烟花爆竹企业安全生产标准化评审标准

烟花爆竹企业安全生产标准化评审标准烟花爆竹企业安全生产标准化评审标准 评审标准评审标准A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 否决项否决项扣分项扣分项 备注备注 1企业应建立识别和获 取适用的安全生产法律、 法规、标准及其他要求 的管理制度，明确主管 部门，确定获取渠道、 方式和时机，及时识别 和获取，定期更新。 安全生 产法第 四条 1.建立识别和获取适用的安全生产 法律法规、标准及政府其他有关要 求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式； 3.及时识别和获取适用的安全生产 法律法规和标准及政府其他有关要 求； 4.形成法律法规、标准及政府其他 有关要求的清单和文本数据库，并 定期更新。 查文件：查文件： 1.识别和获取适 用的安全生产法 律、法规、标准 及政府其他要求 的制度； 2.适用的法律法 规、标准及政府 其他要求的清单 和文本数据库； 3.定期更新记录。 一一、二二 级级企企业业 扣扣分分 5 分分 时时，否否 决决至至 B 级级要要素素 1.识别和获取的法律、法 规、标准及政府其他要求， 一项不符合扣 1 分； 2.未明确责任部门、获取 渠道、方式扣 5 分； 3.法律法规、标准及政府 其他要求未识别到条款， 一项扣 0.5 分； 4.未形成清单或文本数据 库，扣 3 分； 5.未及时更新清单或文本 数据库，扣 1 分。 1 法法 律、律、 法规法规 和安和安 全管全管 理制理制 度度 （10 0 分）分） 1.1 法律、法律、 法规法规 和标和标 准的准的 识别、识别、 获取获取 与符与符 合性合性 评价评价 （20 分）分） 2企业应将适用的安全 生产法律、法规、标准 及其他要求及时传达给 相关方。 采用适当的方式、方法，将适用的 安全生产法律、法规、标准及其他 要求及时传达给相关方。 查文件：查文件： 1.文件发放记录； 2.培训记录、告 知书、宣传材料。 询问：询问： 相关方是否知晓 企业传达的相关 信息。 未及时将适用的法律、法 规、标准及其他要求向相 关方进行传达，一项不符 合扣 0.5 分。 2 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 3企业应至少每两年 1 次对适用的安全生产法 律、法规、标准及其他 要求的执行情况进行符 合性评价。 安委办 30 号文第 4 条 1. 至少每两年 1 次对适用的安全 生产法律、法规、标准及其他有关 要求的执行情况进行符合性评价； 2.对评价出的不符合项进行原因分 析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。 查文件：查文件： 1.符合性评价报 告、记录； 2.不符合项整改 记录。 一一级级企企 业业扣扣分分 5 分分 时时，否否 决决至至 B 级级要要素素 1. 未进行符合性评价，或 未编制符合性评价报告， 扣 5 分； 2.未对所有适用的法律、 法规、标准及其他有关要 求进行评价，少评价一项 扣 1 分； 3.对评价出的不符合项未 进行原因分析的，一项扣 0.5 分；未制定整改计划或 整改措施，或整改措施不 落实，一项扣 0.5 分。 3 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 1.2 安全安全 生产生产 规章规章 制度制度 （30 分）分） 1企业应制定健全的安 全生产规章制度。 1 烟花 爆竹生产 企业安全 生产许可 证实施办 法第五 条； 2 烟花 爆竹经营 许可实施 办法第 （二） 、 （三）项； 3安委办 30 号文第 4 条 1.企业制定的规章制度至少要包括 以下内容： （1）企业负责人安全管理职责； （2）安全生产管理人员岗位职责； （3）重大危险源管理； （4）隐患排查治理； （5）购销合同管理； （6）产品销售流向登记； （7）危险工序作业人员持证上岗； （8）职工考勤登记； （9）违规违章处罚； （10）安全生产教育培训； （11）事故应急救援与演练； （12）事故报告及处理； （13）安全资金提取和使用； （14）防护用品配备和使用； （15）安全生产例会等。 2.这些规章制度的内容应符合法律 法规标准要求； 3.规章制度应明确责任部门、职责、 工作要求； 4.规章制度应具有可操作性； 5.企业主要负责人应组织审定并签 发安全生产规章制度。 查文件：查文件： 1.企业的规章制 度； 2.记录企业规章 制度审定和签发 过程的文件。 扣扣分分 5 分分 时时，否否 决决至至 A 级级要要 素素 1.未制定基本的规章制度， 少一项扣 5 分； 2.规章制度的内容不符合法 律法规标准要求，有一处 扣 2 分； 3. 