CH5专利文献检索(1).ppt

1 主要内容 n 5.1 专利基本知识 n 5.2 专利检索方法 n 5.3 各国专利数据库 2 1. 基本概念 2. 专利种类 3. 专利文献 4. 专利文献在企业中的应用 n 5.1 专利基本知识 3 5.1 专专利基本知识识 1. 基本概念 q知识产权(intellectual property): 指权利人对其所拥有的知识资本所享有的专有权利，一般只在有限时间期内有效。各种 智力创造比如发明、文学和艺术作品，以及在商业中使用的标志、名称、图像以及外观设 计都可被认为是某一个人或组织所拥有的知识产权 q工业产权(industrial property): 工业产权又称“工业所有权” ,是发明专利、实用新型、外观设计、商标的所有权的统 称。 此权利不仅适用于工业本身，也适用于商业、农业、矿业、采掘业以及一切制成品或天 然品，如酒类、谷物、烟叶、水果、牲畜、矿产品、矿泉水、花卉和面粉等。它是一种“ 独占权”，具有严格的地域性和时间性，即根据一国法律取得的权利，只能于一定期限内 在该国境内有效。 4 5.1专利基本知识 q 专利(patent) 专利制度 是指在一定时期内，为防止他人对某人的新发明的侵犯， 政府机关用法律保护某人的发明独占权的一种制度，这种受法律保护的发 明就称专利(patent)。 专利权 法律 专利一词有三层含义受专利法保护的发明创造 专利技术 专利说明书等专利文献 文献 这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专 利的具体体现。 5 5.1专利基本知识 q 世界知识产权组织 (World Intellectual Property Organization, WIPO) 为加强各国之间的协调和合作，1967年7月14日在斯德哥尔摩召开由51个国家参加的会 议，签订了“建立世界知识产权组织公约”，成立“世界知识产权组织”。 1974年12月， WIPO成为联合国组织系统的一个专门机构，总部设在日内瓦。现有175个国家成为世界 知识产权组织成员国，我国于1980年6月3日加入该组织。 其宗旨： 致力于发展兼顾各方面利益、便于使用国际知识产权制度，以奖励 创造、促进创新，在为经济发展做出贡献的同时维护公共利益。 6 5.1专利基本知识 2.专利的种类 何种发明创造能够获得专利法保护，各国专利法的规定不尽相同。绝大多数 国家的专利法只保护发明和外观设计，少数国家的专利法还保护实用新型。其中 发明专利是专利法保护的主要对象。 发明专利、 实用新型专利、 外观设计专利 不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。不 授予专利权的发明： 科学发现 智力活动的规则与方法 某些物质发明 动、植物新品种 疾病的诊断和治疗方法等。 7 5.1专利基本知识 3.专利文献 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工 业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料以及保护发 明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利 的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。 专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。 u 专利文献 包括专利说明书和专利公报 u专利说明书：是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成，他是用以 描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种文件。 u专利公报：各国专利局报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专 利授权情况以及专利局业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版 物 8 5.1专利基本知识 3. 专利文献 专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。包括： 表示专利法律信息的特征，如专利申请人（或专利权人）、申请日期、申请公 开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期等； 表示专利技术信息的特征，如发明创造的名称、发明所属技术领域的专利分类 号、发明创造技术内容的摘要等；以及其他特征，如专利说明书公布时使用的 文献号等。 p专利文献集技术、法律、经济信息于一体的信息资源 p专利文献传播最新科学技术信息 p专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类 体系，便于检索、阅读和实现信息化 p专利文献对发明创造的揭示完整而详尽 9 5.1专利基本知识 4. 专利文献在企业中的应用 p 提供技术信息 u寻找技术解决方案为技术创新获得灵感 u提高企业技术创新和科研的起点 u避免重复研究，节约经费 p 提供法律信息 u为技术转让和技术进出口贸易提供依据 u根据专利的保护期限、技术范围和地域，可以作出侵权及专利有效 性判定 p 提供经济信息 u通过对专利文献信息的分析研究，可以了解竞争对手在国内外市场上所占的 市场份额、核心技术竞争力、专利战略意图和技术发展动态。 