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中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 1 页 共 155 页 中国水利水电第八工程局有限公司 六分局 项 目 管 理 作 业 指 导 书 （试行） 二一三年六月 昆明 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 2 页 共 155 页 中国水利水电第八工程局有限公司六分局 项目管理作业指导书编委会 主主 任：万晓林任：万晓林 副主任：蒋小平副主任：蒋小平 成成 员：罗代军员：罗代军 马如光马如光 卢大文卢大文 李宏金李宏金 唐先峰唐先峰 李李 智智 李启阳李启阳 王树华王树华 朱朱 江江 责任主编：罗代军责任主编：罗代军 主主 编：关卜川编：关卜川 副副 主主 编：夏兵兵编：夏兵兵 何冬太何冬太 专业编写：关卜川专业编写：关卜川 夏兵兵夏兵兵 王玉忻王玉忻 邓辉红邓辉红 唐秀刚唐秀刚 张文平张文平 胡胡 敏敏 薛薛 芳芳 康康 瑛瑛 张张 键键 杨维婷杨维婷 李李 群群 苏苏 燕燕 皮皮 勇勇 朱红敏朱红敏 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 3 页 共 155 页 序序 言言 中国水利水电第八工程局有限公司六分局成立于2007年，以小湾施工局为依托 ，整合小湾二道坝施工局组建而成。分局紧跟公司的发展步伐，立足云南，面向西藏 、重庆、四川等地域发展壮大，不断开拓市场，转变观念，优化机制，积极创效。 目前，分局所属项目越来越多，涉及行业越来越广，规模大小不一，项目管理模 式呈多样化，为了进一步加强项目管控力度，逐步实现项目标准化管理，全面提升分 局所属项目的履约能力和盈利水平，降低风险，内增实力，外树形象，使分局所属项 目均能够成为“养眼、均衡、长效、创效”的优质工程。 居安思危，不进则退，抓住机遇，顺势勇为。我们必须要统一思想、统一步伐， 建立健全项目管理的长效机制，全面推行标准化管理。按照公司管理提升活动的相关 要求，结合目前分局所属项目的实际情况，在分局领导的高度重视、各职能部门的共 同努力下，特编制了项目管理作业指导书，用于指导、统一、规范各项目如何开 展工作，怎么样去实施项目管理，特别是怎样做好风险管控和提高项目管理水平，逐 步实现分局所属各项目的标准化建设工作，统一规范项目的管理与风险控制，从而提 高项目抗风险能力与盈利水平。 项目管理作业指导书是参照公司管理体系、项目管理手册等体系文件，结合 六分局项目特点编制而成，共分为综合管理、技术管理、工程管理、作业队（班组） 管理、质量管理、设备物资管理、安全管理、经营管理、财务管理、人力资源管理、 党群工作管理等十六个篇章汇编而成，各篇章主要包括部门职责、工作流程、工作制 度、重点工作内容及风险管控、内业工作等内容。 项目管理作业指导书对分局所属项目的标准化管理及风险管控具有指导性的 意义，是推行各项目实现标准化建设，提升项目管理水平的重要依据。鉴于目前分局 所属项目的实际情况及项目管理的多样性，项目管理作业指导书难免有一些不妥 的地方，希望各项目在运行过程中将发现的问题及时函告给编委会，以便进行进一步 修改和完善。 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 4 页 共 155 页 目 录 目 录 .4 第一篇 项目部定员与职责管理 12 第一章 项目定员定编设置.12 第一节 工程项目等级划分 12 第二节 项目管理人员职数配置 12 第二章 项目经理.12 第三章 项目管理程序.13 第四章 项目组织机构设置.13 第一节 项目分类 14 第二节 项目部设置 14 第三节 项目管理部门设置及名称 14 第四节 作业队、班组设置 14 第五章 划分管理职责.14 第一节 班子成员职责 14 第二节 管理部门职责 17 第六章 项目管理制度.17 第七章 项目管理基本工作内容.17 第一节 项目前期策划 17 第二节 项目组织实施 18 第八章 项目管理应关注的几项工作.19 第一节 分包项目管理 19 第二节 项目风险控制管理 19 第三节 成本控制管理措施 20 第四节 合同的签订与履行 21 第二篇 综合管理 22 第一章 部门职责.22 第二章 工作流程.22 第一节 文件管理 22 第二节 接待用餐管理 22 第三节 小车使用管理 22 第四节 办公、文具用品（用具）管理 22 第三章 工作制度.23 第一节 文件（资料）管理制度 23 第二节 印章管理制度 23 第三节 保密管理制度 23 第四节 会议管理制度 23 第五节 后勤管理制度 23 第六节 信息化管理制度 24 第四章 重点工作内容及要求25 第一节 会议管理 25 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 5 页 共 155 页 第二节 印信管理办法 27 第三节 接待管理办法 34 第四节 招待费包干使用管理办法 35 第五节 办公、文具用品（用具）管理办法 35 第六节 小车使用管理办法 35 第七节 车辆维修及油耗管理办法 36 第八节 物业管理办法 38 第九节 文书档案管理办法 42 第三篇 技术管理 46 第一章 部门职责.46 第二章 工作流程.46 