吉林省2016年证券从业资格《证券市场》：金融远期合约试题

吉林省 2016 年证券从业资格证券市场：金融远期合约 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有_支持。 A子稳的预期收益 B平稳的实际收益 C较高的预期收益 D较高的实际收益 2、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是_。 A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C具有 3 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 所要求的独立性 3、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。 A收益和风险是证券投资的核心问题 B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和 报酬 C风险越大，收益就一定越高 D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之， 收益率较低的投资对象，风险相对较小 4、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有_名以上取得 证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A10 B15 C20 D25 5、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行 之日起_后方可转换为公司股票。 A3 个月 B6 个月 C9 个月 D1 年 6、关于保本基金，以下说法不正确的是_。 A保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D常见的保本比例介于 80%100%之间 7、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 8、 （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数 的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收 9、虚拟资本是指以_形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 A无价证券 B有价证券 C货币证券 D资本证券 10、下列基金中，_管理费率一般最高。 A认股权证基金 B股票基金 C债券基金 D货币市场基金 11、 ”三公”原则不包括_。 A公开 B公平 C公正 D公认 12、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。 A质押式回购 B债券远期交易 C债券期货交易 D现券买卖 13、从_起，基金买卖股票按照 3的税率征收印花税。 A2006 年 5 月 30 日 B2006 年 7 月 30 日 C2007 年 5 月 30 日 D2007 年 7 月 30 日 14、净价交易的成交价格是_。 A债券票面价格 B债券票面价格+ 债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格 15、同自营业务相比，下列各项中， （）是证券经纪业务的特点。 A客户资料的保密性 B交易行为的自主性 C选择交易方式的自主性 D收益的不稳定性 16、根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳 证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括_。 A债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)， 或者交易金额不低于 100 万元美元 B多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中 单只 A 股的交易数量不低于 20 万股 C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中 单只基金的交易数量不低于 100 万份 D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中 单只债券的交易数量不低于 1.5 万张 17、根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定 ，申请发行境内上市外资 股的，发起人的出资总额不少于_。 A1 亿元人民币 B5000 万元人民币 C1.5 亿元人民币 D1000 万元人民币 18、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与_的一致性原则审查。 A委托单 B证券账户 C签名 D资金账户 19、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是_ A利息支付倍数 B流动比率 C速动比率 D应收账款周转率 20、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到_以上。 A90% B80% C70% D60% 21、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总 数的_。 A20% B30% C35% D45% 22、以 5 元作为佣金的收取起点不适用于_。 A上海证券交易所上市的 A 股 B深圳证券交易所上市的 A 股 C证券投资基金 DB 股 23、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_只能 用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 ABIAS BPSY CADR D以上答案都不对 24、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。 A本人身份证 B书面委托书 C持股凭证 D本人身份证和持股凭证 25、我国利润表一般采用_格式。 A单步式 B多栏式 C多步式 D单栏式 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、发审委委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。 A15 B20 C25 D30 2、某可转换债券面值 1000 元，转换比例为 40，实施转换时标的股票的市场价 格为每股 24 元，那么该转换债券的转换价值为_。 A960 元 B1000 元 C600 元 D1666 元 3、根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制 4、公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务 报告截止日后_内有效。 A1 年 B9 个月 C6 个月 D3 个月 5、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是（） 。 A通过出售看跌期权降低筹资成本 B不利于未来资本结构的调整 C有利于未来资本结构的调整 D可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权 6、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币和外国货币 7、证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。 A证券营业部自办出纳 B银行代理出纳 C银行代理资金清算 D投资者自行管理 8、下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有_。 A长期债券收益率比短期债券收益率高 B预期市场收益率会上升 C短期债券收益率比长期债券收益率高 D预期市场收益率会下降 9、以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有_。 A国家重点建设债券 B股票型证券投资基金 C在证券交易所上市的企业债券 D国债 10、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是_。 A第 1 号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第 1 号准则 是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露 B若第 1 号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际 情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说 明 C若发行人有充分依据证明第 1 号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、 商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害 公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露 D在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用 相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保 持文字简洁 11、下面说法正确的是_。 A中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升 B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升 C中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升 D中央银行放松银根会使股票价格上升 12、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客 户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为 _ A不能受理全权委托 B不得垫付资金 C不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 D不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格 13、基金管理公司设立的组织机构有（） 。 A股东会 B董事会 C监事会 D工会 14、关于亚洲债券市场的叙述正确的是_。 A亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场 B亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热 点问题 C亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区 域金融合作的重要内容 D亚洲债券市场的发展源于人们对 1997 年东南亚金融危机的反思 15、与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（） 。 A机构投资者 B一般法人投资者 C战略投资者 D战术投资者 16、关于我国证券发行制度，下列说法正确的有_。 A我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度 B保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制 C发行审核委员会对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门 的初审报告进行审核，提出审核意见 D中国证监会依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准股票发行 申请的决定，并出具相关文件 17、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权 数按加权平均法计算的股价指数是_。 A上证 30 指数 B深圳综合指数 C上证综合指数 D深圳成分股指数 18、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管_。 A财务部门 B风险监控部门 C计算机管理中心 D业务稽核部门 19、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于 B 股的滚动交收周期为 _。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 20、下列不属于基金持仓结构分析的是_。 A基金持仓股本规模 B股票投资占基金净值的比例 C债券投资占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 21、股票基金的投资目标侧重于追求_。 A公司控制权 B利息收入 C优先认股权 D资本利得 22、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露_。 A募集说明书 B募集说明书的某些信息 C募集说明书摘要 D上市公告书 23、下列关于指数化的局限性说法不正确的是_。 A构造投资组合时的执行价格可能高于指数发布者所采用的债券价格，因而 导致投资组合业绩劣于债券指数业绩 B公司债券或抵押支持债券可能包含大量的不可流通或流动性较低的投资对 象，其市场指数可能无法复制或者复制成本很高 C总收益率依赖于对息票利息再投资利率的预期，如果指数构造机构高估了 再投资利率，则指数化组合的业绩将明显低于指数的业绩 D指数化投资组合的业绩总是低于积极的投资组合 24、根据证券投资基金运作管理