金陵药业：董事会关于2011年度证券投资情况的专项说明.ppt

金陵药业股份有限公司董事会 关于 2011 年度证券投资情况的专项说明 根据深圳证券交易所关于做好上市公司 2011 年年度报告披露 工作的通知及相关规定，金陵药业股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会对 2011 年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说 明如下： 一、报告期证券投资概述 1 、 2011 年 公 司 期 末 持 有 的 证 券 投 资 初 始 投 资 金 额 为 191,584,512.96 元，其中母公司期末持有的证券投资初始投资金额 为 126,238,834.34 元。2011 年公司期末持有的证券投资账面值为 157,594,977.98 元，其中：股票投资 92,654,265.38 元，基金和集 合理财计划投资 14,691,312.71 元，债券投资 5,049,276.89 元，衍 生金融资产 45,200,123.00 元。 2、2011 年公司期末持有交易性金融资产期间取得的投资收益为 1,314,729.50 元，处置交易性金融资产取得的投资收益为 -6,376,530.02 元，公允价值变动收益为-29,692,783.13 元，共计 -34,754,583.65 元。 1 2 3 4 5 6 7 8 9 - - - 、 二、报告期末市值最大的前十只证券情况 单位：人民币元 序号 证券品种 证券代码 证券简称初始投资金额持有数量期末账面值 占期末证券 总投资比例% 报告期损益 股票投资 股票投资 股票投资 股票投资 股票投资 股票投资 股票投资 股票投资 600030 300068 002460 601918 601666 000545 002145 150001 中信证券 南都电源 赣锋锂业 国投新集 平煤股份 *st 吉药 *st 钛白 瑞福进取 24,722,022.67 20,096,388.80 18,585,455.87 16,358,796.40 13,808,125.74 10,115,350.98 8,697,601.53 5,375,967.10 2,050,059 910,000 580,000 1,240,000 1,000,000 1,250,000 1,000,000 9,990,000 19,906,072.89 12,348,700.00 12,040,800.00 13,801,200.00 10,570,000.00 7,787,500.00 8,140,000.00 4,415,580.00 12.63% 7.84% 7.64% 8.76% 6.71% 4.94% 5.17% 2.80% -4,815,949.78 -7,747,688.80 -6,544,655.87 -2,557,596.40 -3,238,125.74 -2,327,850.98 -557,601.53 -960,387.10 华泰紫金周 基金投资9400115,000,000.005,001,5753,512,606.122.23%-1,487,393.88 期轮动 10基金投资51005050etf4,689,293.422,301,0003,755,232.002.38%-934,061.42 期末持有的其他证券投资64,135,510.4561,317,286.9738.90%1,478,528.37 报告期已出售证券投资损益-5,061,800.52 合计191,584,512.96157,594,977.98100%-34,754,583.65 三、报告期内执行证券投资内控制度情况 1、公司2007年年度股东大会以现场记名投票表决和网络投票表 决相结合的方式审议通过了关于公司以自有资金限额进行证券投资 的议案，具体详见2008年5月10日中国证券报证券时报告和 巨潮资讯网（以下简称“指定报纸、网 站”）。公司上述证券投资事宜是在股东大会授权范围内进行的，证 券投资金额未超过股东大会授权的额度。 2、公司没有使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资金进 行有关证券投资事宜，资金仅限于自有资金。 3、公司以自己的名义设立了证券账户和资金账户进行证券投资， 没有出现使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资的情形。 4、公司设有证券投资风险控制小组，由董事长、监事会主席、 2 、 总裁、财务负责人、董事会秘书等人员组成，董事长任组长，总裁担 任副组长。公司配备了专职证券投资人员，按照公司投资管理制度 的规定进行证券投资，并向证券投资风险控制小组报告工作。 5、公司董事会审计委员会、独立董事高度关注公司证券投资事 宜，定期听取证券投资风险控制小组成员对公司证券投资情况的汇 报。 6、上述证券投资事项的相关情况已在公司2011年第一季度报 告2