第三章 工作制度.46 第一节 技术管理工作制度 46 第二节 主要技术工作安排 47 第四章 重点工作及要求.47 第一节 施工组织设计 47 第二节 图纸会审工作流程 47 第三节 技术方案编制 47 第四节 新增项目和工程设计变更 48 第五节 施工专项措施编制 48 第六节 安全技术 48 第七节 各种应急预案 48 第八节 科研项目管理流程 48 第九节 节能减排工作 49 第十节 变更索赔工作 49 第十一节 竣工资料收集、编制工作 49 第四篇 测量队（班）管理 50 第一章 部门职责.50 第二章 工作流程.50 第三章 工作制度.50 第一节 管理工作制度 50 第二节 主要测量工作安排 50 第四章 重点工作内容及要求.51 第一节 工程测量的过程控制 51 第二节 测量记录与资料整理 51 第三节 竣工测量资料编制 52 第四节 风险管控工作 52 第五节 其他 52 第五篇 试验室管理 53 第一章 部门职责.53 第二章 工作流程.53 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 6 页 共 155 页 第三章 工作制度.53 第一节 试验管理工作制度 53 第二节 主要试验工作安排 53 第四章 重点工作内容及要求.54 第一节 试验工作开展 54 第二节 原材料质量控制 54 第三节 半成品质量控制 54 第四节 其他 55 第六篇 工程管理 56 第一章 部门职责.56 第二章 工作流程.56 第三章 工作制度.57 第一节 工程管理工作制度 57 第二节 主要工作时间安排 57 第四章 重点工作内容及要求.58 第一节 进场准备工作 58 第二节 设备资源组织 58 第三节 施工周计划（施工周报）、月计划（施工月报）编制 58 第四节 生产调度会议 59 第五节 计划实施与协调指挥 59 第六节 工程重要目标控制 60 第七节 阶段性或临时性分包项目管理 60 第八节 现场文明施工 60 第九节 进度目标考核管理 61 第十节 工程信息工作 62 第十一节 对分包协作队伍的管理 62 第十二节 风险管控工作 62 第七篇 工区(作业队)、班组管理 65 第一章 工区（作业队）主任的主要工作.65 第二章 工区（作业队）副主任的主要工作.65 第三章 工区（作业队）主任的工作内容及要求.66 第四章 班组长的职责任务.66 第五章 班员的工作要求.66 第八篇 质量管理 67 第一章 部门职责.67 第二章 工作流程.67 第一节 质量管理业务流程 67 第二节 施工过程监控流程 68 第三章 工作制度.68 第一节 工程质量管理工作制度 68 第二节 主要工作时间安排 68 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 7 页 共 155 页 第四章 重点工作内容及要求.69 第一节 项目质量体系 69 第二节 质量管理接口工作 69 第三节 施工过程质量管理 70 第四节 计量签证管理工作 70 第五节 分包项目质量管理 70 第六节 不合格品与质量事故 71 第七节 质量信息工作 71 第八节 风险管控工作 71 第九节 其他 71 第五章 项目尾工竣工管理.72 第一节 组织机构 72 第二节 竣工验收工作内容 72 第三节 验收任务划分 72 第四节 项目竣工资料管理 73 第六章 其他相关工作.73 第九篇 设备物资管理 74 第一章 部门职责.74 第二章 工作流程.75 第一节 岗位设置 75 第二节 制定设备物资管理制度 75 第三节 工作程序 75 第三章 工作制度.76 第一节 设备物资管理工作制度 76 第二节 设备物资管理主要工作安排 76 第三节 各类报表填报工作 77 第四章 重点工作内容及要求.78 第一节 设备需求计划编制、上报 78 第二节 设备采购 78 第三节 设备到货验收程序 78 第四节 不合格设备处置 78 第五节 设备的安装、拆除 79 第六节 设备的使用 79 第七节 设备保养和修理 80 第八节 设备事故管理 81 第九节 设备安全管理 82 第十节 设备退场管理 82 第十一节 报废设备的处理 82 第十二节 分包商设备管理 82 第十三节 租赁设备管理 83 第十四节 物资计划 84 第十五节 物资采购 84 第十六节 物资验收 84 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 8 页 共 155 页 第十七节 不合格物资处置 84 第十八节 仓储管理 85 第十九节 物资发放、退库 86 第二十节 物资核销 86 第二十一节 周转材料管理 86 第二十二节 分包队伍物资管理 87 第二十三节 废旧物资处置 88 第五章 设备物资档案管理.89 第十篇 安全管理 91 第一章 部门职责.91 第二章 重点工作内容.91 第一节 六分局所属项目农民工工资管理办法 91 第二节 其他要求参照六分局所属项目安全生产管理规划（试行）执行 93 第十一篇 经营管理 97 第一章 部门职责.97 第二章 工作流程.98 第一节 项目经营管理考核流程 98 第二节 合同项目经济分析策划流程 98 第三节 合同项目分包策划流程 98 第四节 项目分包商务管理流程 98 第五节 项目分包商管理流程 99 第六节 项目分包单位材料核销流程 99 第七节 经营活动综合分析流程 