现场管理-某公司项目管理作业指导书(docx 76页)

中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 1 目 录 第一部分第一部分 工程项目建设管理机构及权力、职责工程项目建设管理机构及权力、职责-5 一、工程管理组织机构-5 （一）工程项目组织机构-5 （二）项目管理组织机构-5 （三）监理组织机构-6 （四）设计采购施工总承包（EPC）组织机构-6 二、工程建设项目管理权力-7 (一)建设单位权力-7 (二)项目管理单位权力-7 (三)监理单位权力-8 （四）设计采购施工总承包（EPC）单位权力-8 三、工程建设项目管理职责-9 (一)建设单位职责-9 (二)项目管理单位职责-9 (三)监理单位职责-10 (四）设计采购施工总承包（EPC）单位职责-10 第二部分第二部分 工程建设项目流程工程建设项目流程-12 一、工程建设项目前期工作流程-12 (一)基本流程-12 (二)建设项目投资决策（建议书、可行性研究报告）流程-13 (三)EPC 总承包项目管理流程 -13 (四)建设项目设计阶段工作流程-15 (五)建设项目准备阶段工作流程-16 二、工程建设项目管理流程-17 (一)项目管理基本流程-17 (二)招投标基本流程-18 (三)合同签订流程-19 (四)施工准备流程-20 (五)项目风险管理与信息管理流程-21 (六)竣工验收流程-23 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 2 三、工程项目监理工作基本流程-24 (一)工程项目实施监理的总流程-24 (二)施工准备阶段监理工作流程-25 (三)施工阶段工程投资控制流程-26 (四)施工阶段工程进度控制流程-27 (五)施工阶段工程质量控制流程-28 (六)施工阶段安全监理控制流程-29 (七)合同管理控制流程-30 (八)信息管理控制流程-31 (九)组织协调控制流程-32 (十)工程质量问题及工程质量事故处理流程-33 (十一)工程安全事故处理流程-34 (十二)工程洽商控制及签证工作流程-35 (十三)工程竣工验收控制流程-36 (十四)保修阶段监理工作流程-37 第三部分 工程项目建设管理工作制度-38 一、项目管理工作制度-38 (一)项目管理会议制度-38 (二)工程建设项目参建单位资质审查制度-39 (三)设计文件确认及审核制度-39 (四)费用管理制度-40 (五)进度管理制度-42 (六)质量管理制度-42 (七)安全管理制度-43 (八)合同和信息管理制度-44 (九)材料、设备、构配件采购管理制度-45 (十)建设项目后评估制度-45 二、监理工作制度-45 (一)项目监理机构（项目监理部）管理制度-45 (二)施工图纸会审、设计交底制度-46 (三)施工组织设计（施工方案）审核制度-47 (四)安全生产预案审核制度-48 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 3 (五)分包单位资格审核制度-48 (六)工程变更制度-49 (七)建筑材料、构配件及设备验收管理制度-50 (八)工程隐检、预检及分项、分部工程的验收制度-51 (九)安全监理工作制度-52 (十)工程项目监理月报编制制度-52 (十一)施工现场监理会议制度-52 (十二)工程质量问题及事故处理制度-53 (十三)砼及砂浆试块制作与管理制度-54 (十四)旁站监理制度-54 (十五)合同及其它事项的管理制度-55 (十六)工程监理停工制度-55 (十七)监理资料的管理与归档制度-55 (十八)单位工程竣工（预）验收制度-56 (十九)工程项目监理工作总结制度-57 第四部分 工程项目建设控制措施-59 一、工程项目组织机构保证措施-59 二、工程投资控制措施-59 三、质量控制措施-60 四、工程进度控制措施-61 五、安全控制措施-61 六、合同管理措施-63 七、信息管理措施-63 第五部分第五部分 施工现场管理规定施工现场管理规定-65 一、工程管理会议规定-65 (一)第一次工地会议-65 (二)监理工作交底会议-65 (三)监理例会-65 (四)工程专题会-65 (五)设计交底和图纸会审-66 (六)总包单位生产例会-66 (七)总、分包单位日常生产协调会-66 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 4 (八)会议要求-66 二、工程建设文件、资料管理规定-67 三、施工现场人员、车辆出入管理规定-68 四、施工现场材料、设备、构配件管理规定-68 (一)工程材料、设备、构配件报审规定-68 (二)工程材料、设备、构配件保管规定-69 (三)施工现场机械设备管理规定-69 (四)甲供或指定供应商进场材料、设备、构配件管理规定-70 六、大宗材料、设备供应商、分包商等考察和审查规定（特定垄断除外）-71 七、检验批、分项工程、分部工程等各工序交验规定-71 八、施工程序追溯规定-71 九、工程形象进度确认和工程签证审核规定-71 十、工程质量控制管理规定-72 十一、施工现场成品保护规定-72 十二、工程进度控制管理规定-73 十三、施工现场安全、消防管理规定-73 十四、施工现场文明施工管理规定-74 十五、主要管理人员考核管理规定-75 十六、目标控制管理规定-76 十七、施工现场管理奖惩规定-76 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 5 第一部分第一部分 工程项目建设管理机构及权力、职责工程项目建设管理机构及权力、职责 一、工程管理组织机构 （一）工程项目组织机构 （二）项目管理组织机构 设计决策阶段管理施工阶段管理策划决策阶段管理 专项管理组 项目机构管理负责人 专项管理组 专项管理组 专项管理组 专项管理组 专项管理组 专项管理组 专项管理组 专项管理组 总包项目经理部 指定供应 指定分包 分包单位 供应商 总包项目经理部 总包项目经理部 供应商 分包单位 指定分包 指定供应 指定供应 指定分包 分包单位 供应商 业主代表 项目监理部项目监理部项目监理部 工程项目管理组织机构 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 6 （三）监理组织机构 注：专业负责人负责全公司的专业管理工作，根据工程情况安全监理工程师可兼职。注：专业负责人负责全公司的专业管理工作，根据工程情况安全监理工程师可兼职。 （四）设计采购施工总承包（EPC）组织机构 0 20 40 60 80 100 第一季度第三季度 东部 西部 北部 总监理工程师 总监代表 土建监理工程师 安装监理工程师 投资控制监理工程师 合同信息管理工程师 安全监理工程师 工程部相关专业负责人 项目经理 现场经理 安全经理控制经理 商务经理施工经理 设计经理 专业设计 工程师 环保管理 安全管理 费控管理专业工程师 综合管理 进度控制 仓库管理 材料设备管理 安全/环卫 采购管理分包管理 材料/设备 信息管理 临时设施管理 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 7 二、工程建设项目管理权力 (一)建设单位权力 1、项目建设投资的决策权； 2、设计任务书的检查、决策权； 3、设计方案征集和设计招标的执行、检查、决策权； 4、扩初设计的决策权； 5、工程项目建设概算的决策权 6、设计方案评审的检查、决策权； 7、资金使用计划的决策权 8、甲供设备、材料、构配件和招标的执行、检查、决策权； 9、施工招标方案、招标文件审查选择施工队伍的检查、决策权； 10、提供施工现场“三通一平” ，具备开工建设的执行、决策权； 11、对已批准的工期计划的检查、决策权； 12、投资控制的检查、决策权； 13、审核工程形象进度、支付工程进度款的检查、执行权； 14、现场组织协调与质量管理的检查、执行权； 15、设计和施工工期的改变的决策权； 16、工程竣工验收的检查、执行权； 17、竣工决策执行情况的检查权； 18、遗留问题处理的决策权。 (二)项目管理单位权力 1、根据合同文件约定和建设单位授权行使对工程建设项目的管理权； 2、项目建设的信息收集、执行、检查、初步决策权； 3、编制设计任务书的执行、检查、初步决策权； 4、设计方案竞赛和设计招标、检查和初步决策权； 5、扩初设计的执行、检查和初步决策权； 6、工程项目建设概算的检查权； 7、设计方案评审的执行、检查和初步决策权； 8、施工图设计预算的检查权； 9、资金使用计划的执行、检查和初步决策权； 10、甲供设备、材料、构配件和招标的检查、初步决策权； 11、对招投标文件审查的检查、初步决策权； 12、办理开工前各种手续、进驻施工现场执行、检查、初步决策权； 13、施工现场“三通一平” ，具备开工建设初步决策权； 14、对已批准的工期计划的执行、检查、初步决策权； 15、投资控制的执行、初步决策权； 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 8 16、审核工程形象进度的检查权； 17、设计和施工工期改变的检查、初步决策权； 18、现场组织协调与管理的执行、检查权； 19、项目管理组织内部信息及合同管理的执行、检查和初步决策权； 20、对监理工作质量、工程施工质量监督的执行、初步决策权； 21、组织竣工预检验、工程竣工、交付验收的执行、检查权； (三)监理单位权力 1、根据监理合同文件约定和建设单位授权，在工程实施过程中行使监理单位管理权力， 履行监理义务； 2、根据工程建设项目准备条件适时发布开工令，根据工程存在问题的程度下发暂停令； 3、对承包单位驻工地代表有建议撤换权，对分包单位、指定分包单位资格的确认权； 4、用于工程中的材料、设备、构配件的见证确认、否决权； 5、工程检验批次现场监督、检验、否决权； 6、分部、分项工程质量检验评定的确认权； 7、建设（项目管理）单位、项目管理单位合理指令执行权； 8、现场工程量的见证签认权； 9、现场总承包单位、分包单位的组织协调管理权； 10、审查施工组织设计、审批单项施工方案； 11、审查总进度计划、审批月及周进度计划； 12、对建设单位投资控制有建议权； 13、现场“三通一平”的检查、确认权； 14、安全生产的管理、检查、否决权，根据工程安全问题（含隐患）严重程度下发工程停 工令； 15、施工现场文明施工建议、检查、管理权； 16、施工工期改变的建议、检查权； 17、施工合同履行的监督权，工程款支付中的签认、否决权； 18、工程竣工初步验收的组织、检查、否决权； 19、完善监理档案的执行权。 （四）设计采购施工总承包（EPC）单位权力 1、工程设计、施工招标方案、招标文件审查、选择分包施工单位的执行、检查、决策权； 2、设备、材料、构配件和招标的执行、检查、决策权； 3、根据合同文件约定行使对工程工程建设项目的建设、检查、管理权； 4、分包单位间的组织协调管理权； 4、总承包单位有权要求建设单位提供与项目建设相关的原始资料； 5、现场“三通一平”的检查、确认、接收权； 6、安全生产的管理、检查权； 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 9 7、施工现场文明施工建议、执行、检查、管理权； 8、施工组织设计、单项施工方案、总进度计划、月及周进度计划编制、建议、执行权； 9、施工工期改变的建议权； 10、总承包单位有权要求建设单位按照合同约定支付相应款项； 11、建设单位通知项目暂停或者增加额外工作内容的，总承包有权提出费用增加和（或） 竣工日期延长； 12、对因建设单位原因给总承包单位带来的任何损失、损害或造成工程关键路径延误的， 总承包单位有权要求赔偿或（和）延长竣工日期； 13、总承包单位有权根据合同约定，及国家法律对安全、质量、标准、环境保护和职业健 康等强制性规定，对工程的设计、采购、施工等实施工作提出建议、变更。 