压力容器安装改造维修许可鉴定评审细则.doc

浙江省特种设备检验研究院 压力容器安装改造维修许可鉴定评审细则压力容器安装改造维修许可鉴定评审细则浙江省特种设备检验研究院 目 录1 目的32 适用范围33 引用文件34 术语35 首次许可的现场鉴定评审36增项许可的现场鉴定评审317 换证许可的现场鉴定评审318 许可范围的限定329 考核评审部联系方式32附录1 申请单位的资源条件33附录2 抽查产品（或产品质量档案）的数量规定35附录3 申请单位评审前所填表的样表361 目的为了规范压力容器安装改造维修许可鉴定评审工作，确保现场鉴定评审的工作质量，制定本细则。评审人员应当按照本细则的要求开展鉴定评审工作。2 适用范围本细则适用于压力容器安装改造维修许可的鉴定评审工作。3 引用文件3.1 特种设备安全监察条例3.2 特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则3.3 压力容器安装改造维修许可规则3.4 特种设备焊接操作人员考核细则3.5 特种设备无损检测人员考核与监督管理规则3.6 特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求3.7 特种设备制造、安装、改造、维修评审细则3.8 其他有关安全技术规范4 术语4.1 首次许可：指无压力容器安装改造维修许可证的单位，首次申请压力容器安装改造维修许可证时，对其进行的行政许可。4.2 增项许可：指持有压力容器安装改造维修其中一项或两项资格许可证的单位，申请增加项目时，对其进行的行政许可。4.2 换证许可：指持有压力容器安装改造维修许可证的单位，因有效期满申请原有产品种类、级别、项目的压力容器安装改造维修许可证时，对其进行的行政许可。5 首次许可的现场鉴定评审现场鉴定评审工作过程包括评审前准备、到达现场及预备会、首次会议、现场巡视、分组审查、评审组合议、意见交流、总结会议、出具现场鉴定评审报告等环节。其流程见图1。图1 现场鉴定评审流程图院考核评审部评审组申请单位相关省市处接收现场评审资料与评审组保持联系移交现场评审用资料分发通知函3个工作日内资料提交至评审部整理评审资料组长主持总结会议评审情况意见交流及签署备忘录评审组合议分组进行评审现场巡视组长主持首次会议组长主持预备会抵达评审工作地接收现场评审用资料沟通接收通知函明确行程安排等事宜评审情况意见交流及签署备忘录做好接待等有关事宜全过程监督现场评审工作5.1 现场鉴定评审前的准备5.1.1 评审组从考核评审部（以下简称“评审部”）接收评审任务，明确有关事宜。5.1.2 评审组长与评审员及申请单位沟通，明确抵达的时间等事宜。5.1.3 评审组长从评审部接收如下评审用资料：a. 特种设备安装改造维修许可申请书。b. 申请单位的质量手册及程序文件目录。c. 评审声明。d. 省局特种设备行政许可评审工作评价表e. 浙江省特种设备检验研究院特种设备行政许可评审工作意见反馈单f. 特种设备现场鉴定评审通知函。g. 现场鉴定评审记录表（含首、总结会议签到表）。h. 有关文件（现场鉴定评审报告、整改报告等）的电子版。i. 其它必要的资料。5.2 预备会根据鉴定评审计划所安排的鉴定评审时间，评审组成员一般应在评审前一天到达申请单位。评审组长负责向评审组成员提供相应鉴定评审文件，明确评审组人员分工（一般分为资源条件组、质量保证体系组和安装质量组）及要求。在评审工作开始前，评审组长应当组织召开评审组成员、当地质量技术监督部门的代表和申请单位有关人员参加预备会，向当地质量技术监督部门和申请单位介绍评审计划、评审要求、评审方法等，询问申请单位负责人有无需要进一步明确的其他事宜。5.3 首次会议首次会议由评审组长主持，评审组成员、当地质量技术监督部门的代表和申请单位有关人员参加，与会人员应在首次会议签到表上签名。首次会议时间一般为3060分钟，具体内容如下： 5.3.1介绍与会人员。5.3.2鉴定评审组组长说明鉴定评审工作依据、日程安排、内容和要求；鉴定评审工作纪律，鉴定评审组人员分工。5.3.3质量技术监督部门代表讲话5.3.4申请单位介绍基本概况，产品试安装改造维修情况，质量保证体系建立、实施情况，换证申请单位应当介绍持证期间的相关情况。5.3.5评审组长与申请单位明确评审组的工作场所、工作条件以及联络与配合人员。5.4 现场巡视首次会议结束后，评审组巡视办公场所及生产场地设施，主要巡视原材料库、一级焊材库、二级焊材库、焊接试验室、档案室、设备库、资料室及热处理、无损检测、理化试验等场所，以便了解申请单位的环境、场地、设备、设施情况，必要时可调整现场鉴定评审计划。