99 第八节 项目主合同进度计量结算流程 99 第九节 项目主合同完工计量结算流程 99 第十节 项目变更工作流程 .100 第十一节 项目索赔工作流程 .100 第十二节 项目成本控制管理流程 .100 第三章 工作制度100 第四章 重点工作内容及要求100 第一节 开展项目经营业务工作，负责细化编制项目经营管理制度并组织实施工作 .100 第二节 负责进行合同商务交底，研究、解决项目经营管理中的商务问题工作 .100 第三节 负责编制项目前期经济分析策划报告，编制项目中期经济分析报告工作 .101 第四节 负责编制生产经营产值年度计划工作 .101 第五节 负责编制成本控制方案，预算成本分解，编制成本控制成果分析报告工作 .101 第六节 负责牵头项目经营活动综合分析编制、汇总、上报工作 .101 第七节 负责编制建造合同初始预计总收入和预计总成本；编制建造合同产值报表，定期对合同建造收入 与结算产值差异分析工作 .102 第八节 负责收集、汇总、复核对上工程进度结算工程量及对上完工工程量工作，负责编报对上工程进度 结算报表及对上工程完工结算报表工作 .103 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 9 页 共 155 页 第九节 负责建立工程承包合同和分包合同统计等相关台帐工作 .104 第十节 负责综合统计报表编制上报工作 .104 第十一节 负责项目合同变更索赔拟报项目工作计划的编制；负责收集项目合同变更、索赔项目资料，负责 编制变更索赔商务报告，并跟踪、落实工作 .104 第十二节 负责项目编制分包策划书，并报批（或报备）工作 .105 第十三节 负责项目编制分包招（议）标方案与实施工作 .106 第十四节 负责项目分包商工作程序、分包商初选及分包商资源库的运行工作，并进行分包商履约情况的考 核、评价、上报工作 .106 第十五节 负责分包工程项目合同起草、谈判、签订工作 .107 第十六节 负责分包履约过程中商务部分的监管，处理合同变更事宜等工作；负责收集、复核分包项目进度 、完工工程量；负责对分包项目进度、完工结算工作；负责完工项目终止协议的起草、签订工作 .107 第十七节 负责项目材料核销具体业务的组织协调和成果报表工作，计算主合同项目的主要材料额定消耗指 标及分包项目主要材料额定消耗指标工作 .108 第十八节 负责做好项目日常成本控制基础资料收集工作，成本控制具体业务的组织协调工作，负责项目的 内部经济责任制的制定及考核工作 .108 第十九节 负责识别、评价、监控项目经营因素的经营风险源，汇编风险控制措施工作 .108 第二十节 负责项目施工阶段工程造价管理；负责收集各类新工艺、新材料、新技术、新设备定额基础数据 工作 .109 第二十一节 负责公司、分局对在建项目顾客满意度回访的采集、分析、上报工作 .109 第二十二节 负责配合业主完成与项目商务相关的审计（含延伸审计）工作 .109 第二十三节 负责项目完工总结、评价报告的编制工作 .110 第二十四节 负责项目经营资料的收集、整理、分析、归档、保管、移交全过程工作 .110 第二十五节 负责公司经营业务相关的信息管理系统的数据录入工作 .110 第二十六节 配合项目意外伤害险合同谈判、签订工作 .110 第二十七节 负责分包商农民工工资支付监管、控制及管理工作 .110 第二十八节 负责工程一切险和第三者责任险申报、跟踪至理赔工作 .110 第十二篇 财务管理 .112 第一章 部门职责112 第二章 工作流程112 第一节 收入结算确认流程 .112 第二节 成本管控流程 .113 第三节 资金支付流程 .113 第四节 费用管理流程 .113 第三章 工作制度113 第四章 重点工作内容及要求113 第一节 工作质量目标 .113 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 10 页 共 155 页 第二节 前期准备阶段 .114 第三节 项目实施阶段 .114 第四节 风险管控工作 .123 第五节 项目竣工阶段 .124 第六节 每月需报资料 .125 第七节 其他工作 .125 第十三篇 人力资源管理 .126 第一章 部门职责126 第二章 工作流程126 第三章 工作制度127 第一节 管理制度 .127 第二节 需上报有关资料报表及时间要求 .127 第四章 重点工作内容及要求128 第一节 人力资源方面 .128 第二节 社会保险方面 .131 第十四篇 党建工作管理 .132 第一章 项目党工委（总支、支部）职责132 第一节 项目党工委（总支、支部）职责 .132 第二节 党群部门职责 .133 第二章 工作内容、流程及要求134 第一节 基本内容、流程及要求 .134 第二节 规范化内容、流程及要求 .134 第三章 基本工作制度135 第四章 基础资料管理136 第一节 整体要求 .136 第二节 日常台账管理及要求 .137 第三节 完工台账管理 .137 第十五篇 项目纪检监察管理 .138 第一章 工作职责138 第一节 纪检监察组织工作职责 .138 第二节 纪检监察人员工作职责 .138 第二章 工作内容、流程及要求138 第一节 健全党风廉政建设、反腐倡廉建设的领导体制、工作机制 .138 第二节 认真贯彻落实党风廉政建设部署和要求 .139 第三节 反腐倡廉教育 .139 