三、工程建设项目管理职责 (一)建设单位职责 1、按照建筑法 、 建设工程质量管理条例 、 建设工程安全管理条例以及相关法律、 法规，办理完善工程建设前的各种手续，履行自己的义务； 2、建设单位通过公开招标和邀请招标，完成工程建设的各项招标工作，确定具有相应资 质的工程参建单位，依法和参建单位签订合同； 3、建设单位向设计单位下发“设计任务书” ，提出设计要求； 4、督促设计单位按合同约定和“设计任务书”要求进行初步设计； 5、督促设计单位按照国家相关部门和建设单位的要求进行施工图设计； 6、督促设计单位及时提供施工图，解决施工过程中存在的设计问题； 7、指定控制材料、供应设备、供应商； 8、认定由承包单位与工程造价单位核对并上报项目管理单位的工程量清单 ； 9、依据可研报告中临时用水、用电施工方案完成拟建现场的“三通一平”工作； 10、对经过工程造价或项目管理单位审核后的设计变更、施工过程中的签证进行确认； 11、根据招、投标文件对承包单位的项目管理人员进行确认； 12、提供设计图纸、主持召开图纸会审会议； 13、根据项目管理、监理合同的约定对项目管理单位、监理单位的现场管理授权； 14、负责工程项目外部协调工作； 15、主持竣工验收，办理工程竣工后备案手续。 (二)项目管理单位职责 1、根据委托项目管理合同约定，在国家法律法规及相关规范和当地政府的有关规定履行 工程建设过程管理职责； 2、编制工程建设的项目管理规划及项目管理实施细则； 3、建立和完善项目管理组织机构、项目内部和外部的管理系统； 4、建立项目会议和报告制度，主持项目管理工作会议； 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 10 5、组织制定项目目标控制计划，采取措施对项目目标实施有效控制； 6、对工程建设进行风险分析，制定规避风险策略； 7、定期向建设单位汇报项目进展状况及项目管理实施中存在的重大问题； 8、协助建设单位做好招标、投标及外部协调工作； 9、对设计变更、施工签证进行确认； 10、协助建设单位做好竣工验收工作、办理工程竣工后备案工作； 11、负责项目管理资料的收集、汇总、整理，并做好项目管理工作总结。 (三)监理单位职责 1、依据工程建设监理合同约定和工程建设合同开展监理工作； 2、依据国家和地方的法律、法规开展监理工作； 3、根据设计文件、规范及相关技术标准对工程建设项目进行监督管理； 4、根据国家及江苏省工程建设监理有关规定，完成工程建设过程控制的资料收集，编制 完成监理档案； 5、编制监理规划和监理实施细则； 6、参加图纸会审，对工程建设方面的有关事项向建设单位提出合理化建议； 7、对工程质量、安全及文明施工、施工进度进行控制，协助建设单位进行投资控制； 8、主持召开“监理例会” 、 “专题会议” ，并编制会议纪要； 9、协调解决工程建设中存在的各种问题和内部的各方关系； 10、组织工程建设过程中的分项、分部验收，主持工程竣工初步验收； 11、完成工程质量评估工作。 （四）设计采购施工总承包（EPC）单位职责 1、应按照合同约定的标准、规范、工程的功能、规模、考核目标和竣工日期，完成设计、 采购、施工、竣工试验和（或）指导竣工后试验等工作，不得违反国家强制性标准、规范的规 定；并对对工程的工期、质量、合同造价和交付使用后的保修向建设单位负责； 2、组建有较高组织管理水平和较高工作效率的工程建设项目部，配备有工程建设经验， 熟悉业务的设计、计划、财务、经营、采购、施工组织管理、工程技术及经济专业人员，负责 设计、设备采购、材料供应、施工、试运行管理，进行项目管理、进度管理、质量管理、费用 管理、安全、职业健康和环境保护管理、人力资源管理、风险管理、沟通与信息管理、材料管 理、资金管理、合同管理、现场管理、项目收尾等； 3、编制工程建设网络计划，工程项目建设施工组织总设计，全面负责工程的设计、设备 采购、材料供应、工程施工进度、施工技术、安全生产、环境保护、工程质量、交竣工试验、 功能考核、投产等各项工作及综合管理和监督工作； 4、设计应按国家和行业有关标准、规范进行设计工作，确保设计产品深度和质量符合国 家对设计产品质量、职业健康和安全、环保、消防、水土保持方面的要求，严格掌握设计标准， 控制工程造价。按照国家有关规定，在工程正常使用年限内对设计产品质量终身负责； 5、应按合同约定和建设单位的要求，提交相关报表。