5.5 分组评审5.5.1 资源条件组的评审资源条件组评审的内容包括：申请单位的法律地位、专业技术力量、设备、设施等。申请单位的资源条件应满足附录1的要求。评审方法包括:查阅有关文件资料、与有关人员交谈、实物查看等。所查阅的文件资料（如单位资质、人员证书等）应为原件。评审部在现场鉴定评审前，将附录4所示表格的电子版发给申请单位，由申请单位将有关信息事先填写，现场评审时，评审人员应对申请单位的填写情况进行核实并双方签字确认。具体的评审内容及评审方法见表1。表1 资源条件组评审内容及评审方法分类评审内容评审要求评审结果评审记录法人资格1申请单位的法律地位有独立法人资格 或已取得所在地工商注册符合基本符合不符合法人证书编号或工商注册编号： 法人代表姓名（或授权法人姓名）： 具体情况见：附表1-1人员2质量保证体系人员质保师是否任命且为管理层成员；已任命焊接、起重、压力、热处理、无损检测、检验责任人员（具备专业知识和一定资历）符合基本符合不符合任命文件号： 质保师姓名： 质保师任命：是 否管理层人员：是 否其它责任人员任命：是 否责任人员： 名责任岗位数： 具体情况见：附表1-23专业技术人员安装改造维修专业技术人员数量6人，其中工程师3人；安装专业技术人员数量5人，其中工程师2人；符合基本符合不符合从事容器安装改造维修的职工总数a： 技术人员数量 b： 工程师以上职称 c： 机械专业数量 d： 热工仪表专业 e： 焊接专业数量 f： 4专业作业人员见附录1 申请单位的资源条件符合基本符合不符合不适用持证焊工人数： 名2g氩弧焊工： 名3g氩弧焊工： 名5g氩弧焊工： 名5fg氩弧焊工： 名具体情况见：附表1-3管钳工： 名电工： 名起重工： 名5分包的项目无损检测人员要求1、2级企业无损检测人员：rt1人，ut1人；符合基本符合不符合不适用责任人员姓名： 责任人员持项目： 执证年限： 年具体情况见：附表1-4人员6不分包的项目无损检测人员要求1、2级企业无损检测人员：rt2人，ut2人；符合基本符合不符合不适用 rt 项 ut 项责任人员姓名： 责任人员所持有项目： 执证年限： 年具体情况见：附表1-4场地及设施7办公场所有固定的办公地点、资料档案室、仪器设备室符合基本符合不符合办公室面积： m2资料室面积： m2仪器设备室： m2具体情况见：附表1-58材料存放要求具有存放容器材料的库房,合格区与不合格区有明显标志符合基本符合不符合材料库面积： m2待检区、合格区与不合格区标志明显：是 否具体情况见：附表1-59焊材库具有满足焊接材料存放要求的专用库房和烘干、保温设备、除湿设备符合基本符合不符合专用库房： m2烘干设备： 台保温设备： 台除湿设备： 台具体情况见：附表1-5 10射线曝光室具有与所安装改造维修产品相适应的足够面积的射线曝光室符合基本符合不符合不适用曝光室面积： m2具体情况见：附表1-5外协时项填：不适用安装改造维修设备11焊接设备安装改造维修电焊机8台（氩弧焊机2台、埋弧焊机1台）；安装电焊机4台（氩弧焊机4台）符合基本符合不符合手工焊机： 台氩弧焊机： 台具体情况见：附表1-6 12起重设备安装改造维修起重设备8t 2台（20t以上汽车吊1台，可外协）；安装起重设备8t 2台（20t以上汽车吊1台，可外协）；符合基本符合不符合起重设备： 台；最大： 吨具体情况见：附表1-613试压泵试压泵数量：1台；符合不符合试压泵: 台具体情况见：附表1-6 安装改造维修设备14卷板机改造维修卷板能力6mm 1台符合基本符合不符合不适用卷板机： 台， 具体情况见：附表1-6安装填不适用15烘箱烘箱数量：2台。符合基本符合不符合烘箱： 台具体情况见：附表1-616水准仪经纬仪水准仪、经纬仪各1台。符合基本符合不符合水准仪有： 台经纬仪有： 台具体情况见：附表1-6安装改造维修设备17无损检测设备射线探伤仪数量：3台（外协时不作要求）符合基本符合不符合不适用是否分包：是 否分包项目：rt ut mt pt射线机： 台超声波探伤仪： 台磁粉探伤机： 台其它： 台具体情况见：附表1-6全部外协时填：不适用18空压机空压机数量：1台；符合基本符合不符合空压机 ： 台 能力 mpa具体情况见：附表1-6安装改造维修设备19焊条保温筒按焊接人员配备符合基本符合不符合焊条保温筒： 台 具体情况见：附表1-620热处理设备1级热处理设备数量：2台；2级热处理设备数量：1台；3级热处理设备数量：1台；热处理设备可外协符合基本符合不符合不适用热处理设备： 