第四节 惩防体系建设 .139 第五节 贯彻执行“三重一大”集体决策制度 .140 第六节 加强民主监督，落实领导人员廉洁从业相关制度，开展述廉议廉等工作 .140 第七节 开展效能监察工作 .140 第八节 认真进行专项治理工作，关口前移，抓好源头预防和治理腐败的工作 .141 第九节 信访案件管理 .142 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 11 页 共 155 页 第十节 切实加强纪检监察组织建设 .142 第三章 基础资料管理142 第一节 整体要求 .142 第二节 日常台账管理及要求 .142 第三节 不需归档的文件材料 .143 第四节 文件档案整理的主要质量要求 .143 第五节 文件档案的装订 .143 第十六篇 项目工会工作管理 .145 第一章 工作职责145 第一节 项目工会职责 .145 第二节 工会负责人职责 .146 第三节 女职工工作委员会职责 .146 第四节 工会工作者职责 .146 第二章 工作内容、流程及要求147 第一节 工作理念和方针 .147 第二节 工作内容、流程及要求 .147 第三章 基础资料管理151 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 12 页 共 155 页 第一篇 项目部定员与职责管理 第一章 项目定员定编设置 第一节 工程项目等级划分 表1-1 工程项目等级划分(参照公司项目管理手册) 规规 模模1级级2级级3级级4级级5级级 合同金额（ 亿元） 1212552 20. 7 0.7 注：金结及机电安装项目的等级划分：合同金额乘以5的系数。 第二节 项目管理人员职数配置 项目管理部门人员职数，应按精简高效（尤其是专业性项目应考虑规模情况和实际管理方式 ）的原则配置。主要按照劳动效率、设备数量、工作班次、岗位数量、职责范围、业务划分情况 配备。一般（不限于）配置见下表： 表1-2 土建类项目管理部门人员数量配置（参考）表 规模性质规模性质1级级2级级3级级4级级5级级联营项目联营项目 项目经理部77533 综合管理 （含人力资源） 54343 技术管理12763合入工程管理 党群管理332合入综合合入综合 经营管理（含成控 ） 108431 工程管理127554 质量管理1285合入工程合入工程管理 安全管理65421 设备物资管理7542合入工程管理 财务管理44321 7858412413 按 董 事 会 规 定 设 置 注：1、公司内部风险抵押承包项目，按承包协议配备管理人员，其配备情况由承包项目经 理部报上级单位备案。2、5级项目由于规模较小可按综合管理、工程管理设置部门或实施现场大 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 13 页 共 155 页 综合管理模式，管理人员总数宜控制在13人（含班子成员）以内。 第二章 项目经理 项目经理是公司法人代表在项目上的（有限）授权委托代理人和项目班子的负责人，负责项 目组织、项目策划与计划实施过程，处理项目内外关系，保证项目目标实现的第一责任人，是项 目的直接领导和组织者。 1项目经理的管理地位：项目经理是一个管理岗位，其主要任务是项目目标的控制。项目经 理必须遵守国家的法律法规，外部环境方面，接受和正确处理（或监督合作方处理）好与项目相 关的地方、监理、设计、业主（顾客）等指令和要求，严格履行合同要求；内部管理方面，遵守 公司规章制度，服从上级领导安排，正确有效的履行上级赋予的人事、财务和物资采购等权限， 全面管控好项目部的各项工作。 2项目经理主要日常工作 2.1会议 2.1.1按项目班子分工和管理部门、作业队任务布置进场准备工作； 2.1.2项目开工工作专题布置； 2.1.3年、季、月目标计划安排（含与实施单位签订责任书）； 2.1.4专项（质量、安全、成本等）目标确定专题布置； 2.1.5过程风险控制管理措施落实； 2.1.6主持其他会议（如：项目安委会、质委会、经营例会、办公例会、职工代表大会、尾工 竣工工作会议等）。 2.2审批 2.2.1目标计划的实施方案（含分包项目）； 2.2.2分包队伍的选择、确定； 2.2.3人员的配置和调动； 2.2.4设备、物资采购实施计划； 2.2.5重大技术方案和措施； 2.2.6财务（费用等）控制； 2.2.7目标（计划）报表； 2.2.8项目管理规章制度和文件； 2.2.9员工入场教育培训和专业项目培训（安全、质量等）计划。 2.3其他 2.3.1上级文件的阅批执行； 2.3.2参加业主、监理等相关会议和活动； 2.3.3担任专项工作管理领导小组组长； 2.3.4现场工作问题协调处置； 2.3.5突发事件的应急处置； 2.3.6配合上级单位对项目的检查、监督、指导、协调和审计工作等。 第三章 项目管理程序 施工合同协议书上级单位聘任项目经理组建项目部前期经济策划签订“项目管理目 标责任书”编制项目管理实施规划项目开工准备施工期按项目管理实施规划管理 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 14 页 共 155 页 竣工验收和竣工结算清理债权债务经济分析和项目总结（上级）考核兑现“项目管理目 标责任书”项目部解体（上级组织）项目回访保修。 