报表的类别、名称、内容、报告期、 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 11 提交时间和份数，应满足合同的约定； 6、提供的设备必须符合国家和地方的相关法律、法规、标准、规范及发包人根据合同规 定提出的配套要求。满足建设单位企业及当地政府的相关规章制度，并按相关规定办理手续， 取得相关证件。 7、所提供的工程设备内必须有详细的装箱清单及其对应的主机、附件、各种零部件、消 耗品和专用工具，有清楚的与装箱单相对应的名称和编号，承包人及时向发包人代表和监理工 程师提供装箱清单复印件。 8、在承包人总承包工作范围内，建成本工程所需要的所有工程所需的国内外设备、材料、 承包人设备以及其他物资的采购、运输、接货、卸货、仓储、安全保管和运输过程中的一切风 险和损失均由承包人负担。 9、与项目主管部门、项目发包人密切配合，与各相关单位总体协调、管理工作； 10、负责财务管理工作，按规定设立专用帐号，专款专用。工程款的拨付满足工程建设进 度要求； 11、负责建立质量管理和质量保证体系，参加各分包人的质量检查，组织工程交工验收， 参加并协助建设单位组织工程竣工验收；必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理， 作好隐蔽工程的质量检查和记录。隐蔽工程在隐蔽前，应当通知建设（监理）单位和建设工程 质量监督机构； 12、负责建立安全管理、职业健康管理、环境管理和相应的保证体系，参加各分包人的检 查，制定并落实措施的执行； 13、负责工程竣工资料收集、审查、归档工作； 14、负责工程决算及竣工财务结算管理工作； 15、确保形成综合生产能力和各项功能考核指标达标。主体工程、配套工程均按发包人要 求的建设规模，形成综合生产能力，环保达到合同约定的排放标准,并满足环评总量控制指标 要求 16、在合同执行过程中，在议定重大原则问题时，应邀请建设单位参加。在建设单位进行 设计文件审查、工程评估、工程咨询和技术服务等活动时，应给予积极配合。应认真听取评估 及咨询方的意见，对已完成或正在进行的勘察设计成果做出必要的调整补充工作； 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 12 第二部分第二部分 工程建设项目流程工程建设项目流程 一、工程建设项目前期工作流程 (一)基本流程 项目建议书 可行性研究 项目评估 竣工验收 建设准备 施工许可 施工与安装 生产准备 竣工结算与竣工决算 项目后评价 立项决策 方案设计 初步设计及其审批 扩初设计 施工图设计及其审批 投资决策阶段工程设计阶段采购与施工阶段交付使用阶段 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 13 (二)建设项目投资决策（建议书、可行性研究报告）流程 政府投资项目企业投资项目 (三)EPC 总承包项目管理流程 项目报价合同签订任命项目经理目标责任书签订组建总 包项目部编制项目计划工程设计 采购施工竣工移交 试运行服务（含考核验收）合同收尾项目收尾总包项目部解散。 具体见总承包项目管理流程图。 通过招标、拍卖、挂牌 等方式获得土地使用权 投资机会研究编制项目建议书 办理拆迁许 可证 ，并委 托拆迁公司进 行拆迁 申请核准或登记备案 进 行 项 目 可 行 性 研 究 签署土地出让 合同，交纳土 地出让金，领 取国有土地 使用权证 通过 通过 批准 通过 通过 批准 通过 未批准 未 批 准 或 未 通 过 未批准 项目终止报批可行性研究报告 实 施 项 目 进行项目评估 通过划拨、出让等 方式获得土地使用 权 报批项目建议书 未通过 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 14 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 15 (四)建设项目设计阶段工作流程 编制设计阶段管理工作计划 委托设计单位进行方案设计报审绿化、人防规划设计、委托勘 探 消 防 设 计 方 案 审 核 节 水 设 计 方 案 审 核 