北京2015年上半年证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司的经理试题

北京 2015 年上半年证券从业证券发行与承销：股份有 限公司的经理试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由_承担。 A证券公司总部 B证券公司总部授权融资融券机构 C证券公司总部授权分支机构 D证券公司总部及其分支机构 2、 （）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1 天 B3 天 C7 天 D14 天 3、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由 上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的 个人所得税。 A10% B20% C30% D40% 4、股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 5、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系， 这体现了金融衍生工具的_特征。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 6、根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例 限制为前一转让日转让价格的_。 A5% B7% C10% D15% 7、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和_后，即视同确认了 身份。 A受托人 B正确密码 C委托人 D营业部 8、下列_不属于证券市场中介机构。 A证券公司 B会计师事务所 C证券业协会 D律师事务所 9、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。 A发行申请人 B发行申请人和主承销商 C发行申请人或主承销商 D主承销商 10、政府债券的特征不包括（） 。 A流通性弱 B安全性高 C收益稳定 D免税待遇 11、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出 X 股票，申报价格和申报时 间分别为：甲的卖出价为 10.70 元，时间是 13：35；乙的卖出价为 10.65 元， 时间是 13：40；丙的卖出价为 10.75 元，时间是 13：25；丁的卖出价为 10.65 元，时间是 13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（） 。 A丙、甲、乙、丁 B丙、甲、丁、乙 C丁、乙、丙、甲 D丁、乙、甲、丙 12、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（） ，在国有法人股股东之后 标注（） ，并披露前述标识的依据及标识的含义。 ASS；SIS BSL ； SLS CSS；SL DSS；LSL 13、男，67 岁，上腹不适，体重下降 2 个月，CT 检查发现脾脏内多发病灶， 增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的 CT 诊断是 A脾转移瘤 B脾肉瘤 C脾血管瘤 D脾炎性假瘤 E脾梗死 14、下列不是证券投资基金分类意义的是_。 A对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金 的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较 B对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 D对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实 施更有效的分类监管 15、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构 投资者之间以_进行的债权交易行为。 A询价方式 B投标方式 C竞价方式 D定价方式 16、上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优 先配售比例应当在_中披露。 A重大事项 B重要事项 C发行公告 D财务报表 17、中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了_。 A低风险低回报 B低风险高回报 C高风险高回报 D高风险低回报 18、某证券投资基金的资产 60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该 基金属于_。 A货币市场基金 B债券基金 C混合基金 D股票基金 19、内幕信息不包括_。 A公司股权结构的重大变化 B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30% C公司名称的变更 D上市公司收购的有关方案 20、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 21、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_。 A是相互制衡的关系 B是所有者和经营者之间的关系 C是委托人、受益人与受托人的关系 D基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金 管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投 资决策和日常管理 22、在反转突破形态中，_形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠 的反转突破形态。 A头肩 BV 形反转 C双重顶 (底) D三重顶(底) 23、分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（） 。 A全额预缴款方式 B与储蓄存款挂钩方式 C上网竞价 D市值配售 24、变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是_。 A先行性指标 B同步性指标 C滞后性指标 D趋同性指标 25、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。 A停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报 B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的， 予以摘牌 D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情 信息中无该证券的信息 26、根据标的物不同，招标发行可分为_。 A价格招标，单一价格中标和多种价中标 B荷兰式招标和美式招标 C单一价格中标和多种价格中标 D价格招标、收益率招标和缴款期招标 27、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，_一般在基金资产中保 持一定比例的现金。 A封闭式基金 B开放式基金 C国债基金 D股票基金 28、某公司某会计年度末的总资产为 200 万元，其中无形资产为 10 万元，长期 负债为 60 万元，股东权益为 80 万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值 债务率为（） 。 A1.50 B1.71 C3.85 D4.80 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、下列不符合设立证券登记结算公司条件的是（） 。 A必须经国务院证券监督管理机构批准 B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D自有资金可以少于人民币 2 亿元，但不应低于 1 亿元 2、当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候， 无形资产产权的处置方式有（） 。 A直接作为投资折股，产权归上市公司 B产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无 形资产 C无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用 D由上市公司出资取得无形资产的产权 3、股票的市场价格总是围绕其_波动。 A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值 4、基金财产不得用于下列_投资或者活动。 A承销证券 B向他人贷款 C从事承担有限责任的投资 D向他人提供担保 5、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包 括_。 A对市场有效性的制定不同 B分析结果不同 C分析基础不同 D使用的分析工具不同 6、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是_。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好 C特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险 D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 7、发行人最近 1 期末持有金额较大的_等财务性投资的，应分析其投资目的、 对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回 收性及减值准备的计提是否充足。 A交易性金融资产 B委托理财 C借与他人款项 D可供出售的金融资产 E房地产 8、下列说法正确的是（） 。 A内部融资是公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式 B公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围 C内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本 D内部融资受上市公司盈利能力的影响，融资规模受到较大限制 9、下列是基金管理公司主要活动的是_。 A基金募集与销售 B投资管理 C基金运作 D受托资产管理 10、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括_。 A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 11、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是_。 A公司债券的期限在 1 年以上 B公司股本总额不少于 3000 万元人民币 C公司债券实际发行额不少于 5000 万元人民币 D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 12、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义 在证券交易登记结算机构指定_。 AB 股联合席位 B风险资金账户 C法人结算席位 D结算经办人 13、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额应不低于_亿美元 或管理的境外实有资产总额应不低于_亿美元。 （） A1；3 B1 ；5 C2 ；3 D2；5 14、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用 有_。 A证券交易费用 B基金托管费 C基金分红手续费 D基金管理费 15、成长型股票通常是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通常较 _。 A快；低 B快；高 C慢；低 D慢；高 16、内部控制的_要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制制度的有效执行。 A健全性原则 B有效性原则 C独立性原则 D成本效益原则 17、影响权证理论价值的主要有_。 A标的股票的价格 B权证的行权价格 C无风险利率 D股价的波动率 18、关于特雷诺指数，下列说法正确的有_。 A特雷诺指数是 1965 年由特雷诺提出的 B特雷诺指数用获利机会来评价绩效 C特雷诺指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算 D特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 19、证券市场中，下列哪些是进行技术分析要考虑的因素_。 A价格 B成交量 C时间 D空间 20、以下说法正确的是（） 。 A期限较长的债券和息票率较高的再投资风险相对较大 B在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度 C内部经营风险通过公司的运营效率得到体现 D运营收入变化越大，经营风险就越大 21、符合以下_条件的权证申请在证券交易所进行上市交易。 A持有 1000 份以上权证的投资者不少于 1000 人 B持有 1000 份以上权证的投资者不少于 100 人 C发行人提供了符合规定的履约担保 D申请上市的权证不低于 3000 万份 E申请上市的权证不低于 2000 万份 22、在下列几种基金中，一般_的年管理费率最低。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D。认股权证基金 23、建立基金品牌的最重要的因素是_。 A基金营销 B基金个性 C基金业绩 D基金产品和服务的能见度 24、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括_。 A公司主要银行账号被冻结 B公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定 意见的审计报告 D由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营 活动受到严重影响且预计在 2 个月以内不能恢复正常 25、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（） 。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 26、根据标的物不同，招标