上海2016年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》：资金账户设立考试试卷

上海 2016 年上半年证券从业证券市场基本法律法规： 资金账户设立考试试卷 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、一般情况下，本国货币升值，以出口为主的企业的股价将_ A上升 B下跌 C不受影响 D不确定 2、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后， 界定为_。 A国家法人股 B国有股 C国有法人股 D国家股 3、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与_之间收益差 别的原因。 A基金净值收益率 B特雷诺比率 C基准组合收益率 D夏普比率 4、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按_计收， 债券以外的其他证券品种按_计收。 A5% ，10% B10%，20% C20%，30% D30% ，40% 5、债券投资者面临的主要风险是_。 A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 6、费波纳奇数列正确的排列是_ A1，3，5，7 B2 ，4，6，8 C2 ，3，5，8 D1，2，3，6 7、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股 份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（） ，其 净资产折成的股份界定为国家股。 A30% B40% C50% D60% 8、影响债券定价的内部因素是_ A银行利率 B外汇汇率风险 C税收待遇 D市场利率 9、根据证券法等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由_自行负责。 A发行人 B保荐人 C经纪人 D投资人 10、证券公司净资本不得低于其对外负债的_。 A5% B8% C10% D15% 11、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值 12、设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款，同时对银行 还本付息的方式是_。 A卖方信贷 B出口信贷 C买方信贷 D一般信贷 13、投资者有下列_情形的，拥有上市公司的控制权。 A投资者为上市公司持股 40%以上的控股股东 B投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 25% C投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议 产生重大影响 D投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会 1/3 以上成 员选任 14、公开原则的核心要求是_。 A参与交易的各方应当获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C实现市场信息的公开化 D上市公司对重大事项及时向社会公布 15、某可转换债券面额为 1000 元，当股票市价为 26 元，转换比例为 40，则该 债券当前的转换价值为_元。 A1000 B1040 C1026 D66 16、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露 一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D12 17、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或 者做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设 立工作并开始投资运作。 A1，5 B3 ，15 C2 ，30 D6，60 18、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。 A互联网 B上海证券交易所网络投票系统 C深圳证券交易所网络投票系统 D上海和深圳证券交易所网络投票系统 19、下列不属于基金持仓结构分析的是_。 A基金持仓股本规模 B股票投资占基金净值的比例 C债券投资占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 20、运用可比公司定价法时采用的比率指标 P/B 代表（） 。 A市盈率 B市净率 C负债率 D利润率 21、2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提 出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 22、资产评估报告的有效期为（）起的一年。 A评估基准日 B评估报告出具日 C评估工作开始日 D评估报告生效日 23、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 的债券是_。 A附黄金权证债券 B附债务权证债券 C附货币权证债券 D附权益权证债券 24、无记名股票持有人应当于股东大会召开_ 日前至闭会止将股票交存于公司 才能出席大会。 A10 B15 C7 D5 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，计算并公告基金资产净值及 每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务_ A基金发起人 B基金托管人 C基金持有人 D基金管理人 2、申请发行 H 股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于（）年的 足够和合适的业绩。 A2 B3 C4 D5 3、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是_。 A上市证券 B公募证券 C私募证券 D非上市证券 4、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经_批准。 A证券公司注册地中国证监会派出机构 B证券交易所 C证券登记结算机构 D中国证监会 5、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送_。 A国家发改委 B国家商务部 C国有资产监督管理机构 D中国证监会 6、一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是_。 A普通股票、优先股、公司债券 B优先股、普通股票、公司债券 C公司债券、普通股票、优先股 D公司债券、优先股、普通股票 7、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在 T+2 日下午 17:00 之后将按透支金额_罚款。 A0.1% B0.2% C0.4% D0.5% 8、 巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的 比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。 A40% B50% C60% D70% 9、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（） 。 A本次发行证券的种类和数量 B发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 C定价方式或价格区间 D募集资金的用途 10、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列 （）业务。 A建立并管理投资者基金份额账户 B负责基金份额登记 C确认基金交易 D代理发放证明书 11、在股票现货市场和股票指数期货市场_。 A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 12、下列关于证券过户的说法中，正确的是_。 A记名证券申报时，申请人不要输入证券账号 B交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D交易性过户在买方的账户上减少相应证券 13、下列关于期末可供分配利润的说法，正确的有_。 A是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标 B是指期末可供基金进行利润分配的金额 C如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为 期末未分配利润的已实现部分 D如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为 期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分) 14、封闭式基金的资产净值公告内容应该包括_。 A基金规模 B单位基金资产净值 C单位基金累计资产净值 D基金的资产构成 15、基金管理公司内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立 合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。 A健全性原则 B有效性原则 C相互制约原则 D成本效益原则 16、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_。 A投资标的不同 B投资目标不同 C组织形式不同 D交易方式不同 17、我国基金托管人由_担任。 A政策性银行 B中国人民银行 C投资银行 D商业银行 18、_又称“密集性策略” ，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场 的需求。 A集中性市场营销策略 B差异性市场营销策略 C无差异市场营销策略 D分散性市场营销策略 19、全国银行间市场买断式回购以（） 。 A全价交易、全价结算 B净价交易、全价结算 C全价交易、净价结算 D净价交易、净价结算 20、上市公司申请发行可转换公司证券，董事会应当依法作出决议，并提请股 东大会批准的事项不包括（） 。 A转股价格 B本次证券发行的方案 C前次募集资金使用的报告 D本次募集资金使用的可行性报告 21、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。 A具有会员资格 B具有高水平的进场交易人员 C具有一定量的证券买卖 D具有一定水平的证券交易分析师 E缴纳席位费 22、下列关于利率风险对不同证券影响不相同的说法，正确的是_。 A利率风险是固定收