天津2016年上半年证券从业资格《证券投资分析》：利率的期限结构考试试题

天津天津 2016 年上半年证券从业资格年上半年证券从业资格证券投资分析证券投资分析：利率：利率 的期限结构考试试题的期限结构考试试题 一、单项选择题一、单项选择题 1、目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。 A实物债券 B记账式债券 C凭证式债券 D以上都不能 2、根据相关规定，上海市场在 B 股的清算过程中，如境内参与人备付金账户 余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额 的_收取罚金。 A0.1 B0.2 C0.4 D0.5 3、目前，我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。 A5 B10 C15 D20 4、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日_和 13:00 至 15:30。 A09:15 至 09:30 B09:30 至 11:30 C09:15 至 11:30 D09:30 至 11:45 5、可转换公司债券是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股权创新型的重要成果 6、公开披露的基金信息不包括（） 。 A基金招募说明书 B基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 7、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人股权的股东名单及 其简要情况。 A3以上 B5以上 C6以上 D10以上 8、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该 项损失应在（）上反映。 A评估报告 B附注 C法律意见书 D会计报表 9、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是_。 A基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C监管当局对基金投资者承担的风险负责 D基金托管人对基金投资者承担的风险负责 10、证券是指各类记载并代表一定权利的_。 A商品凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证 11、根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种 类型，以下不正确的是（） 。 A买入并持有策略 B投资组合保险策略： C恒定分散策略 D动态资产配置策略 12、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债 券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C金融债券 D欧洲债券 13、行政法规是指_制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。 A全国人民代表大会 B国务院 C全国人大常委会 D国务院组成部门及其直属机构 14、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 15、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周 5 次股份转让 条件的公司，股份转让的转让日为每周_。 A星期一、星期三、星期五 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期四 16、以下几个选项中不是证券交易的特征的是_。 A收益性 B风险性 C稳定性 D流动性 17、 （）不是场外交易市场。 A银行间债券市场 B债券柜台市场 C证券交易所 D店头市场 18、从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算与交收。 A证监会 B证券登记结算公司 C另一证券公司 D上市公司 19、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是_。 A自营股票规模不得超过净资本的 100% B证券自营业务规模不得超过净资本的 200% C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 30% D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 10% E对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备 20、依法持有并保管基金资产的是_。 A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D证券交易所 21、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D认股权证基金 二、多项选择题二、多项选择题 1、下列事项中，须由股东大会以特别决议通过的是（） 。 A董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法 B公司章程的修改 C公司年度预算方案、决算方案 D公司年度报告 2、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人 基金损益。 A大于 B小于 C等于 D大于或等于 3、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是_。 A按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者 C按时间优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者 4、财政部于 1998 年 9 月向四大国有商业银行定向发行了 1000 亿元，年利率为 5.5%，期限为 10 年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施 投入，该国债属于_。 A特别国债 B长期建设国债 C财政债券 D国家重点建设债券 5、基金财务报表的复核不包括_。 A资产负债表 B基金经营业绩表 C基金收益分配表 D现金流量表 6、上市公司股东大会的普通决议可以通过_。 A董事会和监事会的工作报告 B公司年度报告 C公司年度预算方案和决算方案 D回购本公司股票 7、关于投资风险，下列说法不正确的是_。 A投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险 为代价的 B证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化 C每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变 化而变化 D投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高 收益 8、下列不属于交易衍生工具的是_。 A在专门的期权交易所交易的各类期权合约 B金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C在期货交易所交易的各类期货合约 D在股票交易所交易的股票期权产品 9、关于公募证券的特征，下列表述正确的有_。 A发行对象为不特定的社会公众投资者 B采取公示制度 C与私募证券相比，审核较严格 D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 10、证券公司债务的发行条伺：根据证券公司债券管理暂行办法的规定， 定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求 其注册资本应在_万元以上或者经审计的净资产在_万元以上。_ A1000 1000 B1000 2000 C2000 1000 D2000 2000 11、基金会计核算的特点是_。 A会计主体是证券投资基金 B会计分期细化到日 C会计分期细化到月 D基金资产的初始确认日即为公允价值计量日，其变动计入当期损益的金融 资产 12、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为 人民币_亿元。 A1 B3 C5 D7 13、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有_。 A封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 B封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的 C封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回 D封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投 资人之间进行申购和赎回的 14、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 15、一般_向基金管理人提供了更好的激励约束机制。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 16、在基金合同生效的_在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。 A当日 B第三日 C第四日 D次日 17、资产管理业务，是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产 品的投资管理服务的行为。 A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人 18、一元线性回归方程可以应用于_。 A描述两指标变量之间的数量依存关系 B描述两指标变量之间的非线性关系 C利用回归方程进行统计控制，通过控制 X 的范围来实现指标 Y 统计控制 的目标 D利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程可对预报量进行估计 19、我国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于下列_投资。 A已上市的股票