务知识考核（考试）；省级以上烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。（1）烟草专卖管理人员超出检查证核准的检查范围使用检查证；（2）烟草专卖管理人员在执行公务时未依法出示检查证的；（3）烟草专卖管理人员在不履行公务时擅自出示检查证；（4）上级烟草专卖行政主管部门、本级烟草专卖行政主管部门或者烟草专卖行政执法督察人员查验检查证时，检查证持有人不积极配合；（5）未能妥善保管检查证以致检查证损毁，或者涂改检查证、将检查证转借他人的。1、烟草专卖管理人员不能妥善保管其持有的检查证，以致造成严重后果的；2、烟草专卖管理人员在执行公务活动中出现不规范行为，且情节严重的；3、烟草专卖管理人员出现某种情形，不再或不宜从事专卖管理工作的。一句话记忆要诀【国年行高坚、曾从熟他】【超未擅不管】【三不】（四）暂扣、收回检查证的程序暂扣收回程序出具暂扣检查证通知书，通知烟草专卖管理人员所在单位，并将暂扣情况报上一级备案。由烟草专卖管理人员所在单位先行收回检查证，逐级报省级销毁。检查证由于客观原由无法收回的，经省级批准后，由烟草专卖管理人员所在单位在管辖范围内予以公示注销。（五）检查证年度查验时间每年一月底前内容【岗核培工处】 烟草专卖管理人员岗位资格情况；所在单位的年度考核情况；参加法律、业务培训情况； 工作中违法违纪或者重大执法过失情况；受处分情况； 其他影响烟草专卖管理人员持有检查证的情况。程序参加检查证年度审验的，先由烟草专卖管理人员填写烟草专卖执法检查证年度审验表， 由所在单位初审后签署意见并加盖公章，报给负责检查证审验的烟草专卖行政主管部门。负责检查证审验的烟草专卖行政主管部门根据年度审验情况可以分别作出如下处理，并将检查证年度审验信息在检查证档案卡或计算机管理系统中记录：a.对符合年度审验要求的，允许其继续持有检查证从事相应的烟草专卖管理工作。b.专卖管理人员具有下列情况之一的，做出年度审验不合格处理，收回检查证：一个审验年度内有两次检查证被暂扣情形的；年度考核不合格的；工作中出现严重违法违纪或者执法中出现重大过失的；受行政记大过以上行政处分的；省级烟草专卖行政主管部门规定的其他情形。（六）督察证申办条件 有良好的政治业务素质和良好的品行； 具有大学专科以上学历； 具有两年以上执法工作经历和法律知识、烟草专卖业务知识； 在烟草专卖行政主管部门中直接从事烟草专卖督察工作； 省级以上烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。督察原则 依法监督原则； 以事实为依据，以法律为准绳原则； 接受监督原则； 公正、公平、公开的原则； 双重领导和下管一级的原则督察职权【一查二问三阅四扣】： 对本级和下级烟草专卖行政主管部门及其执法人员的执法行为进行明查暗访，对现场发现的不文明执法行为予以及时纠正； 要求被督察单位提供与督察事项有关的文件、资料和情况，询问与督察事项有关的人员； 对与督察事项有关的资料进行查阅和复制； 对违法违纪情节严重、影响恶劣的，或者拒绝、阻碍督察人员执行督察工作的，必要时，可以暂扣被督察对象的行政执法证件，并提出处理意见。 市场管理（高级）一、日常市场检查计划1、 基本要素：【时对内目人方】 （时间、对象、内容、目的、人员、方法） 2、 分类：【时层（辰）对应】（1）按照时间界限分：年度、季度、月度、周、日 （2）按照制订者的层次分： 局、科、队 （3）按照对象内容分：日常、专项行动；综合、局部 （4）按照应用范围分：政策性、程序性、方法性3、制订的依据和程序制订的依据 上级对专卖管理工作的规划、部署和要求； 辖区烟草市场的地理交通、行政许可、法律意识等基本情况； 辖区烟草销量、品牌和价格波动等经营状况。【上基（级）经（精）】：上级精神制订的程序【调拟制制查】 在充分调研辖区烟草市场基本情况的基础上，组织市场监管员讨论市场检查的内容和目标，认真听取市场监管员的意见和建议。 专卖监督管理科（股）综合各方面的情况，拟定年度、季度市场检查总体计划，提出本辖区年度、季度市场检查计划的实施意见和要求；在报本级烟草专卖局主管领导审批后，下发稽查支（大）队执行。 稽查支（大）队根据专卖监督管理部门制订的年度、季度检查计划的工作安排，结合本辖区实际情况，制订本辖区的月度、周市场检查计划；在报经专卖监督管理科（股）审批后，下达稽查大（中）队执行。 