第四章 项目组织机构设置 项目应按“精简高效、跨度合适、层次合理、因事设岗、按岗定员、以责授权”的原则设置 管理组织机构。 第一节 项目分类 按照公司项目管理手册执行。 第二节 项目部设置 项目部的设立和项目班子成员由公司、分局发文聘任确定，行政、党群机构要按“三同时” 的原则设置开展工作。职位可以设置：项目经理、项目书记、副经理（生产、安全、质量、设备 物资）、总工程师（可由副经理兼任）、总经济师（可由副经理兼任）、总会计师、安全总监、 纪委书记（兼任项目副书记、工工委书记、工会主席）。业主或合同无具体要求，且工程规模较 小或专业性工程项目（如：4、5级项目；金结制安、灌浆项目、风电项目等），可考虑兼职等方 式精简设置。 第三节 项目管理部门设置及名称 1 按“工程项目等级划分工程项目等级划分”中3级（含）以上项目的综合管理、党群管理、技术管理、工程管理、 质量管理、安全管理、设备物资管理、合同管理、财务管理9个部门为必设部门； 2 规模较小的专业性类型项目应尽可能采用“上级（二级）单位代行管理业务，项目实行考核承包 ”模式管理。规模较小的土建综合项目可按综合管理、工程管理设置部门或实施现场大综合管理 模式； 3 1级项目部门设置可称“部”；2级（含）以下项目部门设置均称“办”。 第四节 作业队、班组设置 一般按施工专业性质对照设置（也可根据合同内容设置综合性队和班组），其单位名称按： 1“专业序号”队，如：（开挖、土建、灌浆、拌合、机电、综合等）一队； 2“专业车间（厂）”，如：木工厂、钢筋厂、金结车间； 3“专业序号班”，如：（爆破、浇筑、制冷、电焊）班； 4 2级（含）以上综合项目机构根据需要可设立工区，工区下设作业队（厂）。 第五章 划分管理职责 项目经理部按管理层次、设置情况进行职责分工，划分项目班子、管理部门和作业队的职责 权限。 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 15 页 共 155 页 第一节 班子成员职责 1 项目经理职责 主持项目部行政全面工作，全面负责项目部的经营管理、工程管理、科技进步、改革、发展 等各项工作；对履约项目的工期、质量、安全、环境、职业健康、成本等负责；代表项目部与业 主、监理及其它方联系与开展工作。 （1）贯彻执行国家及地方政府的法律、法规。 （2）贯彻执行公司、分局的管理体系文件、程序文件及各项规章制度。在公司、分局 授权范围内，行使项目经理的权力。 （3）主持领导项目部的全面行政工作，建立并不断改进管理体系。 （4）批准施工计划、报告、规章制度，签署各类合同、协议。 （5）负责中标项目的良好实施，对项目行使统一管理、统一核算的权力，努力实现年度生 产经营目标。 （6）行使对项目部领导班子以下组织机构的设置、负责人聘任和解聘以及人员调配的权力 。 （7）组织领导班子会对重大资产的购置、重组、租赁、拍卖、托管、报废、处置及投资等 事项行使决策权。负责领导建立健全成本、财务管理制度。 （8）组织制定并实施项目的各项管理办法。 2 党工委书记职责 （1）负责项目部的党建工作、纪检考察工作、思想政治工作和文明建设、企业文化建设。 （2）认真贯彻执行党的路线、方针、政策和公司、分局党委的决议、指示；处理好改革、 发展、稳定的关系，抓好项目部领导班子建设、党风廉政建设和人才队伍建设。 （3）领导并支持党建、工会组织、共青团组织开展工作。 （4）完成领导交办的其他工作。 3党工委副书记、纪委书记、工会主席、工工委主任职责 （1）协助项目部党工委书记负责项目部的党建工作。 （2）负责项目部纪律检查工作、工委工作、思想政治工作和文明建设、企业文化建设。 （3）协助党工委书记认真贯彻执行党的路线、方针、政策和公司、分局党委的决议、指示 。 （4）协助党工委书记抓好党群工作，在项目部党委和上级纪检组织的领导下，负责党风廉 政建设工作和纪检监察工作，组织协调反腐败工作。 （5）领导并支持工会组织、共青团组织开展工作。 （6）负责项目部社会治安综合治理的协调、指导和领导工作。 （7）完成领导交办的其他工作。 4 副经理职责 （1）负责现场生产、质量、安全、环境、职业健康、成本管理的协调统一。建立并不断改 进分管管理体系。协助项目部经理组织推动管理体系的建立、运行和完善。代表项目部就有关分 管专业和分管项目管理与业主、监理及其他方联系工作。 （2）主管生产的副经理审定年、季、月、周生产计划，审定生产计划考核意见；负责生产 组织和安全文明施工管理工作；负责试验、测量、监测施工任务管理；审定结算、进度奖罚、进 度考评等工作中进度考核结果；参与重大技术方案的研究，积极推广应用新技术、新工艺、新材 料和新设备；组织周生产例会和年、季、月生产计划讨论会；参与施工质量事故的调查、分析和 处理；参与重大安全问题和事故的调查、分析和处理。 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 16 页 共 155 页 （3）主管质量的副经理负责管理体系建立健全、质量管理和竣工验收工作；是竣工资料收 集、整编、归档具体负责人；负责试验、测量、检测过程质量控制管理；组织质量月例会；审定 结算、质量奖罚、质量考评等工作中质量考核结果；主持、参与施工质量事故的调查、分析和处 理；负责质量策划与改进工作。 （4）主管安全的副经理负责安全管理和项目部安全技术改造工作，积极推广应用新技术、 新工艺、新材料和新设备；组织安全月例会；审定结算、安全奖罚、安全考评等工作中安全考核 结果；主持、参与施工安全事故的调查、分析和处理；负责安全、环境、职业健康策划与改进工 作。 （5）主管设备物资的副经理负责项目部机电安装管理和设备物资管理工作，对施工设备的 安全运行和管理负领导责任；审定设备（含机电配件）、物资计划，并对其适宜性和可行性负责 ；在经理授权范围内，审批设备、物资采购计划和签订采购合同；审定结算、设备物资管理奖罚 和考评等工作中物资核销和考核结果；协助重大技术方案和年度计划的制定；协管项目部招投标 工作，审定项目部投标项目设备物资专业施工技术方案。 （6）协助项目经理组织推动管理体系的建立、运行和完善。协助项目经理审定主管项目和 主管部门的组织机构的设置、人员聘任和解聘以及调配、资源配置。 （7）参与对重大资产的购置、重组、租赁、拍卖、托管、报废、处置及投资等事项决策。 协助项目经理建立健全成本费用管理制度。 （8）参与对项目部的生产经营、施工管理、工程结算、工程分包、项目的内部承包以及工 资奖金等方案的制定，参与项目部重大经济合同和经济协议的研究审查。 （9）完成领导交办的其它工作。 5 总工程师职责 （1）负责项目部的技术管理工作；审定年度生产计划；审定结算、技术管理奖罚和考评等 工作中的工程量计算和技术考核结果；建立并不断改进技术、测量、试验管理体系。代表项目部 就有关技术、测量、试验管理与业主、监理及其他方联系工作。 （2）协助项目经理组织推动管理体系的建立、运行和完善。协助项目经理审定主管项目和 主管部门的组织机构的设置、人员聘任和解聘以及调配、资源配置。 （3）负责掌握施工动态，发现问题及时纠正。 （4）主持研究解决施工过程中的重大技术问题，审批施工技术方案和措施。 （5）主持投标项目的技术方案、中标项目的施工组织设计、竣工项目的施工报告和优质工 程申报材料的审定。 （6）负责项目部技术改造工作，大力推广应用新技术、新工艺、新材料和新设备。 （7）负责试验、测量、检测方案审定，负责试验、测量、检测信息审定； （8）协管安全，参与重大安全问题和事故的调查、分析和处理，负责审批施工安全事故处 理的技术方案。 （9）协管质量，参与施工质量事故的调查、分析和处理。 （10）参与对项目部的生产经营、施工管理、工程结算、工程分包、项目的内部承包以及工 资奖金等方案的制定，参与项目部重大经济合同和经济协议的研究审查。 （11）完成领导交办的其它工作。 6 总会计师职责 （1）负责项目部财务管理工作，参与本单位重要经济活动的分析和决策。建立并不断改进 财务管理体系。代表项目部就有关财务管理与业主、监理及其他方联系工作。 （2）组织本单位执行国家有关财经法律、法规、方针、政策和制度，严格执行会计法 ，认真履行总会计师条例，保护国家和项目部财产不受损失。 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 17 页 共 155 页 （3）主持编制年度预算、财务收支计划、信贷计划、拟订资金筹措和使用方案，开源节流 、有效地使用资金。 （4）审核会计报表、财务报告、主持财务经济活动分析。 （5）负责按照公司、分局规定计提有关费用，维护公司、分局经济利益。 （6）负责财务部机构设置和会计人员的配备、会计专业职务的设置和任用，由项目部通过 经理聘任。组织会计人员的业务培训和考核，支持会计人员依法行使职权。 （7）参与对项目部的生产经营、施工管理、工程结算、工程分包、项目的内部承包以及工 资奖金等方案的制定，参与项目部重大经济合同和经济协议的研究审查。 （8）按公司、分局相关规定审核、批准财务收支计划。 （9）协管成本控制工作；负责设备、物资采购比价工作。 （10）完成领导交办的其它工作。 7 总经济师职责 （1）负责项目部的经营管理工作。主持项目部内部的经济活动分析。建立并不断改进经营 管理体系。代表项目部就有关经营管理工作与业主、监理及其他方联系工作。 （2）负责项目部经济信息和招投标信息的研究，为项目部提供决策方案；负责招投标组织 工作，主持标书合同评审和工程分包工作。 （3）审定项目部的经营计划，投标项目的报价，项目部在建工程内部价格的制定。 （4）参与对项目部的生产经营、施工管理等方案的制定，主持项目部的内部承包以及工资 奖金等方案的制定，主持项目部重大经济合同和经济协议的研究审查。 （5）主持变更索赔工作。 （6）组织进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核、督促经营管理部门及机关 其他部门、施工项目加强成本核算、降低成本消耗、节约成本费用、提高经济效益，负责审定目 标成本管理。 （7）负责组织研究经营政策，负责合同交底工作，负责计量与结算工作，负责项目的顾客 回访工作，负责经营人员的配置和推荐工作。 （8）协助施工组织设计的编制和评审工作。 （9）完成领导交办的其他工作。 第二节 管理部门职责 见本作业指导书第二篇第十六篇规定 第六章 项目管理制度 项目经理要组织和安排管理部门人员按照公司管理体系文件要求编制适合本项目管理的各项 规章制度，具体如下： 1管理人员岗位责任制度； 2技术管理制度； 3质量管理制度； 4安全管理制度； 5计划统计制度； 6进度管理制度； 7生产组织管理制度； 8设备物资管理制度； 9资金管理制度； 10成本核算制度； 11现场管理制度； 12项目例会制度； 13施工日志制度； 14劳务管理制度； 15分包管理制度； 16生产调度管理制度； 17文件档案管理制度； 18考核分配制度； 19信息管理制度； 20党建工作制度； 21纪检监察工作制度； 22工会工作管理制度。 