规章制度对责任部门、 职责、工作要求不明确， 有一处扣 2 分； 4. 规章制度无法操作，有 一处扣 2 分； 5.规章制度无审定和签发 记录文件，一个扣 2 分。 4 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 2企业应将安全生产规 章制度发放到有关的工作 岗位。 1.将安全生产规章制度发放到有关 的工作岗位； 2.各岗位的作业人员知晓本岗位的 规章制度。 查文件：查文件： 企业是否有将规 章制度发放到工 作岗位的记录。 现场检查：现场检查： 各工作岗位的从 业人员是否知晓 本岗位的规章制 度。 1.无发放记录扣 5 分； 2.工作岗位不知晓相应的 规章制度，1 人次扣 1 分。 1.企业应根据生产品种的 工艺、技术、设备设施特 点和原材料、半成品、产 品的危险性，编制操作规 程,并发放到相关岗位。 1.安全生 产法第 十七条第 （二）项； 2.烟花爆 竹生产企 业安全生 产许可证实 施办法 第 五条第四项； 1.根据生产品种的工艺、技术、设 备设施特点和原材料、半成品、产 品的危险性，编制操作规程； 2.发放到相关岗位； 3.企业主要负责人或其指定的技术 负责人组织审定并签发操作规程。 查文件：查文件： 1.岗位操作规程； 2.操作规程发放 记录。 3.操作规程审定 和签发记录文件。 现场检查：现场检查： 抽查岗位是否有 有效的岗位操作 规程。 扣扣分分 5 分分 时时，否否 决决至至 A 级级要要 素素 1.未编制操作规程全扣； 2.操作规程不全，少一项 扣 6 分； 3.无操作规程发放记录扣 3 分。 3.安全操作规程无审定或 签发记录，一项扣 2 分； 4. 工作岗位不知晓相应的 操作规程，1 人次扣 1 分 1.3 安全安全 操作操作 规程规程 （30 分）分） 2.企业应在新产品、新工 艺、新技术、新设备投产 或投用前，组织编制新的 操作规程。 在新产品、新工艺、新技术、新设 备投产或投用前，应组织编制新的 操作规程。 查文件：查文件： 新项目的操作规 程。 1.未编制新的操作规程全 扣； 2.新的操作规程编制不规 范扣 4 分。 5 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 1.4 修订修订 （20 分）分） 1.企业应明确评审和修 订安全生产规章制度和 操作规程的时机和频次， 定期进行评审和修订， 确保其有效性和适用性。 1.有规章制度、操作规程评审和修 订制度； 2. 安全生产规章制度、安全操作 规程至少每 2 年评审和修订一次； 3.在发生以下情况时，应及时对相 关的规章制度或操作规程进行评审、 修订： （1）当国家安全生产法律、法规、 规程、标准废止、修订或新颁布时； （2）当企业归属、规模发生重大 变化时； （3）当生产设施新建、扩建、改 建时； （4）当产品、工艺、技术路线和 设备发生变更时； （5）当上级安全监督部门提出相 关整改意见时； （6）当安全检查、风险评价过程 中发现涉及到规章制度层面的问题 时； （7）当分析事故和重复事故原因， 发现制度性因素时； （8）其他相关事项。 查文件：查文件： 1.管理制度评审 和修订制度； 2.评审和修订记 录。 1.无评审和修订制度全扣； 2.评审和修订制度不全， 少一项扣 2 分。 6 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 2.企业应组织相关管理 人员、技术人员和作业 人员参加安全生产规章 制度和操作规程评审和 修订，注明生效日期。 1.组织相关管理人员、技术人员和 作业人员参加安全生产规章制度和 操作规程评审和修订； 2.修订的安全生产规章制度和操作 规程应注明生效日期。 查文件：查文件： 1.评审、修订记 录； 2.安全生产规章 制度和操作规程； 3.发布修订的安 全生产规章制度 或操作规程的文 件。 1.未记录相关人员未参加 评审和修订，一项扣 1 分； 2.修订后，未注明生效日 期，一项扣 1 分。 3.企业应保证使用最新有 效版本的安全生产规章制 度和操作规程。 企业现行安全生产规章制度和操作 规程是最新有效的版本。 查文件：查文件： 发布最新版本安 全生产规章制度 或操作规程的文 件发放记录。 现场检查：现场检查： 部门、岗位使用 的安全生产规章 制度和操作规程 是否是最新、有 效版本。 1.无新版本安全生产规章 制度和操作规程发放记录 扣 5 分； 2.相关岗位使用失效（或 未被修订）的安全生产规 章制度和操作规程，一个 岗位扣 2 分。 2 机机 构和构和 职责职责 （10 0 分）分） 2.1 方针方针 目标目标 （10 分）分） 1.企业主要负责人应依据 国家法律法规，结合企业 实际，组织制定文件化的 安全生产方针和目标，并 让全体职工易于获取。 