稽查大（中）队根据稽查支（大）队制订的月度、周检查计划，再结合本辖区的卷烟零售户、检查周期、片区路线等具体情况，制订每日的市场检查计划；在报经稽查支（大）队批准后，下发市场监管员执行。 市场监管员根据稽查大（中）队制订的每日检查计划，进行市场检查。 4、市场检查计划的注意事项日周月度季度年度记忆概括六要三突三关三注三虑注意事项 检查目的要明确 检查时间要具体 检查对象要客观 检查内容要全面 检查人员要合法 检查方法要得当要突出检查重点区域要突出检查重点对象要突出检查重点问题关注“点”的问题关注“线”的问题关注“面”的问题注意外部市场监管与内部监管相结合注意市场监管的核心注意合理调配市场监管时间要充分考虑外部市场监管工作要充分考虑内部专卖管理监督工作要充分考虑烟草专卖行政许可以及审批证明文件的管理工作二、联合执法检查方案1、 方案的特点及制订的基本原则特点针对性、即时性、具体性、可选择性【针即（剂）具（俱）可】制订基本原则适用、有效性原则 合理、先进性原则 及时、全过程原则 系统、全方位原则2、联合执法机制【五建】【合衔会信责】（1）建立集中整治和日常管理相结合的工作制度。（2）建立行政执法与刑事司法相衔接的工作机制，保证执法部门之间的有效衔接。（3）建立定期联席会议、重大问题协调会制度，统筹协调联合执法的重大事项。（4）建立信息沟通机制，实现资源共享，提高行政执法效率。（5）建立执法责任绩效考核制度、责任追究制度，确保依法行政。3、联合执法检查方案基本内容四个组成部分1. 标题2署名3. 引语4. 正文：（1）基本情况；（2）对相关活动、相关工作按阶段或进程做具体的部署安排； （3）对相关问题的处理与解决办法。基本内容一般包括指导思想、工作目标、工作重点、实施步骤、保障措施、具体要求等4、联合执法检查方案的衔接【公司商城海交】公安机关司法机关工商行政管理部门城管部门海关或其他打私部门交通部门案件类型对于非法经营、销售假冒伪劣烟草专卖品等涉嫌刑事犯罪的案件，由烟草部门协调公安机关介入，并做好相关证据的保存和案件的移送。对于案情复杂、疑难，性质难以认定的案件，或者其他需要司法机关参与配合的案件，可以及时向司法机关咨询或商请介入。对于无证经营行为，烟草部门应及时向工商行政管理部门进行通报，由工商行政管理部门或者由其根据烟草专卖行政主管部门的意见依法进行处理。对于违法使用涉烟标识牌等破坏城市环境管理的行为，烟草部门应及时向城管部门通报，由城管部门依法进行处理。对于涉嫌走私烟草专卖品的行为，烟草部门应及时向海关或其他打私部门进行通报，由海关或其他打私部门依法进行处理。对于涉嫌非法运输烟草专卖品的行为，烟草部门应当联合交通部门对涉烟货运场站实施检查，强化与各类交通检查站点的联合执法，切断烟草专卖品的非法运输通道。三、市场管理信息应用1、信息应用的基本原则（1）目标原则（2）求实原则（3）效率原则原则内涵信息的应用必须绝对服从管理目标，必须紧紧围绕管理目标，信息的应用要与目标保持一致。应用信息时必须做到“实事求是”。应用信息时，把是否产生了信息效益作为应用信息的标准。换句话说，就是应用的信息必须达到提高效率的目的。具体做法 在应用内容上，从本目标的内容到与本目标有关的内容，都要满足管理目标； 在开发过程上，从获取信息、加工信息和贮存信息、应用信息，都要符合管理目标； 在使用形式上，从普通文字、影像信息到高科技产品信息，都要方便于管理目标。 要根据具体实际； 应用的信息要真实。要使信息应用高效，就要注意时效性。2、烟草市场的专卖管理信息应用行政许可事项与非行政许可事项信息违法信息烟草专卖管理相对人经营信息应用的意义及目的二者都是信息系统中零售户基本信息的组成部分，对于专卖管理员管理好烟草市场有重要作用。该信息的应用主要是为了实现对零售户的精细化管理。探索案件审理工作的新思路、新方法，积极收集违法信息和线索，有力的查处和打击烟草专卖违法案件。掌握卷烟零售户进货信息是对卷烟零售户进行有效监管的重要环节。卷烟零售户进货信息的应用，通过信息系统等渠道分析零售户的进货情况，根据分析结果进行相应的服务和管理具体应用/三不放过：一是违法卷烟的源头不查明不放过。二是线索不查清不放过。三是卷烟去向不查明不放过。从月进货总量上看，对月进货量较大的零售户实施监控，可有效解决零售大户不规范经营和大户控制小户问题；从每次进货情况上看，对于进货量波动幅度大的零售户，列为专卖管理重点管理监控对象。