规划主管部门审定设计方案（颁发通知书） ，核发建设用地规划许可证 文 物 设 计 方 案 审 核 保 密 设 计 方 案 审 核 节 能 设 计 方 案 审 核 抗 震 设 计 方 案 审 核 交 通 规 划 设 计 方 案 审 核 日 照 影 响 测 算 报 告 卫 生 设 计 方 案 审 核 领取建设规划许可证 落实市政配套方案 并签署有关协议 委托设计单位进行初步设计 计划及建设行政主管部门列入年度开工计划初步设计经行政主管部门批准 公安交通管理部门审查停 车场（库）及内外道路设 计 公安部门审查 消防初步设计 人防主管部门审 查人防初步设计 规划部门审查通过施工图消防施工图审批人防施工图审批 委托设计单位进行施工图设计 等 市 政 部 门 的 意 见 征 求 水 电、燃 气、供 热 的 其 他 审 核 项 目 规 划 主 管 部 门 要 求 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 16 编制建设准备阶段管理工作计划 到开户行办理资金证明委托招标代理机构代理招标落实施工现场“三通一平” 选定承包单位， 签署施工合同 选定设备、材料供应单位， 签署采购合同 选定监理单位， 签署委托监理合同 办理招标、施工、监理合同及中标通知书备案手续 组织召开第一次工地会议、参加图纸会审 合 格 合 格 不合格 不合格 踏堪现场 领取施工许可证 办理质量监督及施工安全监督手续 ，领取受理通 知 退回材料，条件 合格后重新申报 不具备开工条件的退件， 现场违章开工的给予处罚， 待条件合格后补办 (五)建设项目准备阶段工作流程 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 17 二、工程建设项目管理流程 (一)项目管理基本流程 可行性研究报告 项目建议书 委托设计部门进行方案设计 向人防部门报审人防规划方案 向园林部门报审规划方案 委托勘察单位进行地质勘探项目评估 取得划意见书基础测绘地形图 方案设计 确定投资估算 取得用地规划许可证，审定设计方案通知 书 初步设计确定的投资概算 施图设计 审查通知施工图领取建设工程规划许可证 确定投资预算 施工前准备 设备、材料订货 办理施工许可证 施工招标 施工及设备安装 试运行 竣工决算 签订项目可行性研究委托合同 投 资 决 策 阶 段 项 目 建 设 实 施 期 设 计 阶 段 施 工 及 安 装 阶 段 竣工验收 项目后评价 竣 工 期 竣工 阶 段 备案及工程移交 签订项目管理委托合同 项 目 建 设 准 备 期 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 18 (二)招投标基本流程 合 格 不符合规定 符合有关规定 不合格 合 格 不合格 合 格 招标工作准备 建设单位或招标代理机构发布招标信息公告 投标单位到招标代理机构办理投标申请 投标单位资格预审 确定投标单位 领取招标文件 标前会议和招标文件答疑 接受投标单位的投标文件 召开“开标、评标、定标会议” 确定中标单位，发出中标通知书 签 订 合 同 取消投标资格 勘察现场 不符合有关规定 取消投标资格 不合格 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 19 (三)合同签订流程 确定合同结构和性质 合同条件拟定 与合同签订单位谈判 是否存在合同条件异议 协商后做出调整方案 合同签订 项目合同、信息管理部门备案 返 回 重 做 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 20 (四)施工准备流程 制定工程项目管理计划表 落实“三通一平”和大型临时工程设施计划和实施方案 办理相关手续与交接 组织设备和材料招标工作确定设备和主要材料供应商 审核图纸，编制施工技术组织措施，编制施工图预 算 落实年度资金使用情况及贷款计划 采取招标形式确定工程参建单位 施工技术准备 发布工程开工令 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 21 (五)项目风险管理与信息管理流程 1、项目风险管理流程 消极保留 非保险转移 回避风险 积极保留 保险转移 减小风险 风险管理开始 实施、检查 风险转移 风险控制 识别项目风险 定性处理 否 否 否 否 否 是 是 大 小 是 是 是 否 是 风险保留 风险能否自身承担？ 