台 具体情况见：附表1-6外协时填：不适用21换热器抽芯设备若干台换热器抽芯设备可外协符合基本符合不符合不适用换热器抽芯设备： 台具体情况见：附表1-6外协时填：不适用22焊接工艺评定设备申请1级安装改造维修许可（只取单项安装许可除外）的单位，必须具备焊接工艺评定的设备符合基本符合不符合不适用焊接工艺评定设备： 台具体情况见：附表1-6外协时填：不适用23安装改造维修必要的工具配备安装改造维修工具，并具有一定的安全防护设施符合基本符合不符合工具有：外协24无损检测应满足要求符合基本符合不符合不适用分包项目：rt ut mt pt是否签订分包协议：是 否分包方： 具体情况见：附表1-7未分包时填：不适用25起重设备20t以上汽车吊1台符合基本符合不符合不适用是否签订分包协议：是 否分包方： 具体情况见：附表1-7未分包时填：不适用26换热器抽芯设备应满足要求符合基本符合不符合不适用是否签订分包协议：是 否分包方： 具体情况见：附表1-7未分包时填：不适用其他27焊接工艺评定满足容器安装改造维修需要符合基本符合不符合焊接工艺评定： 项具体情况见：附表1-828申请书中相关信息的核实情况核实申请书中的申请单位的主要信息（如：单位名称、地址、法人代表等）是否发生变化；核实申请书中的主要人员（无损检测人员、持证焊工）是否发生变化；核实申请书中的主要生产设施（吊车、无损检测设备等）是否发生变化；向省局提交申请后，质量管理体系文件是否进行了修订无变化有变化29容器安装改造维修可证情况应查阅申请单位已有的容器安装改造维修许可证原件有无许可证编号： 有 效 期： 级别或项目： 注： “评审结果”栏目中，在相应的“”画“”；在“评审记录”栏中，相应的“ ”填写相应见证材料的名称、编号、数量等信息，并对其情况做出选择，在对应的“”画“”；对于评审结果为“不符合”或“基本符合”要求的，在对应的“评审记录”中对存在的问题进行简要且准确的描述；在“存在问题及说明”栏中，对该部分的评审情况进行汇总说明，当该部分没有发现问题时，填写“未发现问题”存在问题及说明：评审小组意见： 评审人员： 年 月 日5.5.2 质量保证体系组的评审5.5.2.1 质量保证体系的建立质量管理组应就如下内容，对申请单位质量保证体系的建立情况进行评审：a. 质量方针及质量目标。b. 管理职责。c.质量保证体系文件。d. 文件和记录控制。e. 合同控制。f. 设计控制。g. 采购与材料控制。h. 工艺控制。i. 焊接控制。j. 无损检测控制。k. 热处理控制。l. 理化检验控制。m. 检验与试验控制。 n. 设备和检验与试验装置控制。o. 不合格品的控制。p.质量改进与服务。q.人员培训、考核及其管理。r.执行特种设备许可制度。 5.5.2.2 质量保证体系的实施 质量保证体系组应根据申请单位质量保证体系建立情况，按tsg z0005-2007附件d所列内容评审其质量保证体系的实施情况。5.5.2.3 质量保证体系的评审方法 a. 查阅质量手册、程序文件、管理制度、作业指导文件、质量计划等。b. 与有关人员座谈、询问。c. 查阅人员档案、设备档案、产品质量档案等资料，查阅不合格品控制、纠正措施等实施记录。d. 向当地质量技术监督部门询问等。具体的评审内容及评审方法见表2。表2 质量保证体系组评审内容及评审方法序号评审项目评审内容评审方法和要求评审结果评审记录1管理职责质量方针和目标是否明确并经批准；质量目标是否量化分解并可以考核；质量方针和目标是否在各级人员中得到理解和贯彻查阅质量手册中质量方针和目标及颁布文件；查阅质量手册中质量目标的分解和考核办法；查阅体系文件宣贯记录,考核人员对文件的熟悉和理解程度符合基本符合不符合1、质量方针、质量目标颁布的文件编号： 批准人及日期： 质量方针：明 确 不明确质量目标：量 化 未量化目标考核：有记录 无记录2、人员对体系文件的熟悉和理解： 掌握 基本掌握建立独立行使容器性能管理的质量保证体系组织；质量保证工程师是否为管理层成员；职责是否明确；各责任人员配备是否合理；质量保证工程师和各责任人员是否能到岗到位履行职责查阅组织机构图、质量保证工程师任命文件及其职责规定；查阅责任人员任命文件；核查人员资历；查阅相关记录，核实人员到岗履行职责情况符合基本符合不符合1、质保工程师姓名： 职务： 任命文件编号： 职 责：明确 不明确 2、各责任人员任命文件编号： 设置配备：合理 不合理职 责：明确 不明确3、履行情况： 