四、卷烟零售户业态信息的运用业态信息应用步骤（1）业态信息调查；（2）业态信息分析；（3）制定合理对策。卷烟零售户业态的信息运用方法（1）业态信息统计统计方法：百分比法、平均数法、统计图表法（2）业态信息分析分析原则：【针（蒸）完客动】分析方法：定性分析（归纳、演绎和对比等）和定量分析卷烟零售户业态信息应用领域（1）掌握卷烟零售业态，尤其是新型卷烟零售业态的发展变化规律发展变化主要体现： 零售业态仍以食杂店为主，但所占的比例逐年呈下降趋势； 便利店、烟酒商店、超市在卷烟销售中扮演越来越重要的角色； 新型零售业态在各地区发展不平衡，传统零售业态引入新型零售业态，呈相互渗透、相互融合的态势。（2）分析新型零售业态的发展变化对专卖管理带来的影响，并采取的相应对策影响：a. 对专卖辖区管理的方式提出了新课题。（进货方式的矛盾：超市企业管理模式要求由总部统一进货）b. 烟酒商店的扩张给专卖管理带来了新考验。（控制着中小零售业态，是不规范经营根源，对烟草市场价格的稳定存在潜在威胁）c. 超市、烟酒商店等营销模式对专卖管理带来一定的困难。（让利促销、清理库存或对非渠道卷烟的处理，对烟草公司卷烟批发价格产生潜在的威胁）d. 对烟草行业市场批发商主导地位有潜在威胁。应采取的措施：a 采取相应措施鼓励、引导、规范不同的零售业态。与超市等新型零售业态结成战略伙伴，提高其对烟草行业的依赖感。b 引导、规范、整合食杂店、便利店、娱乐服务类中小零售业态。在加强执法监督检查的同时要在营销策略制定上、在发证环节上、在供货环节上、在价格环节上、在检查环节上进行规范和调控。c 进一步规范内部经营行为。在货源分配、供应上尽可能的合理分配货源。d 加强零售许可证的管理。e 加强研究，及时掌握各业态的变化。五、进出口环节的监管烟草专卖品进口环节烟草专卖品出口环节监管要求（1） 要求由中国烟草国际有限公司凭证依法经营。（2） 要求进口烟草制品有销售标识。（3） 要求按规定存放、销售进口的免税烟草制品。卷烟闲置烟草专用机械烟叶（1）对出口资格的要求；（2）对出口卷烟计划的要求；（3）对包装标识的要求。12点7点案件查办（高级）一、情报的分析和利用1、情报的分析涉烟情报分析分析的主体熟悉烟草专卖管理业务的涉烟情报工作人员和办案人员分析的目的为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据分析的核心对涉烟情报资料间的关系进行发现和深入的理解，进而理解情报资料所代表的涉烟违法犯罪行为的关系情报分析的意义内部意义外部意义【整（真）判（盼）生】1)可以对情报资料进行整理，对情报进行规范化表述；2)可以对情报的合法性、来源的可靠性、情报的确实性、情报的秘密等级等进行判断；3)可以产生新的情报。1）辅助决策2）支持处罚涉烟情报分析方法特点种类 方法主体和对象的特定性； 方法的工具性； 方法的多样性和开放性； 方法的应用性。逻辑思维方法数据整合方法1） 比较法2） 分析和综合法3） 推理1） 关联图技术2） 物品流程图技术3） 事件流程图技术4） 行为流程图技术线索型涉烟情报的分析分析的目的【一是五为】 是对各类线索进行筛选、辨伪，提供情报内容，权衡其情报价值的重要手段； 为确定是否立案调查，特别是对发现引案提供事实根据； 为获取各类证据起导向作用； 为制订和校正调查方案（计划）提供依据； 为深入调查提供途径； 为建立真实、可靠的线索型情报体系打下扎实的“物质”基础，使这一体系成为发现违法和揭露、证实违法的一个重要信息的来源。分析的步骤【先剔后分】分析的内容【源真客关价】主要方法1） 线索内容与日常信息关联分析。2） 线索关联内容的初步查证。3） 线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。2、情报的利用情报利用的意义1）情报利用服务于烟草专卖管理工作，通过这种服务实现涉烟情报的效能2）情报利用贯穿于情报工作的全过程情报利用的条件【拥关明意】1）拥有一定数量和质量合格的情报资料2）情报资料与市场监管、案件查办等工作相关联3）情报利用者应有明确的情报需求目的4）情报利用者应具有利用情报资料的意识情报利用的途径【查加传分】1）查询途径 2）加工途径 3）传输途径 4）分析研究途径利用情报的方式（1）案件调查中的情报利用：从案到人、从人到案、从案到案方式（2）线索型情报的处置利用【一立二传一报四查】1）符合立案条件的线索，按照立案程序立案调查。