是否灾难性风险？ 剩余风险是否很大？ 风险是否可以预防和减小？ 风险量大小？ 风险是否定量？ 是否有风险？ 风险管理结束 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 22 2、项目信息管理流程 项目信息管理部门 收集工程建设相关信息 政府相关部门 建设单位 监理单位 承建单位 勘察设计 物质供应单位 相关工程信息单位 信息需求分析 信息分析的预见性报告 针对不同用户的各种报告 向有关部门发布信息通报 相关部门执行 不正确 不正确 不正确 正确 正确 正确 项目决策机构 反馈信息 信息处理及判断 明确信息要素 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 23 (六)竣工验收流程 重新申请 不合格 有未完 合格 完成 不合格 不 合 格 合 格 编制竣工验收计划 接受承建单位的竣工验收申请 工程建设项目有关 内业资料的审核 要求承建单位 限期完成 规划、人防、消防、 环保、环境工程完成 情况 不予 验收 限期 完成 不予验 收要求 相关单 位完善 不 合 格 合 格 合 格 合 格 检查各承建单位合同 范围内的项目是否完成 组织相关单位人员参加验收 并签署验收文件 向建设质量监督机构提出申请 质量监督部门验收 按有关规定进行工程备案 向建设单位进行工程移交 不符合 审核是否符合竣工验收的条件 不予验收 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 24 三、工程项目监理工作基本流程 (一)工程项目实施监理的总流程 签订委托监理合同、接受监理工 作 施工监理的前期准备工作： 1、成立项目监理机构、委派总监 理工程师； 2、明确监理人员的职务及岗位责 任； 3、配备监理设施及设备； 4、熟悉施工图纸、施工图纸会审； 5、分析研究委托监理合同及施工 合同； 6、编制项目监理规划及实施细则 施工准备阶段的监理工作： 1、参与设计交底； 2、审定施工组织设计（施工方案） ； 3、查验施工测量成果； 4、施工现场周围环境的调查； 召开第一次工地会议，监理交底 核查工程开工条件，核准开工 督促承包单位按照施工图纸、规范、 管理程序及施工组织设计施工 1、组织对地基基础、主体工 程、门窗工程、装饰工程、 地面工程、水、暖、电、卫、 煤气、电梯工程等分部工程 及所属分项工程的验收及试 运行； 2、监督检查承包单位的施工 技术资料，整理监理资料。 总监理工 程师组织 建设单位、 设计单位、 承包单位 进行竣工 预检 监督承包 单位技术 管理及质 量保证体 系的落实 检查施工 现场安全 防护消防、 环保卫生 设施、文 明施工， 提出意见 并监督执 行 总监理 工程师 组织监 理人员 对竣工 工程进 行预检 准备 1、承包单位 对预验结果 需要整修处， 由监理人员 验收合格； 2、对承包单 位的质量保 证资料进行 验收 正式验收合格， 建设、设计、承 包、监理单位在 竣工文件上签字， 对工程质量进行 评估 建设（项目管理） 单位组织竣工验收 仪式 工程移交建设单 位。