部门和人员的职、责、权及相互关系是否清晰；各项质量活动是否协调查阅部门和人员职、责、权的规定；查阅相关质量活动记录，调查质量活动相关情况符合基本符合不符合1、见证文件： 职 责：明确 不明确2、履行情况： 质量手册中要素的设置是否满足tsg z0004-2007技术规范的要求；版本是否有效； 各要素是否有文件支持查阅质量手册查阅程序文件及其它体系文件符合基本符合不符合手册编号： 版 本 号： 批 准 人： 要素数量： 文件共分： 层次程序（制度和规定）的数量： 是否规定了管理评审的程序；是否按其规定的时间进行管理评审并保存相关记录查阅管理评审记录管理评审中提出的压力容器安装改造维修质量保证体系的改进措施，是否得到了有效实施?符合基本符合不符合履行情况： 序号评审项目评审内容评审方法和要求评审结果评审记录2质量保证体系文件是否包括质量保证手册、程序文件、工艺文件、记录表卡等；质量保证手册是否描述质量保证体系文件的结构层次和相互关系；程序文件与质量方针是否一致，满足手册基本要素要求，具有可操作性；质量计划是否能有效控制产品安全性能，是否合理设置控制环节、控制点查阅质量体系文件；技术文件工艺文件和记录，的内容及实施情况检查质量计划的规定，产品的控制点的设置情况符合基本符合不符合内 容：满足 不满足通用工艺数量： 记录表数量： 符合基本符合不符合1、控制点设置：合理 不合理2、控制点 个，其中停止点 个3文件和记录控制是否有文件和资料控制程序（或规定）；是否包含了文件编制、会签、身旁、发放、修改、回收、保管等方面的内容；是否明确了受控文件类型；实施情况查阅文件和资料控制程序（或规定）；查阅文件和资料的发放、回收等记录，检查规定的实施情况符合基本符合不符合1、文件编号： 文件内容：齐全 不齐全受控类型：明确 不明确2、实施情况： 是否有使用最新版本受控文件的规定（或程序）；实施情况；是否有对外来文件（如标准、客户提供的图样）的控制规定；是否形成记录的填写、确认、收集、归档、贮存；实施情况查阅对受控文件的规定或（程序），实施情况；抽查相关外来文件抽查记录符合基本符合不符合1、使用最新版本规定文件编号： 文件内容：齐全 不齐全 2、外来文件控制规定文件编号： 文件内容：齐全 不齐全 3、实施情况： 4设计控制设计输入、输出的内容是否包括依据的法规、安全技术规范、标准及技术条件；是否按照相关规定需要设计验证的，制定设计验证的规定；是否有设计修改的规定；是否有对外来设计文件控制的规定；是否有相关的法规、标准、安全技术规范；是否有收集和贯彻新标准的规定抽查设计文件和产品图样12套；查阅设计过程控制程序（或规定）；查阅相关见证，检查设计过程控制的实施情况查阅外来文件会审记录、设计变更手续等符合基本符合不符合1、安全质量要求抽查文件图号： 安全质量要求：明确 不明确2、设计过程控制文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、外来文件的控制规定编号： 4、抽查文件图号： 5、设计变更情况控制：符合 不符合 不适用6、实施情况： 5合同控制是否建立了合同控制的规定；是否有合同签订、修改、会签程序查阅评审记录符合基本符合不符合实施情况： 序号评审项目评审内容评审方法和要求评审结果评审记录6材料、零部件控制是否有对供方进行有效质量控制的规定（包括对供方有质量问题时，企业具有处理方式的规定）；是否明确分包承压部件的分包方应有相关资质的要求；是否对分包承压部件进行质量控制查阅采购控制程序（或规定）；对供方、分包方质量控制的规定；查阅与供方、分包方签定的协议及评价报告等；检查分包承压部件质量控制情况符合基本符合不符合1、文件编号： 供方质量控制规定：明确 不明确对分包方资质的要求：明确 不明确对分包部件的质量控制：控制 未控制 2、实施情况： 是否制订采购文件的控制程序；是否制订原材料及外购件的验收与控制规定；是否制订原材料及外购件的保管规定（包括存放、标识、分类等）查阅采购文件控制程序；查阅原材料及外购件的验收控制规定；查阅原材料及外购件的保管规定；查阅相关见证，检查以上规定的实施情况符合基本符合不符合1、采购文件的控制程序文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、原材料及外购件的验收规定文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、原材料及外购件的保管规定文件编号： 文件内容：齐全 不齐全4、实施情况： 