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 18 页 共 155 页 第七章 项目管理基本工作内容 第一节 项目前期策划 按照合同制定工程项目进度、质量（含工程创优）、安全、成本等主要管理目标，编制项 目管理实施规划。 项目管理实施规划：工程开工前，由工程管理部门牵头，组织项目班子成员、各管理部 门依照项目管理目标责任书和施工合同，编制项目管理实施规划，进行项目进度控制、 质量控制、安全控制、成本控制、人力资源管理、设备物资管理、技术管理、资金管理、合同管 理、信息管理、现场管理、协调管理、竣工验收管理、项目考核评价、项目回访保修管理等。编 制后相关部分应分别征求上级和监理意见修订，实施时，应落实责任并在过程中检查和调整，项 目结束后进行总结、归档。（注意：注意：对业主、监理只报相关部分） 1编制程序：编制程序：分析施工合同、施工条件、进行前期经济策划、“项目管理目标责任书”编 写目录分工编写汇总协调审查讨论修改定稿报批。 2编制内容：编制内容： 2.1工程概况：工程特点、环境特征、施工条件、项目管理特点、总体要求、项目管理机构 组成情况； 2.2施工部署：进度目标、质量目标、安全目标、成本目标、投入人数、分包计划、劳动力 计划、材料供应计划、设备计划、施工程序、项目管理总体安排； 2.3施工方案：施工顺序、阶段划分、施工方法、设备选择、安全措施、环境保护； 2.4施工进度计划：总进度计划、单位工程进度计划、季度月进度计划； 2.5资源需求计划：劳动力配置计划、主要材料配置计划、设备配置计划、预制品需求计划 等； 2.6施工准备工作：工作组织、时间安排、技术准备、安全质量计划、现场准备、队伍和人 员准备、物资准备、资金准备； 2.7施工平面图和施工技术组织措施计划：施工平面图及说明、施工平面图管理规划；保证 工程进度、质量、安全、成本、季节性施工目标的措施；环保措施、文明施工措施（涉及技术、 组织、经济、合同措施）； 2.8项目风险管理：风险因素辨识、风险概率分析、损失估计、风险重点管理、防范对策、 风险管理责任； 2.9信息管理：组织信息系统、信息管理规划、信息上报制度； 2.10技术经济指标分析：规划的指标、指标高低水平分析评价、实施对策。 第二节 项目组织实施 1项目进场准备阶段 中标通知发出或合同协议书签订（或上级组织指令发出）后，项目经理和项目班子（生产、 设备物资、技术、经济、财务方面的负责人）和先期人员（测量人员等）必须尽快进驻项目现场 （一般行程为7天以内）进行项目开工前的下列各项准备工作： 1.1启动资金：备好项目启动资金，办理银行开户，申办工程预付款； 1.2人员组织：根据设置的项目机构配备部门和生产负责人，召开前期进场管理人员会议， 布置工作任务； 1.3驻地建设：按驻地计划（需要过渡的，选定临时营地）迅速形成办公和生活条件，控制 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 19 页 共 155 页 规模，按规划要求开始营地施工建设工作（业主提供营地要一次到位并完善设施，满足使用功能 要求）； 1.4测量工作：项目进场立即布置开展原始地形、地貌测量工作； 1.5设备物资：结合项目实际（依据合同和必要条件）核批紧急条件下生产、生活急需的设备 物资供应保障计划并实施采购或调用； 1.6施工队伍：根据分局分包管理规定，依照策划的经营管理模式迅速洽谈和签订紧急的专业 项目或工序（如：营地建设、临建设施、开挖等）分包协议书，并按要求选择、组织和安排分包 队伍进场； 1.7技术保障：营地建设方案设计图、临时设施方案设计图、合同按开工顺序技术方案设计 图供应和施工交底； 1.8合同学习：项目经理应通读、熟悉项目合同文件，并组织项目管理人员学习合同文件，掌 握合同各项管理目标、要求和合同边界条件； 1.9外部协调：项目经理本人和管理部门人员接洽外部对口单位（业主、监理、设计、地方等 ），建立外部联系、沟通及工作方式； 1.10开工准备：选定日期，按策划要求尽早安排项目部挂牌成立，工程管理部门组织相关部 门和生产作业单位做好开工准备工作，编报开工申请。 2项目组织实施阶段 2.1项目部进驻施工场地后，根据相应的程序确定组织机构和人员编制，工程管理部门组织 ，综合管理部门协助按照已定的组织机构（原则上为合同约定的）和人员编制组织主要人员进场 。 2.2技术管理部门在接到设计图纸后，组织有关工程技术人员对施工图纸进行自审，并参加 由业主、监理组织的设计交底，针对设计意图、生产工艺、质量标准、特殊材料的规格品种及技 术要求等不够明确的地方，加强与业主、监理、设计沟通，并取得一致意见。 2.3技术管理部门根据合同有关条款，及时编制合同项目施工组织设计，并按照业主要求的 程序上报并获得批准。 2.4设备物资管理部门根据合同要求及批复的施工组织设计组织主要的设备及材料进场。 2.5工程管理部门组织落实开工前施工现场的各项准备工作，建立与业主、设计单位和监理 单位的联系，在合同要求的开工前施工准备工作完成后，及时向监理单位提出工程开工申请。 2.6根据项目管理实施规划要求，对合同协议书规定的各项任务（包括：由业主或其委 托监理或上级按规定程序提出的、以施工指令形式下达的项目变更导致额外增加的施工任务或工 作）实施管理，完成目标。 