1.安全 生产法 第三条 1主要负责人应依据国家法律法 规，结合企业实际，组织制定文件 化的安全生产方针和目标； 2安全目标应形成文件，并得到 所有从业人员的贯彻和实施，根据 目标制定指标并予以量化； 3. 企业安全生产方针和目标要让 全体职工易于获取。 查文件：查文件： 查安全生产方针 和目标文件。 现场检查：现场检查： 查安全目标告知 情况。 1未制定年度安全生产方 针和目标的扣 3 分； 2目标制定指标未量化的 扣 2 分； 3从业人员不了解安全方 针和目标的目标，1 人次扣 1 分。 7 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 2. 企业应签订各级组织 的安全目标责任书和制定 安全工作计划，并对落实 情况予以考核。 1.签订各级组织的安全工作目标责 任书； 2. 制定各级组织安全生产工作计 划； 3对各级组织的安全目标责任书 和制定安全工作计划落实情况定期 予以考核。 查文件：查文件： 各级组织的安全 目标责任书和制 定安全工作计划 及考核记录。 1.未鉴定责任书的，一个 组织扣 3 分； 2.各级组织没制定计划的， 一个组织扣 3 分； 3.没有考核记录的，少一 项扣 3 分。 2.2 组织组织 机构机构 （15 分）分） 企业要设置与本企业安全 生产工作相适应的安全生 产管理机构，配备足够的 专职安全生产管理人员。 安委办 30 号文一 （2） 1. 企业要设置与本企业安全生产 工作相适应的安全生产管理机构； 2. 配备足够的专职安全生产管理 人员。从业人员超过 100 人的企业， 应设置安全生产管理机构，并按照 不少于从业人员 1%的比例配备专 职安全生产管理人员；从业人员在 100 人以下的企业，至少配备 1 名 专职安全生产管理人员。安全生产 管理人员应具有较强的安全生产意 识和责任心，熟悉有关烟花爆竹安 全管理的法律法规和规章制度，掌 握烟花爆竹安全生产操作规程，经 过安全培训并取得相应资格证书。 查文件：查文件： 1.安全生产管理 机构与人员配备 文件。 2.安全生产管理 人员的工作经历 及相关资质。 扣扣分分 5 分分 时时，否否 决决至至 B 级级要要素素 1安全生产管理机构的设 置、专职安全管理人员配 备等不符合要求，一项扣 5 分； 2. 人员资质不符合的，一 人扣 2 分。 8 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 1企业应明确本单位安 全生产第一责任人是企业 主要负责人，并履行法定 的职责。 1.安全 生产法 第五条、 烟花 爆竹安全 管理条列 第六条 1以规章制度明确企业主要负责 人是安全生产第一责任人及其安全 生产职责； 2主要负责人要掌握本单位的安 生产情况。 查文件：查文件： 1.查明确安全生 产第一责任人及 其职责的文件。 2.2.安全生产责任 制。 询问：询问： 1.主要负责人的 安全生产职责； 2.本企业的安全 管理工作情况； 3.本单位安全生 产基础和基层工 作情况和做法。 扣扣分分 5 分分 时时，否否 决决至至 B 级级要要素素 1.未明确主要负责人是安全 生产第一责任人及其安全 生产职责全扣； 2.主要负责人不清楚安全生 产法规定的职责，扣 6 分； 2.主要负责人对本企业安全 生产工作不清楚，扣 5 分。 2.3 主要主要 负责负责 人人 （30 分）分） 2企业主要负责人应组 织实施安全标准化，促进 企业安全文化。 1.主要负责人组织开展安全生产标 准化建设； 2.制定安全生产标准化实施方案， 明确实施时间、计划、责任部门和 责任人； 3.制定安全文化建设计划或方案。 查文件：查文件： 1.查企业安全生 产标准化实施方 案； 2.主要负责人组 织和参与安全生 产标准化建设的 记录； 3.安全文化建设 计划或方案。 询问：询问： 主要负责人及有 关人员对安全文 化内容掌握情况。 1.无安全生产标准化实施 方案扣 5 分； 2.无主要负责人组织或参 与安全生产标准化记录， 扣 5 分； 3.未制定安全文化建设计 划或方案，扣 5 分； 4.主要负责人未掌握安全 文化内容扣 4 分。 9 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 3企业主要负责人应定 期组织召开安全生产领导 小组会议。 国务院 关于进一 步加强企 业安全生 产工作的 通知第 三条 1.主要负责人定期组织召开安全 生产领导小组会议，或定期听取 安全生产工作情况汇报； 2.安全生产领导小组会议有会议 记录或纪要。 查文件：查文件： 1.查会议记录或 纪要； 2.安全生产工作 汇报资料。 询问：询问： 主要负责人听取 安全生产工作汇 报的情况。 1.主要负责人未定期召开 安全生产领导小组会议或 听取汇报，全扣； 2.