人寿保险公司 工作总结报告

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 人寿保险公司工作总结报告 太平人寿保险有限公司 xx 分公司 关于开展 “小金库 ”自查自纠的总结报告 为了认真贯彻落实 xx 保监局下 发的?转发中国保监会关于印发? 国有及 国有控股保险机构“ 小金库 ”专项治理试 点工作方案? 的通知? 的要求，结合 ?太 平人寿保险有限公司? 关于转发中国太 平保险集团公司? 关于转发 ?关于印发? 国有及国有控股保险机构“小金库” 专项 治理试点工作方案? 的通知 ?的通知?的 通知?相关工作精神，以及太平人寿总 公司关于专项治理“ 小金库 ”视频会议的 要求，太平人寿 xx 分公司总经理室认 真研究，商讨落实举措，认真做好“小 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 金库”的自查自纠工作。现将相关情况 总结汇报如下： 一、加强领导，认真部署 自接到保监下发的?通知? 之日起， 太平人寿 xx 分公司即刻按照其相关要 求，结合公司实际情况对自查工作进行 部署。8 月 16 日总经理室会同企划负责 人、财务负责人等连夜召开碰头会，对 公司的“小金库 ”专项治理工作进行认真 的研讨与布臵。会后公司财务部即刻根 据总经理室的要求制定了相关文件，并 于 8 月 17 日早召开全省关于治理“小金 库”自查自纠专项工作视频会。参会人 员包括中支总经理室及部门负责人、分 公司总经理室及各部门负责人、各部门 合规联系人。会上公司对自查自纠工作 进行了宣导、部署和组织工作，重点对 “小金库”的形式内容进行讲解，并成立 了公司专项治理“ 小金库”工作领导小组， 会后下发了相关文件，明确了公司开展 此项工作的时间、范围等具体工作安排。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 二、落实举报制度，加强工作监 督 xx 分公司治理“ 小金库 ”成立了专 项治理工作领导小组并公布了举报电话、 举报信箱及举报通讯地址。此项工作由 分公司薛扬总经理具体负责，要求各部 门、各机构认真学习及宣导，各机构各 部门在自查过程中分层级进行上报，并 签字确认，以确保 xx 分公司检查过程 中无死角，无遗漏；对于上报零申报的 机构或部门，在审查过程中检查出问题 将重罚，这些举措既营造了浓厚的工作 氛围，又保证了此项工作有效开展。 三、认真开展自查，实施长效监 督 按照保监? 通知? 要求，太平人寿 xx 分公司重点围绕“ 小金库检查内容 ”中 的四大项指标开展清查活动，对各类收 入、支出、转移类资产及其它项目进行 了认真细致的清查。 、对隐匿收入设立“小金库” 的自 查 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 1、公司各项收支按照国家有关 财经法规执行，各项收入与支出全部纳 入总公司规定的账目统一核算，目前 xx 分公司所有的保费收入严格按照保监? 中国保险监督管理委员会关于加强人身 保险收付费相关环节风险管理的通知? 相关规定执行，要求所有的现金类的保 费收入缴纳要在公司柜面进行办理，从 源头上杜绝了截留保费收入、保费挪用 等现象的出现。 2、公司对于代收代付的项目： 严格按照总分公司相关管理规定以及分 公司内控要求进行帐务处理，目前收入 类中涉及培训押金，个险产说会门票收 入等，分公司个人业务部严格按照分公 司相关管理规定及要求，收入款项基本 能够及时全部上交至财务部，但在本次 自查过程中发现个人业务部长春本部前 期收取的代理人衣柜押金共计 2014 元， 其间部分代理人离司已将款项返还给代 理人，剩余 1500 元未及时上交财务部， 此款经与分公司个人业务部协商正在追 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 踪收缴，相关责任人的问题追究正在研 究中。 3、分公司个人业务部单证行销 辅助用品的收费：分公司个人业务部按 照 财务部下发的单证管理办法的要 求于每月分两次上交单证款，分公司财 务部会同办公室定期对个人业务部的行 销辅助用品进行盘点，以此来杜绝小金 库的产生。但在分公司本次自查过程中 发现双阳营销服务部至成立初期至现在 的单证行销辅助用品款 370 元一直未上 交，截至报告日此款已经全部上交分公 司财务部入账。 4、政府补贴及返还的手续费款 情况：分公司在连续三年的经营活动中， 共得到一次政府扶持资金 50 万元；08 年、09 年代扣代缴税金手续费返还款共 计 3.45 万元，全部按照总公司核算要求 核算至相应科目，所以在自查过程中未 发现此类小金库现象。 二、对虚列支出设立“小金库” 的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 自查 分公司财务部按照总公司费用管 理的原则，根据集中核算管理模式的要 求，所有中支的费用报销全部由中支财 务负责初审，由分公司财务部集中核算 人员负责验证与审批，所以付款全部由 分公司集中网银付款，杜绝坐支行为， 严格控制资金支出。经自查尚未在费用 支出方面存在“ 小金库” 现象。 三、转移资产设立“小金库” 的自 查 对于资产类的项目全部采用财务 与办公室、运营服务部三重管理，即财 务负责资产的账务处理，运营服务部与 办公室负责资产的实物管理，从而杜绝 资产的无去处、无入库、无实物的情况 发生。因为 xx 分公司至 2014 年刚刚成 立，所以至今还未发生资产的报废及转 移等情况出现。 四、自查中尚未发现其他形式存 在的“小金库 ”。 四、提高认识，加强管理 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 此次自查，分公司各部门、各中 心支公司负责人都本着对自查自纠情况 认真负责的态度，对各部门的“小金库” 进行了认真的自查，并按时报送了 自查自纠总结报告和? “小金库” 自查自纠情况报告表? 。公司将建立长 效监督机制，提高财务透明度，严防 “小金库”的出现。 通过此次“ 小金库”的清理、检查、 治理工作的开展使太平人寿 xx 分公司 全员充分认识到“ 小金库”的危害性，对 “小金库”的概念和认识有了新的了解， 并逐步加强了对容易产生“小金库” 的关 键环节、部位的管控。在以后