内蒙古2015年上半年证券从业《证券市场》：证券市场的基本功能考试试卷

内蒙古 2015 年上半年证券从业证券市场：证券市场的 基本功能考试试卷 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、深圳证券交易所将上市公司分为_类。 A5 B6 C7 D8 2、证券公司和证券经纪人之间是_关系。 A委托 B代理 C买卖合同 D服务合同 3、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明 金融衍生工具具有_。 A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险 4、 （）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的 资产投入公司形成的股份。 A法人股 B国有股 C社会公众股 D限售股 5、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是_。 A股票股息 B负债股息 C财产股息 D建业股息 6、债券投资者面临的主要风险是_。 A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 7、商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适 用的利率称为_。 A贴现率 B再贴现率 C同业拆借率 D回购利率 8、新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易 柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A卖方 B买方 C委托方 D代理方 9、下列费用不能从基金财产中列支的是（） 。 A信息披露费 B基金托管费 C基金管理费 D基金转换费 10、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是_。 A证券公司是以资产管理人的身份出现的 B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C只为投资者提供证券的投资管理服务 D目的是实现证券市场的秩序化 11、招募说明书摘要 m 现在每_个月更新的招募说明书中。 A3 B6 C9 D12 12、_是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。 A詹森指数 B夏普指数 C特雷诺指数 D久期 13、威廉指标是_。 A表示超买或超卖的 B表示是强市或弱市的 C表示多空力量对比的 D表示趋势是上升还是下降的 14、收益率曲线的变化方式可以大致分为_。 A平行移动和非平行移动两种 B收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动 C平行移动和收益曲线的斜度变化 D平行移动和收益曲线的谷峰变动 15、在我国，基金管理人只能由_担任。 A商业银行 B信托投资公司 C基金管理公司 D证券公司 16、在证券回购交易中，_是被允许的行为。 A将融得资金用于短期周转 B租赁交易 C借券交易 D挪用他人证券交易 17、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（） 。 A该证券上一交易日的最后一笔成交价 B当日该证券的第一笔成交价 C当日该证券的第一笔买入委托价 D当日该证券的第一笔卖出委托价 18、2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意在_设立中小企业板块。 A深圳证券交易所主板市场内部 B深圳证券交易所主板市场之外 C上海证券交易所主板市场内部 D上海证券交易所主板市场之外 19、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这 些新型期权通常被称为_。 A现货期权 B期货期权 C看跌期权 D奇异型期权 20、在股指期货中，由于_，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。 A实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 B实行现金交割且以期货指数为交割结算指数 C实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 D实行现货交割且以期货指数为交割结算指数 21、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来确定。 A中国人民银行 B商业中心 C交易双方 D上海证券交易所 22、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担 任。 A实力雄厚的证券公司 B信托投资公司 C商业银行 D基金公司 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、在内部模型投入使用的初期，国际清算银行允许银行在_天持有期的 VaR 值乘以大约 3.6 来近似得出_天持有期的 VaR 值。 A1；10 B10 ；10 C1 ；30 D10；30 2、基金合同的主要披露事项不包括_。 A基金运作方式 B基金收益分配原则 C基金资产净值的计算方法和公告方式 D风险警示内容 3、发行人应披露_作出的重要承诺及其履行情况。 A持有 5%以上股份的主要股东 B作为股东的董事 C作为股东的监事 D作为股东的高级管理人员 4、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按_来划分 的。 A时间标准 B基础工具 C合约履行时问 D投资者的买卖 5、国债发行的目的有_。 A平衡财政预算 B扩大政府投资 C解决政府临时性资金需要 D归还债务本息 6、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置 的期限为_。 A一个月 B半年 C三年 D五年 7、影响债券偿还期限的因素主要有_。 A资金使用方向 B市场利率变化 C债券发行主体 D债券变现能力 8、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了_。 A健全性原则 B独立性原则 C制衡性原则 D防火墙原则 9、根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制 10、关于外汇风险论述正确的是_。 A金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险 B金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险 C商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能 性 D从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险 两大类 11、QD基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包 括_。 A拟投资的衍生品种及其基本特性 B拟采取的组合避险 C有效管理策略及采取的方式、频率 D投资预期收益 12、_，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2004 年 5 月底 B2005 年 4 月底 C2005 年 5 月底 D2006 年 1 月底 13、债券基金与单一债券的区别主要表现为_。 A债券基金的收益不如债券的利息固定 B债券基金可以确定一个准确的到期日 C债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D投资风险不同 14、注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由_审议决定。 A中国人民银行 B交易商协会常务理事会 C交易商协会全体会员大会 D交易商协会秘书处 15、在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进行证 券买卖的自然人或法人。 A经纪商 B委托人 C托管商 D代理人 16、数理统计法包括_。 A比较研究 B时间数列 C调查研究 D相关分析 E线性回归 17、截至 2009 年 12 月 31 日，沪深 300 指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率 约为（） 。 A37% B54% C72% D85% 18、关于资金保管机构，下列说法正确的有_。 A信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机 构 B资金保管机构应当为每项信贷资产证券化信托资金单独设账、单独管理， 并将所保管的信托资金与其自有资产和管理的其他资产严格分开管理 C在向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构 发现对信托财产收益进行投资管理的投资指令违反法律、行政法规、其他有关 规定或者资金保管合同约定的，应当及时向银监会报告 D信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构可以担任同一交易的资金保管机 构 19、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以_来进行申报。 A金额 B份额 C数量 D金额和份额一起 20、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有_。 A投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定 B健全投资决策授权制度 C投资决策应当有充分的投资依据 D建立投资风险评估与管理制度 21、在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。 辅导对象的具体范围是拟上市公司的（） 。 A董事 B高级管理人员 C监事 D持有 5%以上股份的股东 2