未形成会议记录或纪要， 扣 5 分。 4企业应建立完善企业 负责人和涉药生产线负责 人值班（带班）制度，及 时应对处置异常情况和突 发事件。 安委办 30 号文一 （3） 1. 建立完善企业负责人和涉药生 产线负责人值班（带班）制度，并 符合下列要求： （1）在生产期间，企业每天要安 排分管安全或生产的负责人在企业 值班或带班； （2）各涉药生产线要有一名负责 人或安全管理人员现场带班； （3）重点工房（部位）要指定一 名安全负责人负责整个工房（部位） 的安全管理和协调工作。 2. 落实领导干部带班制度。 查文件：查文件： 1.领导干部带班 制度； 2.领导干部带班 记录及考核记录。 查现场：查现场： 生产作业现场是 否有负责人和涉 药生产线负责人 值班（带班）。 一一、二二 级级企企业业 扣扣分分 5 分分 时时，否否 决决至至 B 级级要要素素 1.无负责人和涉药生产线 负责人值班（带班）制度 全扣； 2. 值班（带班）制度不符 合要求，一处扣 4 分； 3.无值班（带班）记录扣 5 分； 4.记录中领导值班（带班） 少 1 人次扣 3 分； 5.现场值班（带班）不到 位，少 1 人次扣 4 分。 10 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 2.4 职责职责 （30 分）分） 1.企业应制定安全管理领 导小组和管理部门的安全 职责。 制定安全管理领导小组和各管理部 门及基层单位的安全职责。 查文件：查文件： 安全生产责任制 文件及内容。 询问：询问： 各管理部门及负 责人是否清楚本 部门安全职责。 1.为制定领导小组职责扣 5 分； 2.各部门和基层单位安全 职责，少一个扣 3 分； 3.职责不明确、不符合， 一处扣 2 分； 4.主要负责人不清楚安全 管理领导小组安全职责， 扣 2 分； 5.有关人员不了解本部门 安全职责，1 人次扣 0.5 分。 11 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 2企业应制定主要负责 人、各级管理人员和从业 人员的安全职责，并对职 责的落实情况予以考核。 安全生 产法 1明确主要负责人安全职责；对 安全生产法规定的主要负责人 安全职责进行细化，包括： （1）建立、健全本单位安全生 产责任制； （2）组织制定本单位安全生产 规章制度和操作规程，负责批准、 发布本企业的安全生产方针、各 项安全管理制度、安全技术规程、 安全技术、措施、计划等； （3）保证本单位安全生产投入 的有效实施； （4）组织全厂性安全教育与考 核工作； （5）督促、检查本单位的安全生 产工作，及时消除生产安全事故隐 患； （6）全面了解掌握企业安全生产 情况，组织开展安全技术研究工作， 推广先进的安全技术和管理方法； （7）组织制定并实施本单位的生 产安全事故应急救援预案； （8）及时、如实报告生产安全事 故。 2明确各级管理人员的安全职责， 做到“一岗一责”； 3明确从业人员安全职责，做到 “一岗一责”； 查文件：查文件： 安全生产责任制。 询问：询问： 1.主要负责人是 否了解安全生 产法规定的安 全职责和细化后 的安全职责内容； 2各级管理人 员、从业人员对 各自职责是否清 楚。 1.岗位安全职责不健全、 不明确，一处扣 2 分； 2.安全职责与其所在岗位 职责不符合，一项扣 0.5 分； 3.其他相关人员对其安全 职责不清楚，1 人次扣 0.5 分。 12 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 3.企业应建立安全生产责 任制考核机制，对各级管 理部门、管理人员及从业 人员安全职责的履行情况 和安全生产责任制的实现 情况进行定期考核，予以 奖惩。 1.建立安全生产责任制考核机制， 实行一级管一级制度； 2.对企业负责人、管理人员及从业 人员安全生产责任制进行定期考核， 予以奖惩。 查文件：查文件： 1.安全生产责任 制考核制度； 2.考核、奖惩记 录，及奖惩兑现 情况。 询问：询问： 从业人员是否知 晓考核机制和奖 惩。 1.无考核制度全扣； 2.无考核记录扣 5 分； 3.记录不实或记录的奖惩 未落实，一处扣 3 分； 4.从业人员不知晓 1 人次 扣 1 分。 2.5 安全安全 生产生产 投入投入 及工及工 伤保伤保 险险 （15 分）分） 1.企业应不断加大安全生 产资金投入，依据国家、 当地政府的有关安全生产 费用提取规定，自行提取 安全生产费用，专项用于 安全生产。足额提取安全 生产资金，交纳企业风险 抵押金，并保证下列事项 所需资金的使用：安全防 护设备设施维护和改造、 隐患整改、重大危险源监 控、安全评价与风险评估、 安全生产教育培训、劳动 防护用品配备、应急救援 器材配备、应急救援演练 等。 1.安全生 产法第 十八条； 2.