u寻找技术创新的合作者 10 1. 专利检索种类 2. 专利检索方法 3. 国际专利分类（IPC） 4. 专利编号 n5.2 专利检索方法 11 5.2专利检索方法 p 专利技术信息检索：通过任意技术主题对专利文献进行检索，从 而找出一批参考文献。 p 新颖性检索：为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，找出 可进行新颖性对比的文献。 p 侵权检索：包括防止侵权检索和被动侵权检索。 p 专利法律状态检索：对专利的时间性和地域性进行检索。 p 同族专利检索： p 技术贸易检索： 1.专利检索种类 12 5.2专利检索方法 2.专利检索方法 检索途径： 主题检索：分类检索和关键词检索 名字检索：发明人、专利申请人、专利权人、专利受让 人 号码检索：申请号、优先权检索、专利号检索等 组配检索：跨字段进行逻辑组配（与、或、非） 13 5.2专利检索方法 2.专利检索方法 主题检索步骤： q 利用待查技术的若干主题词进行初步检索，找出部分文献，确定 初步检索效果。 q 从文献中找出相关国际专利分类（IPC）号，对照国际专利分类表 ，找出最相关的IPC号。 q 根据IPC号和相关文献找出同义词、近义词，确定完整的检索式。 q 进行相关的逻辑组配，在相关的专利数据库中检索，得到较完整 的检索结果。 14 5.2专利检索方法 3.国际专利分类（IPC） IPC介绍 u 国际专利分类法IPCInternational Patent Classification 是根据1971年 签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专 利文献分类和检索工具。 u IPC协定规定，国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献。对于外观 设计专利文献来说，使用国际外观设计分类法（也称为洛迦诺分类法）进行分 类。 u 适应发展，IPC基本上规定每五年修订一次。以前使用第七版（IPC7）， (IPC8)第八版，自2006年1月1日起生效。 u 2000.1.1至2004.15.231使用第七版IPC表，在专利文献上表示为：Int. CL.7 。第七版共8个部，20个分部，120个大类，628个小类，69000个组。2006-1-1 起使用IPC8，修改更为频繁。 15 部号部名分部名部号部名分部名 A人类生活必需农业E固定建筑物建筑 食品；烟草钻进；采矿 个人或家用物品 保健；娱乐 B作业；运输分离；混合F机械工程；照 明；采暖；武 器；爆破 发动机和泵 成型一般工程 印刷照明；加热 交通运输武器；爆破 C化学；冶金化学G物理仪器 冶金核子学 D纺织；造纸纺织或未列入其 他类的柔性材料 H电学 造纸 IPC分类简表 16 IPC分类及国际 外观设计专 利构成 部 （1个字母） 大类（2位数字） 小类（1个字母） 大组（13位数字） 小组（24位数字） e.g. A23K1/14 在美国专利商标局高级检 索界面使用分类查询专利时,前 面加ICL/，同时在分类号内为 空的地方插入0补足位数 ICL/A23K 001/14 国际外观设计专利分类由大类、小 类组成。其形式为：大类大类（2个数字 ） 小类小类（2个数字）产品名称 产品名称 分类代码分类代码（字母数字组合）e.g.02- 02-B0128 IPC 分类 构成 17 5.2专利检索方法 IPC网上查询： /classifications/fulltext/new_ipc/index.htm 18 5.2专利检索方法 4. 专利编号 专利编号种类 19 5.2专利检索方法 4.专利编号 中国专利编号产生 q 受理：对决定受理的申请，专利局给予一个顺序号，这个编号叫申请号 。 q 早期公开：形式审查合格后自申请日或优先日起18个月内不管申请人是 否请求实质性审查,其申请内容予以公开，出版专利申请公开说明书， 给予公开号。 q 实质性审查: 审查专利是否符合三性。实质性审查合格后，即发公告， 授权公告号延用公开号，出版专利申请审定说明书。 q发明专利，文献种类代码为C（93年以前为A或B） q实用新型专利，文献种类代码为Y（93年以前为U） q外观设计授权公告，文献种类代码为D（93年以前为S） q 授予专利权：给予专利号，沿用其相应的专利申请号。 20 中国专利编号 公开号/授权公告号 进一步区分其法律状态： A -发明专利申请公开 C-发明专利授权 Y-实用新型专利授权 D-外观设计专利授权 CN 1 098761 A 公开号/授权公告号 申请公开或授权公告流水号 区分三种不同专利(1.发明专利、5.2实用新型专 利、3.外观设计专利) 编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名 称的国际通用代码 CN （中国）、DE（德国）GB（英国）等 21 申请号/专利号 93 1 09761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号 区分三种不同专利 申请年代 22 5.2专利检索方法 4.专利编号 国际专利申请编号 专利合作条约规定：在申请人自愿选择的基础 上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利 权。这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护 申请具有同等效力。 