是否制订原材料库房存放措施的规定；是否制订材料发放管理规定；是否制订材料标记移植管理规定是否制订材料代用管理规定查阅原材料库房存放措施的规定；现场检查原材料库；查阅材料发放管理规定，查阅相关见证，检查实施情况；查阅材料标记移植管理规定，现场检查材料库材料标记移植实施情况；查阅材料代用管理规定符合基本符合不符合1、原材料库房存放措施规定文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、原材料发放管理规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、原材料标记移植规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全4、原材料代用规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全5、实施情况： 7工艺控制是否制订了工艺文件的基本要求；是否制订工艺检查纪律；是否有工装、模具的管理查阅工艺控制程序（或规定）；查阅产品的12份工艺流程图、工序过程卡、工艺卡或作业指导书，工装模具管理台账符合基本符合不符合1、工艺文件管理规定文件编号： 2、工艺文件：齐全 不齐全3、抽查的工艺文件编号：4、工装模具的管理台账 齐全 不齐全 序号评审项目评审内容评审方法和要求评审结果评审记录8焊接控制是否制订焊材管理规定；实施情况；是否制订了焊工培训、考核、资格考核和焊接档案的管理规定；实施情况查阅焊材管理(订购、验收、贮存、烘干、发放、使用和回收)规定；检查焊材管理实施情况；查阅焊工管理规定（培训、考核、焊工焊接档案管理等）及检查实施情况符合基本符合不符合1、焊材管理规定文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、焊工管理规定文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、实施情况： 是否制订了焊接工艺评定(pqr)管理规定；是否制订了焊接工艺指导书(wps)的管理规定；pqr内容和项目是否正确、符合标准；焊接工艺评定的项目覆盖范围；是否有对产品焊接试板的控制查阅焊接工艺评定管理规定（验证）；查阅焊接工艺指导书管理规定（分发、使用、修改等）；查阅焊接工艺评定、焊接试板一览表；抽查pqr、wps各12份，符合基本符合不符合不适用1、焊接工艺评审管理规定文件编号： 文件内容：齐全 不齐全焊接工艺评定数量： 2、焊接工艺指导书管理规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、抽查的pqr、wps抽查pqr编号： 抽查wps编号： 是否制订了保证合格焊工从事受压件施焊的规定；是否制订了焊接主要受压元件焊缝的焊工识别方法；实施情况查阅焊接管理规定；通过查阅产品施焊记录、对照焊工钢印代号等检查相关规定的实施情况符合基本符合不符合不适用1、合格焊工施焊管理规定文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、焊工识别方法规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、所抽查产品的编号： 4、实施情况： 是否制订了焊接过程控制；是否制订焊缝返修及母材缺陷补焊的返修规定；是否制订对主要受压元件应有施焊记录的规定；实施情况查阅焊缝返修规定；查阅对主要受压元件应有施焊记录的规定；通过查阅产品施焊记录、焊缝返修记录等检查规定的实施情况符合基本符合不符合不适用1、焊缝返修规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、主要受压元件施焊记录规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、所抽查产品的编号： 4、实施情况： 序号评审项目评审内容评审方法和要求评审结果评审记录9热处理是否有热处理工艺基本要求；是否制订热处理质量控制规定；实施情况查阅热处理控制程序（或规定）查阅热处理质量控制的规定；抽查产品热处理工艺，检查热处理质量控制的实施情况符合基本符合不符合不适用1、热处理文件的管理规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、热处理质量控制规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、所抽查产品的编号： 