安全生 产许可证条 列第六 条第(二)项； 3.安委办30 号文二 （9） 4. 财建 20061 80号 1.建立和落实安全生产费用管理制 度； 2.按照规定数额提取安全生产费用； 3.确保安全生产费用使用去向。 查文件：查文件： 1.安全生产费用 管理制度； 2.提取和使用安 全生产费用帐目。 1. 未建立安全生产费用管 理制度全扣； 2提取安全生产费用不足 额或帐目不清楚，一笔扣 1 分； 3使用不符合规定去向， 一笔扣 1 分。 13 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 2.企业应依法参加工伤保 险或安全责任险，为从业 人员缴纳保险费。 1.安全生 产法第 四十三条； 2.安全生 产许可证 条列第 六条第 （七）项； 依法参加工伤保险，为全体从业人 员缴纳保险费。 查文件：查文件： 企业为从业人员 交纳保险凭证。 未参加工伤社会保险，全 扣；每漏缴工伤保险费 1 人次扣 0.5 分。 1企业应严格执行安全 培训教育制度，依据国家、 地方及行业规定和岗位需 要，制定适宜的安全培训 教育目标和要求。根据不 断变化的实际情况和培训 目标，定期识别安全培训 教育需求，制定并实施安 全培训教育计划。 1.安全生 产法第二 十一条； 2.中华人民 共和国国 务院令第 455 号第十 二条。 1制定全员安全培训、教育目标 和要求； 2定期识别安全培训教育需求； 3制定安全培训教育计划并实施。 查文件：查文件： 1.安全培训、教 育制度； 2.安全培训、教 育需求记录； 3.安全培训教育 计划； 4.安全培训、教 育记录。 扣扣分分 5 分分 时时否否决决 至至 B 级级 要要素素 1.未制定全员安全培训、 教育目标和要求，扣 2 分； 2.未定期识别培训、教育 需求,扣 1 分； 3.未根据培训需求制定培 训计划，扣 2 分； 4.未开展培训扣 6 分； 5.未按照计划要求实施培 训，1 次不符合扣 1 分。 2企业应组织培训教育， 保证提供安全培训教育所 需的资金等条件。 安全生 产法第 三十九条 提供安全培训教育所需的资金等条 件。 查文件：查文件： 安全生产培训教 育经费帐目计划 和记录。 1.帐目中无培训投入全扣； 2.无培训资金投入计划扣 5 分； 3.培训资金计划不落实， 每项扣 1 分。 14 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 3.企业应建立从业人员安 全培训教育档案。 安监总局 令第 3 号 第二十四 条 建立从业人员安全培训教育档案。查文件：查文件： 从业人员安全培 训教育档案。 一一、二二 级级企企业业 未未扣扣分分 4 分分 时时否否决决 至至 B 级级 要要素素 1.未建立档案全扣； 2.每少 1 人档案，扣 1 分。 3.1 培训培训 教育教育 管理管理 （30 分）分） 4.企业应确立终身教育的 观念和全员培训的目标， 对在岗的从业人员进行经 常性安全培训教育。 1.确立终身教育的观念和全员培训 的目标； 2.对从业人员进行经常性安全培训 教育。 查文件：查文件： 1.安全培训教育 制度； 2.安全培训教育 计划； 3.安全培训教育 记录、档案。 1.连续一年未组织培训， 全扣； 2.半年以上未组织培训扣 5 分； 3.三个月以上未组织培训 扣 2 分。 3 人人 员和员和 培训培训 教育教育 （10 0 分）分） 3.2 人员人员 培训培训 教育教育 （30 分）分） 1企业主要负责人和安 全生产管理人员应接受专 门的安全培训教育，经安 全生产监管部门对其安全 生产知识和管理能力考核 合格，取得安全资格证书 后方可任职，并按规定参 加再培训。 1.烟花爆 竹生产企 业 安全生 产许 可证实施办 法第八条； 2.烟花爆 竹经营许 可 证实施 办法 第五条 1企业主要负责人和安全生产管 理人员应接受专门的安全培训教育， 经安全监管部门对其安全生产知识 和管理能力考核合格，取得安全资 格证书后方可任职； 2按规定参加再培训。 查文件：查文件： 安全资格证书及 培训档案。 扣扣分分 5 分分 时时否否决决 至至 B 级级 要要素素 1.主要负责人和安全生产 管理人员未取得资格证书 扣 6 分； 2. 主要负责人和安全生产 管理人员资格证书未按期 复审，1 人次扣 5 分； 3. 主要负责人和安全生产 管理人员未按规定每年进 行再培训，1 人次不符合扣 5 分。 15 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 2.企业其他管理人员， 包括管理部门负责人、 专业技术人员的安全培 训教育由企业相关部门 组织，经考核合格后方 可任职。 1.其他管理人员、专业技术人员的 安全培训教育由企业相关部门组织； 2.经考核合格后方可任职； 3.