2011年11月期货从业资格考试 期货法律法规 考前押题 绝密.doc

37/37 *绝密*，仅供内部参考，请勿传阅 2011年11月期货从业资格考试期货法律法规 考前押题 绝密一、单选题1.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（）承担。a从业人员b从业人员所在的期货公司c客户自己d期货交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 136 页参考答案：b 答案解释：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第8条。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。2.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。a5b10c20d30难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 87 页参考答案：b 答案解释：期货从业人员管理办法第26条。3.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定自（）起施行。a2003年1月1日b2003年7月1日c2004年1月1日d2004年7月1日难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 135 页参考答案：b 答案解释：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定自2003年7月1日起施行。4.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。a代垫保证金b对该非结算会员的持仓强行平仓c限制该非结算会员的交易d要求该非结算会员的上级公司予以支援难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 101 页参考答案：b 答案解释：期货公司金融期货结算业务试行办法第34条。5.中国证监会对取得期货公司（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。a董事长b监事会主席c独立董事d经理难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 78 页参考答案：d 答案解释：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第43条：中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。a1/3b1/2c2/3d3/4难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 35 页参考答案：c 答案解释：期货交易所管理办法第23条。 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。a所在的期货公司b中国证券业协会c中国期货业协会d期货交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 85 页参考答案：c 答案解释：期货从业人员管理办法第11条。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。期货交易所总经理每届任期（）年。a1b2c3d5难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 37，39 页参考答案：c 答案解释：期货交易所管理办法第33、47条。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。a1b2c3d6难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：b 答案解释：股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第43条。投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。a期货公司承担责任b客户自行承担损失c应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担d期货交易所承担责任难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 137 页参考答案：c 答案解释：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第14条。证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。a风险管理b技术风险c协助开户d全权开户难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 115 页参考答案：c 答案解释：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第19条。境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。a1倍以上3倍以下b1倍以上5倍以下c2倍以上3倍以下d3倍以上5倍以下难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 21 页参考答案：b 答案解释：期货交易管理条例第77条。动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权。a期货公司b期货交易所c财政部d保障基金管理机构难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 30 页参考答案：d 答案解释：期货投资者保障基金管理暂行办法第23条。期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（）。a先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口b先对出现保证金缺口的客户进行追索c先对出现保证金缺口客户的持仓进行强行平仓d先由结算机构确认缺口的大小难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 30 页参考答案：a 答案解释：期货投资者保障基金管理暂行办法第21条。使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的（）。a期货交易所的非期货公司结算会员b期货投资咨询机构c证券公司d期货公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 86 页参考答案：d 答案解释：期货从业人员管理办法第15条。首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。a期货公司股东大会b期货公司董事会c期货公司总经理d期货公司监事会难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 89 页参考答案：b 答案解释：期货公司首席风险官管理规定第2条。期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。a独立性b审慎性c公正性d警觉性难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 59 页参考答案：a 答案解释：期货公司管理办法第40条。期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。a期货公司b期货交易所c保障基金d财政部难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 29 页参考答案：c 答案解释：期货投资者保障基金管理暂行办法第12条。下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。a客户可以委托他人下达交易指令b客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令c客户以书面方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音d客户以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 61 页参考答案：c 答案解释：期货公司管理办法第55、56条。客户以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令当；客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果（）承担。a客户b该经营机构c投资者保障基金d期货交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 137 页参考答案：a 答案解释：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第15条。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。a应由期货经营机构承担损失b应由从业人员承担相应责任c应由证券业协会对从业人员进行处罚d应由法院判决难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 123 页参考答案：b 答案解释：期货从业人员执业行为准则（修订）第33条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（）。a客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户b客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户c客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金d客户应当通过登记的期货结算账户直接存取保证金难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 63 页参考答案：d 答案解释：期货公司管理办法第70、72条。期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。a价格b品种c时间d数量难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 61 页参考答案：c 答案解释：期货公司管理办法第58条。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。a中国证监会网站b中国证券业协会网站c期货保证金安全存管监控机构查询服务系统d期货交易所网站难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 61 页参考答案：c 答案解释：期货公司管理办法第60条。根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。a财政部b国务院期货监督管理机构c财政部和国务院期货监督管理机构d期货业协会难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 4 页参考答案：b 答案解释：期货交易管理条例第6条。下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。