4、实施情况： 所有产品无热处理时填写：不适用热处理分包时，是否制订对分包方热处理质量控制实施情况查阅热处理分包管理规定（包括分包方评价、质量控制等）；查阅委托单、确认的热处理报告、记录等符合基本符合不符合不适用1、文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、所抽查产品的编号： 3、分 包 方： 4、实施情况： 所有产品无热处理时填写：不适用10无损检测是否制订无损检测过程控制规定； 是否编制了无损检测工艺和工艺卡并满足产品要求；是否有无损检测记录、报告控制；实施情况查阅无损检测控制程序（包括检测方法、标准规范、工艺编制批准、操作环节控制、报告签发、底片档案管理等）；查阅无损检测通用工艺、专用工艺,检查产品无损检测记录和报告符合基本符合不符合不适用1、质量控制规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、工艺和记录卡： 抽查工艺卡编号： 结果：满足 不满足3、实施情况： 是否制订无损检测人员资格的管理规定；是否制订无损检测设备及器材的管理规定查阅无损检测人员、无损检测设备及器材管理规定；实施情况符合基本符合不符合不适用1、文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、实施情况： 无损检测分包时，是否制订无损检测分包管理规定；实施情况查阅无损检测分包的管理规定；查阅委托单、确认的无损检测报告等符合基本符合不符合不适用1、文件编号： 文件内容：齐全 不齐全所抽查产品的编号： 分 包 方： 2、实施情况： 所有产品均无无损检测分包时填写：不适用序号评审项目评审内容评审方法和要求评审结果评审记录11理化检验理化检验人员是否培训上岗；是否有理化检验方法确定和操作过程的控制；是否有记录、报告的填写、审核、结论确认、发放、复验以及试样、试剂、表样管理的内容；理化检验试样加工是否符合图样要求查阅培训记录、理化检验管理程序（或规定）；查阅对理化检验结果的确认；通过查阅产品理化检验记录和报告等检查规定实施情况符合基本符合不符合不适用1、理化检验管理规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、结果确认：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、所抽查产品的编号： 4、实施情况： 理化检验分包时，是否有分包方质量控制的规定；实施情况查阅分包管理管理规定（分包评价、选择、能力质量控制等）；查阅委托单、确认的理化检验报告等符合基本符合不符合不适用1、文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、所抽查产品的编号： 3、分 包 方： 4、实施情况： 所有产品均无理化分包时填写：不适用12检验与试验控制工艺文件是否包括依据、内容、方法等内容；是否有过程检验与试验控制的内容；是否有最终检验与试验控制的内容；是否有检验与试验条件控制的内容；是否有检验与试验状态的内容；是否有检验与试验记录和报告控制的内容实施情况查阅程序文件等质量保证体系文件；抽查质量计划、检验与试验工艺、检验与试验记录、报告和质量证明书抽查产品档案，审查出厂验收记录、报告；查阅产品压力试验记录和报告，检查规定的实施情况（包括对压力试验的监督、确认、安全防护、试验介质和环境温度）；检查检验试验状态的标识；查阅检验与试验记录、报告符合基本符合不符合不适用1、压力试验工艺或相关程序：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、检验和试验计划：完整 有缺陷 未制订3、压力试验质量控制规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全4、检验和试验状态标识规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全5、检验与试验记录、报告符合 不符合6、所抽查产品的编号： 7、实施情况： 序号评审项目评审内容评审方法和要求评审结果评审记录13设备和检验与试验装置控制是否制订设备和检验与试验装置控制的规定；是否制订对设备和检验与试验装置档案管理的规定；实施情况；是否制订了设备和检验与试验装置状态控制的规定；实施情况查阅设备和检验与试验设备控制程序文件；查阅设备和检验与试验装置台账、档案；现场检查设备和检验与试验装置状态，并查阅设备管理制度（应包括采购、标识、维护、检验等）。