按规定参加每年再培训。 查文件：查文件： 安全培训教育档 案。 1.未对其他管理人员进行 安全培训教育，1 人次不符 合扣 1 分； 2.未经考核合格上岗任职， 1 人次扣 1 分； 3未参加每年的再培训， 1 人次扣 0.5 分。 3. 特种作业人员应按有 关规定参加安全培训教育， 取得特种作业操作证，方 可上岗作业，并定期复审。 1.安全生 产法第 二十三条； 2.烟花爆 竹生产企 业 安全生 产许 可证实施办 法第八条 1企业特种作业人员（包括药物 混合、造粒、筛选、装药、筑药、 压药.、切引、搬运、保管等岗位 作业人员）应按有关规定参加安全 培训教育，取得特种作业操作证， 方可上岗作业，并定期复审。 2建立特种作业人员管理台帐。 查资料：查资料： 查特种作业人员 花名册和特种作 业操作证。 查现场：查现场： 查现场特种作业 人员是否持证。 扣扣分分 5 分分 时时否否决决 至至 B 级级 要要素素 1.无特种作业人员管理台 帐，扣 3 分； 2. 特种作业操作资格证未 按期复审，1 人次扣 5 分； 3.无特种作业人员操作证 或操作证失效人员在现场 从事特种作业一人次扣 6 分。 4. 企业应对从业人员进 行安全培训教育，并经考 核合格后方可上岗。从业 人员每年应接受再培训， 再培训时间不得少于国家 或地方政府规定学时。 1.安全生 产法第 二十一条、 第二十二 条；2.烟 花爆竹生 产 企业安 全生 产许可证实 施办法第 八条； 3烟花爆 竹经营许可 证实施办法 第五条 1对从业人员进行安全培训教育， 并经考核合格后方可上岗；从业人 员每年接受再培训。 2新入厂从业人员进行安全培训 教育，经考核合格后，方可上岗； 3从业人员转岗、脱离岗位一年 以上(含一年)者，应经考核合格后， 方可上岗； 4在新工艺、新技术、新设备、新 产品投产或投用前，对操作人员和 管理人员进行专门培训，经考核合 格后，方可上岗； 5建立从业人员培训管理台帐。 查文件：查文件： 查从业人员培训 教育记录、档案， 查现场：查现场： 询问从业人员是 否确实参加过培 训。 1.无从业人员安全培训教 育记录或再培训记录，全 扣； 2.从业人员未参加培训 1 人次扣 1 分。 17 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 1所有从事烟花爆竹有 药工序生产、经营、管理 人员应身体健康，具有相 应烟花爆竹安全基本知识。 GB11652 第 12.3 条 1.无未成年人、年龄超过 65 岁的 老人、身体残疾者、有精神障碍的 人员以及孕妇从事有药工序生产； 2.有药工序从业人员具有相应的烟 花爆竹安全基础知识。 查查现现场场： 未成年人、年龄 超过 65 岁的老 人、身体残疾者、 有精神障碍的人 员以及孕妇从事 有药工序生产， 药工序从业人员 是否具有相应烟 花爆竹安全基本 知识。 1发现未成年人、年龄超 过 65 岁的老人、身体残疾 者、有精神障碍的人员以 及孕妇从事有药工序生产 的 1 人扣 3 分； 2.不具有相应烟花爆竹安全 基本知识从事烟花爆竹有 药工序生产、经营、管理 人员，发现一人扣 2 分。 2离开工作岗位前应更 衣，不应穿戴有药尘的工 作服进入其他工房。 GB11652按照国家标准，根据工作性质和劳 动条件着装，不得穿戴有药的工具 服进入其它工房。 查现场： 查员工是否根据 工作性质和劳动 条件着装。 1.员工未根据工作性质和劳 动条件着装发现一人次扣 0.5 分； 2. 穿戴有药的工具服进入 其它工房，一人次扣 1 分。 3.3 作业作业 人员人员 要求要求 （20 分）分） 3作业人员不得酒后上 班、从事作业时严禁抽烟， 作业时不许离岗串岗。 GB11652不得有酒后上班、作业时抽烟、离 岗串岗等行为。 查现场： 查作业人员是否 有酒后上班、抽 烟，离岗串岗行 为。 一、二一、二 级企业级企业 本项扣本项扣 分否定分否定 至至 B B 级级 要素要素 作业人员有酒后上班、抽 烟，离岗串岗行为，发现 一人次扣 3 分。 18 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 3.4 日常日常 安全安全 活动活动 和企和企 业文业文 化化 （20 分）分） 1企业要搞好安全生产 宣传教育，把安全文化建 设融入到企业管理工作之 中，不断提高全体职工的 安全生产意识和遵章守纪 的自觉性，形成全体职工 关爱生命、关注安全的良 好氛围。采取多种形式开 展安全文化活动，引导全 体从业人员的安全态度和 安全行为，逐步形成为全 体员工所认同、共同遵守、 带有本单位特点的安全价 值观，实现法律和政府监 管要求之上的安全自我约 束，保障企业安全生产水 平持续提高。 