3项目后期管理阶段 见本手册“第六篇 第四章”内容。 第八章 项目管理应关注的几项工作 第一节 分包项目管理 不管采用何种分包形式（劳务分包、工序分包等）都要进行全面的有效的管控，原则上要多 采取劳务分包的形式实施生产。 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 20 页 共 155 页 1分包队伍管理必须以合同为准则，各种管理制度为依据。签订的合同条款必须准确、清楚 ，从生产、技术、质量、安全、物资、设备、文明施工等方面最大限度约定双方的职责，项目管 理部门和管理人员应勤于管理、监督、指导、服务。 2针对不同的分包形式，项目经理部对分包项目应确定归口管理部门或作业队（工区)，规定 由作业队（工区)管理本单位的分包项目；阶段性工程项目或临时性工程项目由工程管理（施工） 部门负责管理。 3归口管理部门或单位应设“施工员”带班进行全面管理，并对施工员实行责任考核，施工 员要把控现场作业目标，负责协调联系工作、记录工作情况、签证作业内容等。 第二节 项目风险控制管理 项目管理实施中的风险涉及项目管理的各个环节，必须分析和预控并及时采取措施。 项目风险管理是主动控制的手段，最重要的目标是使质量、工期、安全、费用四大目标得到 控制。必须全过程计划、辨识、监测并决策应对措施。 1风险管理计划 1.1主要管理内容：制定风险管理工作计划、风险识别、风险定性分析、风险定量分析、风 险应对措施计划、风险监测与控制。 1.2风险管理方法：模块化，即输入工具和技术输出。 2风险因素辨识 表1-3 工程项目主要风险因素辨识参考表 风险风险 因素因素 风险分析风险分析 归口管理归口管理 部门部门 政治 法律 法律规章的变化、战争和骚乱、经 济制裁、禁运、罢工 综合管理 部门 经济 因素 通货膨胀或紧缩、汇率变动、市场 动荡、社会摊派和征费变化、资金 不到位、资金短缺、承兑票据 财务管理 部门 组织 协调 顾客的信任度、顾客和上级的协调 、顾客和设计、顾客和施工协调、 顾客和监理协调、顾客内部组织协 调 项目经理 部 合同 因素 合同条款的遗漏与苛刻、表达有误 、合同类型选择不当、承发包模式 不当、合同纠纷、索赔管理不力 合同管理 部门 人员 业主人员、设计人员、监理人员、 技术人员、管理人员、一般员工、 协作劳务的素质(能力效率责任心 品德) 工程管理 部门 设备 配置不足或延迟、类型不配套、设 备的不安全运行、故障、安装失误 、操作失误、设备老化、选型不当 、设备效率 设备物资 部门 物资供应不足或拖延、数量差错、质量设备物资 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 21 页 共 155 页 问题、价格变动、特殊材料新材料 使用问题、超欠消耗、积压浪费 部门 自然 环境 洪水、地震、火灾、台风、雷电、 暴雨、地质条件、冲沟、山体不稳 定、高陡边坡、窄险道路 安全管理 部门 设计 内容不全、设计缺陷、错误和遗漏 、规范不当、未考虑地质条件、未 考虑施工因素 技术管理 部门 施工 技术方案不合理、措施不当、新技 术方案失败、未考虑现场情况 技术管理 部门 工艺 工艺落后、流程不合理、未考虑操 作安全性 技术管理 部门 3风险定性分析：分析计算风险的概率后果值，进行数据排队管理。 表1-4 项目风险定性分析参考表 类别类别极低极低 0.05 低低0.1中中0.2高高0.4极高极高0. 8 费用增 加 不明 显 小于5 5101020 大于20 进度拖 延 不明 显 小于5 5101020 大于20 范围影 响 察觉 不到 次要部 分影响 主要部 分受影 响 顾客不 能接受 产品实 际没用 质量等 级 不易 察觉 少数降 低影响 降低需 顾客批 准 顾客不 能接受 产品不 能使用 4风险定量分析：定量风险分析成果有风险优先排序、项目概率预测分析、实现费用和时间 概率、风险趋势。 5风险监测与应对措施：包括避免、转移、缓解、接受。 第三节 成本控制管理措施 项目成本控制应重视预控管理，须特别注重下列工作： 1技术管理部门要对施工方案进行优化比选，以满足合同进度、质量要求，充分考虑可行性 、经济性方案并选择最优方案（考虑设施、设备、材料、消耗最省等）； 2临时设施、临建设施布置不得超项，规模不得超大，标准不得提高； 3设备、物资计划数量要尽可能计算准确，尤其是高价值物资不应造成过多积压。消耗量大 和高价值物资采购要按程序经过招标或比质比价，实施中把控价、质、量的情况。设备物资租赁 应进行经济分析后选择，同时，严格控制使用台班、台时签证管理； 4废旧材料尽量先充分利用，后按规定处理； 5替代材料主要考虑可靠性和经济性； 6设备利用要充分合理，发挥其最大效率和利用率； 中国水电八局有限公司六分局项目管理作业指导书（试行） 第 22 页 共 155 页 7工作任务安排要与工作时间协调，避免窝工，同时严格控制计日工签证管理； 8合同变更索赔及其签证要及时； 9费用管理要严格，费用的节超情况要统计分析，并采取措施管理； 10施工质量要确保，避免重复返工。 第四节 合同的签订与履行 1合同的签订 1.1常用的合同尽量采用项目自己提供的格式合同文本，制定格式合同文本时确保内容详 尽、明确、不产生歧义，同时不能违反法律强制性规定的情形。 1.2必须交分局、公司法律顾问审查，对于有损害己方利益的条款，应当及时提出，