a净资本为20亿元b股东不适用净资本或者类似指标的，净资产为20亿元c没有较大数额的到期未清偿债务d近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 50 页参考答案：d 答案解释：期货公司管理办法第7条、8条：近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。期货公司应当根据（）提名并聘任首席风险官。a协会要求b证监会要求c公司章程d股东大会选举难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 89 页参考答案：c 答案解释：期货公司首席风险官管理规定第6条。期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。a审慎经营b取之于市场、用之于市场c公开、公平、公正d保护投资者利益难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 27 页参考答案：b 答案解释：期货投资者保障基金管理暂行办法第4条。保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述，错误的是（）。a期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行b期货交易所向会员收取的保证金不得查封、冻结、扣划或者强制执行c保证金分为结算准备金和交易保证金，其中，结算准备金是指已被合约占用的保证金d实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 41，42 页参考答案：c 答案解释：期货交易所管理办法第69条。保证金分为结算准备金和交易保证金，其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。a3b5c10d15难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 87 页参考答案：c 答案解释：期货从业人员管理办法第26条。取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。a证监会b期货公司c证券公司d证券业协会难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 84 页参考答案：b 答案解释：期货从业人员管理办法第9条：取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国期货业协会申请从业资格。期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。a维护投资者的全部权益b维护投资者的适当权益c维护投资者的合法权益d维护公司的全部利益难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 120 页参考答案：c 答案解释：期货从业人员执业行为准则（修订）第7条。股指期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。a公平b审慎投资c买者自负d公开难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：c 答案解释：关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第9条。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币（）。a3000万元b4500万元c9000万元d1亿元难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 107 页参考答案：c 答案解释：期货公司风险监管指标管理试行办法第21条。根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。a财政部b期货交易所会员大会c期货交易所理事会d国务院期货监督管理机构难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 4 页参考答案：d 答案解释：期货交易管理条例第7条。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币（）万元。a50b100c500d1000难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：a 答案解释：股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第5条。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本应不低于净资产的（）。a1亿元b5亿元c10亿元d12亿元难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 112 页参考答案：d 答案解释：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第6条。通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。a证监会颁布的从业资格考试合格证b协会颁布的从业资格考试合格证c所在机构颁发的从业资格考试合格证d证券公司颁布的从业资格考试合格证难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 84 页参考答案：b 答案解释：期货从业人员管理办法第8条。期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。a5b10c15d20难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 28 页参考答案：c 答案解释：期货投资者保障基金管理暂行办法第10条。期货从业人员执业行为准则是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的依据。a行政处罚b行政处分c纪律惩戒d刑事处罚难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 119 页参考答案：c 答案解释：期货从业人员执业行为准则第2条。期货交易所风险准备金应按照（）来提取。a营业利润的10%b营业利润的20%c手续费收入的10%d手续费收入的20%难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 43 页参考答案：d 答案解释：期货交易所管理办法第78条。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。a1b3c5d10难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 88 页参考答案：b 答案解释：期货从业人员管理办法第31条。根据期货从业人员执业行为准则，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。a期货业协会b中国证监会c期货交易各方d期货公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 120 页参考答案：c 答案解释：期货从业人员执业行为准则（修订）第6条。期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是（）。a1亿元b2亿元c3亿元d5亿元难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 97 页参考答案：a 答案解释：期货公司金融期货结算业务试行办法第9条。期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。a中国证监会b财政部c中国银监会d期货交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 30 页参考答案：a 答案解释：期货投资者保障基金管理暂行办法第26条。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。a控告b抗辩c申诉d调查难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 87 页参考答案：c 答案解释：期货从业人员管理办法第二十五条。期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于（）。a会员b客户c期货交易所d风险准备金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 9 页参考答案：a 答案解释：期货交易管理条例第29条。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。中国期货业协会的权力机构是（）。a董事会b理事会c会员大会d股东大会难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 12 页参考答案：c 答案解释：期货交易管理条例第48条。期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是（）的职权。a股东大会b董事会c理事会d总经理难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 34，37 页参考答案：a 答案解释：期货交易所管理办法第20、37条。股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。a10b20c50d100难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：c 答案解释：股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第4条：申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。下列关于期货经纪业务的表述，正确的是（）。a期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保期货公司自身的利益优先b期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内上报c期货公司应当按照价格优先的原则传递客户交易指令d期货公司应当在每日交易开市后为客户提供交易结算报告难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 60，61 页参考答案：b 答案解释：期货公司管理办法第49、52、58、60条。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户的利益优先；期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令；期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。a期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险b期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理标准、条件及处置措施c期货公司存在对股东期货交易降低风险管理要求的，根据期货交易管理条例第70条处罚d期货公司可以不向客户充分揭示期货交易的风险，客户应该更加主动的了解期货交易存在的风险难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 61，68 页参考答案：d 答案解释：期货公司管理办法第53，59，94条。期货交易的交割，由（）统一组织进行。a期货交易所b期货结算机构c期货业协会d期货监督管理委员会难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 10 页参考答案：a 答案解释：期货交易管理条例第39条。