安委办30 号文七 （24） 1设置安全宣传栏进行安全知识 和事故案例教育，并及时更新栏目 内容； 2定期或不定期举办安全知识竞 赛等活动； 3安全活动应有负责人、有计划、 有内容、有记录。 查文件：查文件： 安全活动记录； 查现场：查现场： 查是否设置安全 宣传栏及是否及 时更新等。 一一级级企企 业业扣扣分分 5 分分 时时，否否 决决至至 B 级级要要素素 1. 未设安全宣传栏扣 5 分； 2. 传栏未及时更新栏目内 容扣 2 分； 3. 未开展安全活动扣 3 分； 4. 无活动记录扣 3 分。 4 生生 产设产设 施与施与 设备设备 （10 0 分）分） 4.1 选址选址 与布与布 局局 （20 分）分） 1企业应确保选址符合 规划要求。 GB50161 第 4.1.1 条 烟花爆竹生产项目和经营批发仓库 的选址应符合城乡规划的要求，并 避开居民点、学校、工业区、旅游 区、铁路和公路运输线、高压输电 线等。 查文件：查文件： 查地方相关规划。 选址不符合地方相关规划的 全扣。 19 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 2企业应确保建设项目 安全设施与建设项目的主 体工程同时设计、同时施 工、同时投入生产和使用。 1.安全 生产法 第二十四 条； 2. 安委办 20103 0 号第二 （7）条 1生产经营单位新建、改建、扩 建工程项目（以下统称建设项目） 的安全设施，必须与主体工程同时 设计、同时施工、同时投入生产和 使用。安全设施投资应当纳入建设 项目概算。 2烟花爆竹建设项目的设计严格 执行设计规范规定；要按照有 关规定进行安全设计审查，设计审 查通过后方可进行施工；建设项目 竣工后必须按照有关规定报请当地 安全监管部门进行竣工验收，竣工 验收不合格的，不得投入生产和使 用。 查文件：查文件： 查设计图纸。 查文件查文件： 1.查设计图纸； 2.查企业“三同 时”审查的批文 以及投入使用的 相关记录； 3.查设计单位的 资质； 4.查竣工验收意 见。 扣扣分分 5 分分 时时，否否 决决至至 B 级级要要素素； 无无设设计计 图图纸纸否否 决决至至 A 级级要要 素素 1.无设计图纸全扣； 2.无合格“三同时”审查 批文全扣； 3.无投入生产和使用时的 相关文字记录的扣 6 分； 4.设计单位的资质不符合 要求扣 6 分； 5.无竣工验收意见扣 6 分。 2011 年以 后有新建、 改建、扩 建项目的， 对建设项 目评审 2、3、4 、5 扣分 项。 3企业应确保合理分区 规划。 GB50161 第 4.1.2 条 第 5.1.1（1） 条 1烟花爆竹生产项目应根据所生 产的产品种类、工艺特性、生产能 力、危险程度进行分区规划，分别 设置非危险品生产区、危险品生产 区、危险品总仓库区、燃放试验场 区和销毁场、行政区； 2同时生产烟花爆竹多个产品类 别的企业，应根据生产工艺特性、 产品种类分别建立生产线，并应做 到分小区布置。 查文件：查文件： 查设计图纸。 查现场：查现场： 查企业是否按设 计图纸对区域进 行了分区和规划。 一、二一、二 级企业级企业 扣扣分分 5 分分 时时否否决决 至至 B 级级 要要素素 1.设计图纸未分区全扣； 2.规划分区不符合标准的扣 6 分； 3 规划分区不明确的扣 5 分； 4.现场分区与设计图纸不一 致全扣。 20 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 4企业应确保总平面布 置符合工艺流程及生产能 力的要求，避免危险品的 往返和交叉运输。 GB50161 第5.1.1条、 第5.1.2条 1.生产线的厂（库）房的总平面布 置应符合工艺流程及生产能力的要 求，避免危险品的往返和交叉运输； 2. 危险品生产区的总平面布置符 合 GB50161-2009 第 5.1.1 条的规 定； 3. 危险品总仓库区的总平面布置 符合 GB50161-2009 第 5.1.2 条的 规定。 查文件：查文件： 查设计图纸。 查现场：查现场： 查现场与总平面 设计图纸是否相 符，工艺流程是 否合理，生产能 力与现状是否匹 配，是否有往返 交叉运输现象。 1.现场与总平面设计图纸不 符全扣； 2.危险品生产去平面布置不 符合标准扣8 分； 3.危险品仓库区总平面布置 符合标准扣8 分； 4.生产能力与现状不匹配全 扣； 5.生产过程中有往返交叉现 象一处扣2 分。 5企业应按标准要求设 立围墙。 GB50161 第 5.1.3 条 1.危险品生产区和危险品总仓库区 设置高度不低于 2m 的密砌围墙； 特殊地形设置围墙有困难时，局部 地段可设置剌丝网围墙； 2.围墙与危险性建筑物、构筑物之 间的距离宜为 12m，且不得小于 5m。 3.危险品总库区应设立高度不低于 2m 的独立围墙。 查现场：查现场： 企业是否设立了 符合要求的围墙。 扣扣分分 5 分分 时时，否否 决决至至 B 级级要要素素 1.