2）已立案调查的案件的相关线索，要及时传送给有关办案部门和人员。3）涉及外地的线索，要及时传递给有关烟草专卖管理部门。4）涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索，要迅速向上级机关报告情况。5）线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。6）线索反映对象属日常我们关注的重点对象，并有重要价值的，要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动。7）线索反映对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，可按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实。8）对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提下继续查证，并在长时期内进行追踪，直至查个水落石出。二、涉烟案件调查取证方案的制订1、涉烟案件调查取证方案的概念和作用概念是指烟草专卖行政主管部门及其办案人员，为明确调查取证程序，确定调查人员、方法、手段和措施，有的放矢地收集证据，查清案件事实，对特定的调查取证对象制订的计划和预案。作用【依法、高效、安全】1）制订调查取证方案有利于保证调查取证工作的依法进行。2）制订调查取证方案有利于提高调查取证的效率。3）制订调查取证方案有利于保障执法人员和相对人的人身和财产安全。2、 制订调查取证方案的准备、调查取证方案的内容、方案的制订调查取证方案的准备（1）确定调查人员1）选定调查负责人2）组织相应的办案力量3）合理搭配人员4）注意调查人员的回避（2）选定组织形式1）根据参加办案的部门多少，分为单独式和联合式；2）从组成结构上，可分为单一式和母子式。（3）熟悉案情认真分析案情，对案件线索、案件基本情况和被调查人员的相关情况进行认真的研究。同时，根据案情，学习和掌握有关政策、法律、法规的规定。调查取证方案的内容【成内方、突纪时】1）成立调查组。 2）调查取证的内容。3）调查取证的方法和步骤。4）突发情况的处置。5）纪律要求。 6）任务完成的时间。生产环节运输环节存储环节（窝点）调查取证方案的制订（1）主要类型1）生产烟草制品；2）生产烟草设备；3）生产烟用丝束、滤嘴棒等辅料。1）自运：当事人自备交通工具。2）托运：当事人委托物流货运公司或长途客运车辆运输。1）经营性场所；2）非经营性场所；3）经营性场所内临时设置的非经营性区域。（2）核实和分析案情1）核实情报信息，辨别真伪；2）分析案情，掌握生产场所位置和周边环境状况，确定检查的关键节点。1）认真分析核实情报信息，辨别真伪；2）掌握道路环境状况，确定道路检查关键节点。1）接到举报后，及时对举报信息进行核对，辨别真伪；2）分析案件，掌握存储烟草专卖品场所内部及周边环境状况；3）确定存储环节（窝点）案件的检查节点。（3）成立调查组明确调查组的指挥机构、协助调查机关和部门、组成人员等；一般采取母子式结构，下设若干检查小组，明确分组指挥和各自工作职责；人员要向维持秩序的检查小组倾斜，预防和有能力解决突发事件。确定调查组的指挥、组成人员以及协助检查的执法部门。落实执法装备，尤其是人身安全防护装备。安排好工作分工，明确各自工作职责。根据这类案件特点，重点是带好保障人身安全防护装备，防止发生暴力抗法事件，做好人身安全防护。（4）重点检查内容抓获涉案当事人；查获涉案的烟机设备、烟草制品和各种原料；固定各类证据。抓获涉案当事人；查获涉案的烟草专卖品和运输车辆；固定各类证据。抓获涉案当事人；查获涉案的烟草专卖品；固定各类证据（特别是账册、汇款存根等）。（5）检查方法1）现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；2）如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人获不能分离。