建设、监理、 承包单位办理交 接手续，工程进 入保修期 总监理工程师编 写工程竣工总结 报告，监理资料 归档 质 量 控 制 进 度 控 制 造 价 控 制 合 同 管 理 信 息 管 理 审批分包单位 签认隐、预检工程 验收分项、分部工程 验收进场材料构配件设备 审签工程质量报表 参加质量事故的调查处理 协助建设单位 组织招标、评 标、优选中标 单位，签订施 工合同 审定工程总进度计划 审定工程年季月工程进 度计划 加强进度计划的动态控 制 对年季月进度计划 提出修改意见 认定工程质量及进度 核定、会签工程变更文 件 协调参建各方之间的关系 处理索赔事件 核定、会签工程变更文 件 收集与监理有关的合同 对合同进行分析 研究并跟踪管理 监理例会、各种专业会 议 利用监理月报、 会议纪要、简报交流信 息 签发付款凭证 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 25 (二)施工准备阶段监理工作流程 不合格 签订工程建设合同 建设、承包单位 签订工程建设监理合同 建设、监理单位 确定总分包单位、监理合同 建设单位 总包单位 资格报审 承包单位 审 核 监理单位 设计交底 设计单位 图纸会审 建设、监 理、施工 施工组织 设 计 承包单位 工程定位 放 线 承包单位 监理规划 监理细则 监理单位 监理交底 监理单位 第一次工 地会议 建设单位 否 审 核 建设单位 验 核 监理单位 施工组织设计（施工方案）审核 监理单位 承包单位开工准备 承包单位 承包单位提交开工报审表 A-2 承包单位 审查工程开工条件 监理单位 签署工程开工报审表 监理单位 工程正式开工 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 26 (三)施工阶段工程投资控制流程 否 否 否 否 鉴定施工合同 建设、承包、监理单 位 施工图纸会审 设计、建设、承包、监理单位 工程预付款申请 承包单位 施工图纸实施 承包单位 材料设备采购 建设、监理、承包单位联 合考查厂家材料、设备等 审核预付款申请 监理工程师 总监理工程师核准 设计变更及工程洽商申请 承包单位 申报已完分项工程报验单 承包单位 提出价差申请 承包单位 审核认可申请 监理工程师 审核计量 监理工程师 审核申请 监理工程师 索赔申请 承包单位 鉴认付款证书 总监理工程师 不成立 索赔审批 监理工程师 总监理工程师 报送建设单位付款 监理单位 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 27 (四)施工阶段工程进度控制流程 应附有： 编制材料、设备采 供计划，劳动力使 用计划施工机械使 用计划 实现工期总目标 编制说明中应有： 1、上月实际完成量、工程量； 2、当月（年）计划完成量、工作量； 3、计划提前或拖后的原因分析； 4、拟采取的对策。 检查计划执行情况，实际 进度与计划进度对比分析 监理单位 纠正进度计划偏离 划 承包单位 签发严重偏离 计划通知书 监理单位 继续施工 划 承包单位 可 申报 编制年、季、月度计 划 承包单位 可 审核年、季、月度计 划 划 建设、监理单位 按计划组织实施 划 承包单位 申报 审核施工总进度计划 建设、监理单位 根据工期总目标编 制施工总进度计划 承包单位 否 否 基 本 符 合 设 计 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 28 (五)施工阶段工程质量控制流程 修改 不合格 合格 签 不合格 改 不合格 不合格合格 合 格 签 改 审批开工申请、下达开工令 承包单位施 工方案申报 承包单位申报材 料合格证、复验 单 加倍复试或 更换材料 监 理 审 批 签发工程报验单及其附件 分部、分项工程施工 施工试验及监理取样 各分项、隐蔽工程自检 填报工程报检单 监理工程师现场检查及审查试验报告 下一道工序施工 分部工程完成 承包单位 填写分部工程报验 检验批、分项（隐 蔽） 工程报验单项分项 工种检验认可书 附： 1、隐检单 2、预检单 3、质量保证资料 4、分项工程质量 评定表 检查结果 监理工程师 签发分部工程检验认可书 附 不合格 监理工程师 内业资料检查 监理工程师 现场检查 不合格 中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 29 (六)施工阶段安全监理控制流程 审查重要、特种设备 的拆除方案、检查拆 除措施的落实情况 检查建安施工对 主体结构的影响 检查装饰（修） 施工对主体结构 的影响 检查施工设施、 器具拆除的措 施与落实情况 监理工作总结中