23 5.3 各国专 利数据库 3.1 中国专利文献检索系统及数据库 3.2 美国专利检索数据库 3.3 欧洲专利检索数据库 3.4 日本专利检索数据库 3.5 世界专利检索数据库 3.6 化学文摘（CA）中的专利 3.7 NSTL专利数据库 3.8 常用专利数据库网址精选 24 1.中国专利文献检索系统及数据库 2.美国专利检索数据库 3.欧洲专利检索数据库 4.日本专利检索数据库 5.世界专利检索数据库 6.化学文摘（CA）中的专利 7.NSTL专利数据库 8.常用专利数据库网址精选 n5.3 各国专利数据库 25 5.3.各国专利数据库 5.3.1中国专利文献检索系统及数据库 (1)中华人民共和国国家知识产权局主页 (2) 万方科技信息子系统-专利技术 (3)中国知识产权网 (4)中国专利信息网 国家知识产权局专利咨询中 心 (5)中国发明专利技术信息网 www. (6) 中国专利文摘数据库 26 中国国家知识产权 局数据库:收录了1985年中国专利法实施 以来公开的全部中国发明专利、实用新型和外观设计专利的题录信息、 摘要及说明书全文，该数据库每周三更新一次。 /sipo/zljs/default.htm 27 检索结果显示及输出 点击此处 查看全文 下载图像 浏览器 28 5.3.各国专利数据库 5.3.2 美国专利检索数据库 q收录范围 该数据库是由美国专利商标局提供的。分为授权专利数据库和申 请专利数据库两部分：授权专利数据库提供了1790年至今各类授权的 美国专利，其中有1790年至今的图像说明书，1976年至今的全文文本 说明书（附图像联接）；申请专利数据库只提供了2001年3月15日起申 请说明书的文本和图像。 q检索方式 快速检索、高级检索、精确检索、专利号检索 q网站：/patft/index.html 29 5.3.各国专 利数据库 5.3.3 欧洲专利检索数据库 由欧洲专利局及其成员国提供，专利数据库收录时间跨度 大，涉及的国家多，收录了1920年以来(各国的起始年代有所不 同)世界上50多个国家和地区出版的共计1.5亿多万件文献的数 据。但检索数据不完整，只有部分国家的题录数据有英文发明 名称及英文文摘。如果从英文发明名称或英文文摘字段进行检 索就会造成漏检。 30 5.3.各国专利数据库 5.3.4 日本专利检索数据库 q 由日本特许厅工业产权数字图书馆提供，收集了各种公报的日 本专利(特许和实用新案)，有英语和日语两种工作语言，英文 版收录自1993年至今公开的日本专利题录和摘要，日文版收录 1971年开始至今的公开特许公报，1885年开始至今的特许发明 明细书，1979年开始至今的公表特许公报等专利文献。 q 网站：http:/www.ipdl.ncipi.go.jp/homepg_e.ipdl 31 PAJ（Patent Abstract of Japan)检索：用英文关键词 或专利号检 索 1993年1月以后日本专利英文题录 和摘要。1993年前的日本英文专利可以通过 欧洲专利数据库检 索。 PAJ 关键词检索 专利号检索 Publication number 32 5.3.各国专利数据库 5.3.5 世界专利检索数据库 q 德温特专利索引(Derwent Innovation Index,DII)是德温特公司与 ISI(Institute for Scientific Information)公司合作开发的基于ISI 统一检索平台的网络版专利数据库。DII将“世界专利索引(WPI)”和“ 专利引文索引(PCI)”的内容有机整合在一起，为研究人员提供了世界范 围内的、综合全面的专利信息。 q DII覆盖了全世界1963年以后的约1千万项基本发明和2千万项专利。每周 增加来自全球40多个专利机构授权的、经过德温特专利专家深度加工的 20,000篇专利文献。同时，每周还要增加来自6个主要的专利授权机构的 被引和施引专利文献，大约有45,000条记录。这6个专利授权机构是：世 界专利组织(WO)、美国专利局(US)、欧洲专利局(EP)、德国专利局(DE) 、英国专利局(GB)和日本专利局(JP)。 q 主要涉及化学、电子与电气和工程3大领域。 33 基于ISI平台的DII数据库的特点 独特的索引方式 由于原始的专利标题往往是含糊和不明确的，德温特的索引编 制专家根据专利内容重新撰写了简明而精确的标题，从而揭示了发 明的内容与创新性。 德温特独创的分类代码 一般类 P1P8；机械类 Q1 Q7；电气类 R1 R5；化工 类 A M 共享ISI的检索功能 原文、引文链接、共有的检索规则 检索方式 快速检索、列表检索、专家检索、被引专利检索 34 35 5.3.各国专利数据库 5.3.6 化学文摘（CA）中的专利 91: 107911d 3,4-Dihydrocarbostyril derivatives. Sakano,Kazuhisa; Nakagawa, Kzuyuki (Otsuka Pharmaceutical Co.,Ltd.) Jpn. Kokai Tokkyo Koho 79 44,678 (Cl. C07D215/26), 09 Apr 1979, Appl. 77/110,256, 12 Sep 1977; 11 pp. 99: 93757j Carbostyrils as heart stimulants. Otsuka Pharmaceutical Co., Ltd. Jpn. Kokai Tokkyo Koho JP 58 96,022 83 96,022 (Cl. A