期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。下列中不属于期货从业人员管理办法所称的从事期货经营业务机构的是（）。a期货交易所b期货公司c期货投资咨询机构d为期货公司提供中间介绍业务的机构难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 83 页参考答案：a 答案解释：期货从业人员管理办法第3条。本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。客户应当将保证金存入期货公司通过（）网站披露的期货保证金账户。a中国期货业协会b期货保证金安全存管监控机构c中国证监会d期货交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 63 页参考答案：b 答案解释：期货公司管理办法第70条。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露( )的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。a期初未决诉讼、未决仲裁等或有负债b期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债c期初未决诉讼、未决仲裁等或有资产d期末未决诉讼、未决仲裁等或有资产难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 106 页参考答案：b 答案解释：期货公司风险监管指标管理试行办法第15条。实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。a品质b资信c净资产d经营情况难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 41 页参考答案：b 答案解释：期货交易所管理办法第68条。实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。a违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所自有资金、期货交易所风险准备金b违约会员的自有资金、期货交易所自有资金、期货交易所风险准备金、结算担保金c违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金、期货交易所自有资金、结算准备金d违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金、期货交易所自有资金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 44 页参考答案：d 答案解释：期货交易所管理办法第84条。会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金、期货交易所自有资金承担。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过（）个交易日。a5b10c15d30难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 13 页参考答案：c 答案解释：期货交易管理条例第51条。（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。a中国证监会b财政部c保障基金管理机构d期货交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 28 页参考答案：c 答案解释：期货投资者保障基金管理暂行办法第8条。保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。a向客户揭示期货交易的风险b代客户下达交易指令c协助客户开户d进行期货交易难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 114 页参考答案：b d 答案解释：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条。下列关于客户保证金的相关表述正确的是（）。a期货公司存管的期货保证金属于客户所有b客户保证金和冲抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产c非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金d客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 63 页参考答案：a b c d 答案解释：期货公司管理办法第六十九条以下哪些机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法（）。a期货公司b期货交易所非期货公司结算会员c期货投资咨询机构d为期货公司提供中间介绍业务 的机构难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 84 页参考答案：a b c d 答案解释：期货从业人员管理办法第四条有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。a国务院期货监督管理机构b中国期货业协会c中国证监会d期货交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 49 页参考答案：b d 答案解释：期货公司管理办法第五条我国的期货交易所是（）。a会员制形式b不以盈利为目的的法人c由中国证监会审批设立d实行自律管理的法人难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 31 页参考答案：a b c d 答案解释：期货交易所管理条例第三、第四条在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（）。a期货公司应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历b投资者参与股指期货仿真交易且至前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。c投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明d投资者商品期货交易经历有至少10笔以上的成交记录难易程度：中本题题型：常识题教材页码：参考答案：b c d 答案解释：股指期货投资者适当性制度操作指引第三节。投资者具备股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历至少一种，而不是要求两者都具备。期货公司首席风险官管理规定（试行）的立法宗旨包括（）。a期货交易管理条例b期货公司管理办法c期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法d期货从业人员管理办法难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 89 页参考答案：a b c 答案解释：期货交易管理条例第一条未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。a期货交易所理事长、副理事长b董事长、副董事长c监事会主席、监事会副主席d总经理、副总经理、董事会秘书难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 46 页参考答案：a b c d 答案解释：期货交易所管理办法第九十九条下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（）。a首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况b首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和国务院期货监督管理机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况c首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构d首席风险官应当按照国务院期货监督管理机构的要求对期货公司有关问题进行核查，及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 91 页参考答案：a c 答案解释：期货公司首席风险官管理规定第十九条制定期货从业人员执业行为准则的目的有（）。a规范期货从业人员执业行为b促使从业人员提高职业道德和业务素质c维护期货市场秩序d加强从业人员的合规意识难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 119 页参考答案：a b c 答案解释：期货从业人员执业行为准则第一条。证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括（）。a介绍业务规则b内部控制制度c合规检查制度d保证金制度难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 114 页参考答案：a b c 答案解释：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条下列关于保证金收取标准的表述，正确的是（）。a期货交易所可以接受经期货交易所认定的标准仓单、可流通国债b以有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限c期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准d期货交易所制定保证金收取的标准难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 8，42 页参考答案：a b c d 答案解释：期货交易管理条例二十九条、期货交易所管理办法七十、七十一条客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。a书面b电话c计算机d互联网难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 61 页参考答案：a b c d 答案解释：期货公司管理办法第五十六条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。a法律、行政法规和中国证监会的规定b自律规则c行业规范d公司章程难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 71 页参考答案：a b c d 答案解释：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四条在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。a买方承担责任b期货公司应当代客户向对方承担违约责任c期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任d卖方承担责任难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 141 页参考答案：b c 答案解释：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十五条。期货从业人员应当保守的秘密包括（）。a国家秘密b投资者的个人隐私c所在机构秘密d投资者的商业秘密难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 120 页参考答案：a b c d 答案解释：期货从业人员执业行为准则第八条。