1）对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；2）公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安交警部门在各卡口进行堵截；3）发现涉案车辆后，及时对涉案车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况和车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现涉案车辆，可能驶往外省、市或者难以继续跟踪时，应立即通知可能途径的烟草专卖行政主管部门查处。4）对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序。5）调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据。6）控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途货运的，安排人员对货运、客运车辆老板和驾驶员等相关人员进行调查询问。1）对经营性场所检查a当事人主动配合检查b当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果2）对非经营性场所检查a当事人主动配合检查b当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下c检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品3）对临时的非经营性区域检查a对当事人或相关负责人进行说服教育，要求其主动配合检查，两名（含）以上执法人员对该区域进行检查时，当事人必须在场。b当事人不主动配合检查，邀请公安干警到场，两名（含）以上执法人员可以对该区域进行检查（6）突发情况处置防范违法生产经营者可能采取多种手段应对执法检查，针对安装监视器材、电子门铃通风报信的；指使他人戳破执法车辆轮胎；挑起不明群众，进行暴力抗法等情形应分别制定对策。1）涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆。2）涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆发生正面冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截。3）在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，确保执法人身安全；4）对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并及时将涉案物品、人员带离现场。1）联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件；2）在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身安全；3）对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时将涉案物品、人员带离现场。（7）纪律要求调查取证前要召开会议，明确是否有调查人员需要回避；采取严密措施，防止泄密。布置执法行动时，只让执法人员知道自己行动的地点，对执法行动的整体情况严格保密，确保整个过程中案情不泄漏；调查取证工作要做到：统一指挥步调一致，人员调动紧张有序，执法行动计划周密细致，通信联络及时通畅，行动小组按建制组成，任务受领清楚明了，后勤保障有力，收尾工作善始善终；调查取证方案在一定范围内讨论，征求意见后报领导批准后实施。检查工作应严格按照方案组织实施，严格执行烟草专卖法实施条例、国家局文明执法规范和有关执法纪律制度，按要求出示执法证件，认真填写现场检查记录。暂扣或登记保存的证照、物品和资料由参与检查人员妥善保管；严防通风报信情况的发生；检查出发前，案件调查组负责人主持召开检查准备会，宣讲检查方案、划分检查小组、落实人员分工、强调检查纪律；调查取证方案要报专卖管理部门负责人审核，领导批准后实施。检查工作应严格按照方案组织实施，严格执行国家局文明执法规范和上级有关执法纪律制度；采取严密措施，防止泄密。如行动期间收缴并统一保管执法人员个人通信工具，发放统一的执法通信工具等；调查取证方案要报专卖管理部门负责审核，并经领导批准后组织实施。调查取证方案基本结构生产（书本案