符合基本符合不符合1、设备控制规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全检定计划：有 无设备台帐：有 无检修计划：有 无2、所抽查设备档案的编号或名称： 3、实施情况： 14不合格品控制是否制订了不合格品控制规定（包括记录、标识、存放、隔离、原因分析、处置、纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证）实施情况查阅不合格品控制规定（标识、记录、评价、隔离，不合格报告的编制、签发、存档，不合格品处理等）；通过抽查不合格品的处置检查规定的实施情况符合基本符合不符合文件编号： 文件内容：齐全 不齐全不合格品：有 无不合格报告编号： 15质量改进与服务是否建立质量改进与服务控制的规定实施情况查阅质量改进与服务控制程序文件（包括内外部信息：检验机构、监察机构、评审机构、用户；内部信息：体系运行、产品制造等过程中的信息，应有反馈、汇集、分析、处理流程等）；查阅内部审核程序对存在的问题制订纠正或改进措施并组织实施；查阅相关见证，检查以上规定的实施情况符合基本符合不符合1、质量信息处理规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、内部质量审核程序：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、实施情况： 16人员培训考核管理是否建立人员培训制度；实施情况查阅人员培训制度（包括对质保工程师、焊接、检验、理化、无损检测等对产品质量有重要影响的人员和管理人员等进行培训的规定）通过查阅培训计划、培训记录等，检查规定的实施情况符合基本符合不符合1、文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、实施情况： 序号评审项目评审内容评审方法和要求评审结果评审记录17执行特种设备许可制度是否建立执行中国容器压力容器制造许可制度的规定；实施情况查阅执行特种设备许可制度的规定等质量保证体系文件；通过了解听取各有关方面的意见和现场巡视，抽查相关资料和档案，审查许可制度的执行情况符合基本符合不符合1、文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、实施情况： 注： “评审结果”栏目中，在相应的“”画“”；在“评审记录”栏中，相应的“ ”填写相应见证材料的名称、编号、数量等信息，并对其情况做出选择，在对应的“”画“”；对于“评审结果”为“不符合”或“基本符合”要求的，在对应的“评审记录”中对存在的问题进行简要且准确的描述；在“存在问题及说明”栏中，对该部分的评审情况进行汇总说明，当该部分没有发现问题时，填写“未发现问题”存在问题及说明：评审小组意见： 评审人员： 年 月 日5.5.3 产品安全性能组的评审5.5.3.1 试安装改造维修产品技术资料审查产品安全性能组应审查试制产品技术资料，试安装改造维修产品的数量规定见附录2。5.5.3.2 试安装改造维修产品安全性能现场检查按有关安全技术规范、标准以及设计、工艺文件等，现场检查试安装改造维修产品安全质量。评审方法包括查阅有关文件资料、面谈、实物检查等。具体的评审内容及评审方法见表3。表31 产品质量组评审内容及评审方法序号评审内容方法评审结果评审记录1设计文件安装改造维修单位的设计图样是否符合安全技术规范及其相应标准规定？查阅设计文件（如图样等）符合基本符合不符合不适用记录设计所依据的规范、标准号等无设计图样填：不适用2所安装容器的图样是否由取得相应设计资格的设计单位进行设计？查阅容器图样（设计图样上加盖有效的设计许可印章）符合不符合图样鉴定编号： 3设计变更对于有设计变更的，审查设计变更相关资料是否齐全，并且符合相关规定？抽查设备设计文件（对设计审查中发现的问题需变更，应经原设计单位批准）符合基本符合不符合不适用记录变更文件号： 无设计变更填：不适用4工艺文件工艺文件的编制、发放、更改、审批是否按质量管理体系文件的规定执行？查阅工艺文件的编制、发放、更改、审批记录符合基本符合不符合记录所查的工艺文件的名称或编号及文件控制程序（规定）的编号5工艺文件（或施工组织设计）是否完整齐全，并且符合相关规定，对于特殊工序的工艺文件是否满