下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的有（）。a期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案b期货公司应当自开户之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案c定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况d定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 64 页参考答案：a c d 答案解释：期货公司管理办法第七十九条下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。a在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算b期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺c期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求d期货公司股东应当按照出资比例行使表决权难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 57 页参考答案：a b c d 答案解释：期货公司管理办法第三十四、三十五、三十六条根据期货从业人员管理办法，由中国期货业协会制订自律管理办法并报中国证监会核准的事项有（）。a从业资格考试、从业资格注册和公示b执业行为准则c后续职业培训、执业检查d纪律惩戒和申诉难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 87 页参考答案：a b c d 答案解释：期货从业人员管理办法第三十条期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务，对此，期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有（）。a是否存在非法委托或者超范围委托等情形b在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险c是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则d在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 91 页参考答案：a b c d 答案解释：期货公司首席风险官管理规定第二十一条。关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。a应当严格执行业务分离制度b应当那个严格执行资金分离制度c不得混业操作d应当严格执行人员分离制度难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 10 页参考答案：a b c 答案解释：期货交易管理条例第三十一条首席风险官张某存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。a首席风险官不能胜任工作b利用职务之便谋取私利c擅离职守，无故不履行职责d授权他人代为履行职责难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 90 页参考答案：a b c d 答案解释：期货公司首席风险官管理规定第十五条。经批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。a证券交易所b商品交易所c期货交易所d期货交易中心难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 32 页参考答案：b c 答案解释：期货交易所管理办法第七条全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（）。a保证金标准b结算流程c通知事项、方式及时限d违约责任难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 99 页参考答案：a b c d 答案解释：期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条。以下选项中不符合期货从业资格申请条件的有（）。a最近3年内因违法违被撤销证券、期货从业资格b品行端正，具有良好的职业道德c被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施d最近3年内受过刑事处罚难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 84 页参考答案：a c d 答案解释：期货从业人管理办法第九条。根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的是（）。a净资本不得低于人民币1500万元b净资本不得低于客户权益总额的6%c净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元d净资本与净资产的比例不得低于40%难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 106 页参考答案：a b c d 答案解释：期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。a保证金b风险准备金c自有资金d结算保证金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 64 页参考答案：b c 答案解释：期货公司管理办法第七十六条。参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件有（）。a年满18周岁b具有完全民事行为能力c具有高中以上文化程度d中国证监会规定的其他条件难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 84 页参考答案：a b c d 答案解释：期货从业人员管理办法第七条。期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。a保障基金总额达到5亿元人民币b期货交易所系统故障c期货公司遭受不可抗力d保障基金总额达到8亿元人民币难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 28 页参考答案：a b 答案解释：期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。a期货经纪合同b本公司网站c营业场所d交易委托书难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 61 页参考答案：a b c 答案解释：期货公司管理办法第五十三条根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚()。a未经许可擅自开展介绍业务b代客户下达交易指令c代理客户进行期货交易、结算或者交割d收付、存取或者划转期货保证金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 116 页参考答案：a b c d 答案解释：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条。下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。a单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上b单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上c持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权d持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 53 页参考答案：a c 答案解释：期货公司管理办法第十四条期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是（）。a可以自行调解处理b可以提请中国期货业协会调解处理c以期货公司的利益为先d可以提请期货交易所调解处理难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 62 页参考答案：b c 答案解释：期货公司管理办法第六十五条客户下达的交易指令中没有（），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。a品种b数量c买卖方向d价格难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 138 页参考答案：a b c 答案解释：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十条证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务（）。a全资拥有的期货公司b控股的期货公司c被同一机构控制的期货公司d长期合作的期货公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 114 页参考答案：a b c 答案解释：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有（）。a期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度b期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案c期货公司向投资者充分揭示股指期货风险d期货公司测试投资者的股指期货基础知识难易程度：中本题题型：常识题教材页码：参考答案：a b c d 答案解释：关于建立期货公司股指期货投资者适当性制度的规定第6、7条。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司签订的委托协议应当载明的内容包括（）。a介绍业务的范围b介绍业务对接规则c违约责任d客户投诉的接待处理方式难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 113 页参考答案：a b c d 答案解释：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条。存在下列（）情形，首席风险官要履行报告义务。a涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的b期货公司净资本无法持续达到监管标准c股东干预期货公司正常经营的d期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 92 页参考答案：a b c d 答案解释：期货公司首席风险官管理规定第二十四条。会员或者客户违反期货交易所交易规则并且对市场正在产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括（）。a限制入金、限制出金b限制开仓、限制平仓c提高保证金标准d强行平仓难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 44 页参考答案：a b c d 答案解释：期货交易所管理办法第八十五条导致期货从业资格注销的情形有（）。a违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的b为了个人或