未设围墙全扣； 2.围墙不完整一处扣 5 分； 3.围墙不达标一处扣 3 分。 22 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 6企业应按标准要求保 证厂内道路的宽度、坡度 以及道路与建筑物之间的 距离。 GB50161 第 7.2.2 第 7.2.6 条 1危险品生产区运输危险品的主 干道中心线距 1.1 级建筑物不宜小 于 20m，有防护屏障时可不小于 12m；距 1.3 级建筑物不宜小于 12m，距实墙面可不小于 6m； 2运输裸露危险品的道路中心线 距有明火或散发火星的建筑物不应 小于 35m； 3危险品总仓库区运输危险品的 主干道中心线与各级危险性建筑物 的距离不应小于 10m； 4危险品生产区和危险品总仓库 区内汽车运输危险品的主干道纵坡 不宜大于 6；手推车运输危险品 的道路纵坡不宜大于 2； 5人工提送危险品时，宜设专用 人行道，道路纵坡不宜大于 8， 路面应平整，且不应设有台阶。 查现场： 企业是否按标准 要求保证厂内道 路的宽度、坡度 以及道路与建筑 物之间的距离。 厂内道路的宽度、坡度以及 道路与建筑物之间的距离不 符合标准一处扣1 分。 23 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 7企业应确保外部距离 符合标准要求。 GB50161 第4.2.2条、 第4.2.3条、 第4.3.2条、 第4.3.3条、 第4.4.1条、 第4.4.2条。 1危险品生产区 1.1 级建（构） 筑物的外部最小允许距离不小于 GB50161-2009 表 4.2.2 的规定； 2危险品总仓库区 1.1 级仓库的 外部最小允许距离不小于 GB50161-2009 表 4.3.2 的规定； 3危险品生产区 1.3 级建（构） 筑物的外部最小允许距离不小于 GB50161-2009 表 4.2.3 的规定； 4危险品总仓库区 1.3 级仓库的 外部最小允许距离不小于 GB50161-2009 表 4.3.3 的规定； 5燃放试验场的外部最小允许距 离不小于 GB50161-2009 表 4.4.1 的规定； 6烟花爆竹企业的危险品销毁场 边缘距场外建筑物的外部最小允许 距离不应小于 65m。 查文件：查文件： 查设计图纸。 查现场：查现场： 查该企业的外部 距离是否符合标 准。 扣扣分分 6 分分 时时，否否 决决至至 B 级级要要素素； 一一、二二 级级企企业业 本本项项扣扣 分分否否决决 至至 A 级级要要素素 1.设计图纸未标注外部距离 全扣； 2.图纸标注的外部距离不符 合标准一处扣 3 分； 3.实际外部距离小于图纸标 注一处扣 3 分。 8企业应确保厂内建 （构）筑物之间内部距离 符合标准要求。 GB50161 第 5.1 条、 第 5.2 条、 第 5.3 条。 1危险品生产区内部最小允许距 离 满足GB50161-2009 第 5.2 条要求； 2危险品总仓库区内部最小允许 距 离满足GB50161-2009 第 5.3 条要 求。 查文件：查文件： 查设计图纸。 查现场：查现场： 查企业工房与工 房之间的内部距 离是否符合标准。 否否决决至至 B 级级要要 素素 有一处内部距离不达标全 扣。 24 A 级级 要素要素 B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 （C 级要素）级要素） 许可条件许可条件 或依据或依据 企业达标标准企业达标标准 （D 级要素）级要素） 评审方法评审方法 评审标准评审标准 备注备注 否决项否决项扣分项扣分项 9企业应采取必要的防 火隔离措施。 GB50161 第 5.1.5 条 距离危险性建筑物、构筑物外墙四 周 5m 内宜设置防火隔离带。 查文件：查文件： 查设计图纸。 查现场：查现场： 查企业是否按要 求设置了防火隔 离带。 1. 未设置防火隔离带的一 处扣 2 分； 2. 未按要求设置防火隔离 带的一处扣 1 分。 10企业宜在危险品生产 区设有供 1.1 级、1.3 级 建筑物内操作人员使用的 洗涤、淋浴、更衣、卫生 间等生活辅助用室和办公 用室。 GB50161 第 8.1.4 条 危险品生产区内宜设有供 1.1 级、 1.3 级建筑物内操作人员使用的洗 涤、淋浴、更衣、卫生间等生活辅 助用室和办公用室。危险品总仓库 区内应设置门卫值班室，不宜设置 其它辅助用室。辅助用室和办公用 室的设置应符合 GB50161 第 8.1.5 条的规定。 查现场：查现场： 查企业危险品生 产区是否设有供 洗涤、淋浴、更 衣、卫生间等生 活辅助用室和办 公用室；设置的 生活辅助用室和 办公用室是否符 合标准要求等。 1.危险品生产区未设供洗 涤、淋浴、更衣、卫生间 等生活辅助用室和办公用 室全扣； 2.