“第二次转型”与俄罗斯的重新崛起

“第二次转型”与俄罗斯的重新崛起 【摘要】： 自 20 世纪 90 年代初独立以来,俄罗斯经历了一场长达 10 余年的 动荡曲折的转型历程。以 2000 年左右为界,后共产主义时期的俄罗 斯发展历程似乎呈现出两种截然不同的面貌:叶利钦时代的俄罗斯几 乎是俄历史上最为暗淡的时期之一,处于深刻危机中的俄罗斯一直在 苦苦地寻求如何克服内部混乱、确定一个大国强国的发展之路;而普 京则以“乱世用重典 ”的方式悄然实现了政治可控、经济发展、社会 稳定的转变,让俄罗斯“重新崛起” 的命题再一次被世人关注。无论是 从共时还是历时的视角看,俄目前的相对实力和绝对实力与苏联解体 之初相比都有了长足的进展,俄罗斯重新强势地屹立在国际舞台上,成 为牵动国际关系格局与大国关系变迁的重要因素。 普京治下的俄罗斯为什么能重新崛起?这是横亘千年的“ 崛起 衰落重新崛起”的历史逻辑的重演 ?是植根于俄罗斯民族基因中 的一种特殊气质使然?还是基于其他的动力? 由于研究范式、理论背 景等各种因素的影响,国内外学术界对这一问题并没有统一共识,部分 学者甚至对俄罗斯重新崛起本身多有质疑。 本论文引入“第二次转型 ”的理论范畴,解读普京时代俄罗斯的重新 崛起,这是国内、国际学术界正在开始展开深入讨论的重要问题。 尽管“第二次转型 ”的学术概念未有定论 ,但其核心内容是在完成制 度转型基本任务的基础上通过新一轮转型克服原有转型的“制度陷阱” ,使已经构建的制度从非效率制度均衡向效率制度均衡转变。 如果说,叶利钦时代俄罗斯转型的主要目标是政治上要从全能主 义体制向自由民主体制转换、经济上要从计划经济体制向市场经济 体制递嬗的话,普京时代的俄罗斯转型则呈现出迥异的路径与特征。 如果说前者是“第一次转型 ”,那么后者的主要改革目标与其实说是要 从旧体制转轨至新体制,不如说是要克服在叶利钦时代俄罗斯转型进 程中形成的一系列“制度陷阱 ”的“第二次转型”。从这个意义上讲,普 京推动的俄罗斯转型越来越多地表现出与叶利钦早期推进的新自由 主义导向的体制路径切入相异的方向。 在笔者看来,普京式的“第二次转型” 包含以下几个要素 :第一,从“ 制 度陷阱”到个人施加极大影响的制度重构;第二,从线性过渡到尊重社 会发展模式的多样性选择;第三,从新自由主义导向下的简单搬用到在 市场经济模式前提下的关注国情筛选:第四,从文化上偏向极端到强调 团结和中间主义的路线。 本论文有以下主要结论: 第一,普京时代俄罗斯政治领域的“第二次转型” 集中表现为从“自 由主义民主”到“ 行政主导下的民主 ”的调整。这是一种迫于形势和处 于形成过程之中的民主模式,而非严格意义上的权威主义。俄罗斯具 备了民主的基本特征。无论是“主权民主”, 还是 “可控民主”,都是普京 正在引导俄罗斯探索的一条独特的、有本国特色的民主政治道路,其 实质是非西方式的自由主义导向的民主,它有可能向更成熟的民主制 度递进。 第二,普京时代俄罗斯经济领域的“第二次转型” 是从“新自由主义” 到“私人国家资本主义” 的模式转换。无论是叶利钦还是普京在经 济上都不同程度地表现为自由主义的取向。普京经济模式是在自由 经济理念和宪政框架内形成的,私人资本和国家资本同时取得了发展, 其国家干预还是为私有经济留下了发展空间,同时力图为国家干预找 到合理的定位。 第三,普京时代俄罗斯“第二次转型” 在意识形态领域主要表现为从 叶利钦时代的多元竞争到以中派主义为特征的主体意识。叶利钦在 意识形态领域未能使俄民众形成和谐共存,而普京则通过引导及“第 二次转型”的实际绩效逐渐趋于建立新的主体意识形态。 第四,普京时代俄罗斯“第二次转型” 在外交领域主要表现为从后帝 国外交到超越帝国外交的转变。叶利钦时期,俄罗斯外交更多表现出 一种后帝国的特征,即作为一个传统大国,在一个不断受到削弱的空间 内,经历着外交的艰难转型,融入国际社会成为其主要目标。普京执政 以来的俄罗斯外交从上个世纪 90 年代开始的战略收缩已经基本结束,在 “第二次转型” 刺激俄重新崛起的大背景下俄罗斯外交日益强势,出现 了以由被动到主动、由韬光守拙到“有眼还眼、有牙还牙” 转变为主 要内容的重大变化。 第五,上述各领域的“第二次转型” 促进了俄罗斯的重新崛起。 “第二 次转型”的阶段性成功使俄恢复了俄在上个世纪 90 年代一度支离破 碎、互不协调的内外政策的完整性。俄现在内外政策并不完美,也许 有诸多失误,但这种政策是建立在俄的实际能力和现实利益之上的,而 不再以某些幻想和某种情结为基础。 第六,“第二次转型” 是一个异常复杂的过程 ,存在着很多风险,其难 度不亚于“第一次转型” 。普京推动的“第二次转型”的悖论在于,这仍 是一种基于“追赶型战略 ”的模式,并未跳出俄历史进程中从激进到稳 健到保守的变迁路径。它在促进俄加速发展的同时,也埋下了俄崛起 受阻的因子。对于 21 世纪的俄罗斯而言,如何找到适合本国国情的 最佳发展道路仍是一个关键问题。 研究俄罗斯重新崛起的问题有很强的理论和现实意义。一方面, 这可丰富转型理论,以俄罗斯为鉴探讨一些重大理论问题,如制度建设 和大国崛起问题、经济持续增长后的社会和谐发展问题、政治集中 化背景下的经济可持续发展问题、国际政治中心从西方向东方位移 的前景问题;另一方面,俄的发展模式和重新崛起的前景,不仅影响着 国际形势的宏观走向,更对中国的国家利益有着巨大影响。研究二者 之间的关联性问题将为我国开展对俄工作提供新的视角、思路和政 策咨询。 【关键词】：俄罗斯第二次转型重新崛起关联性 【学位授予单位】：华东师范大学 【学位级别】：博士 【学位授予年份】：2008 【分类号】：D751.2 【目录】： 摘要 6-9 Abstract9-14 前言 14-25 第一节问题的提出与选题意义 14-16 第二节研究现状及存在的不足 16-19 第三节论文定位与研究方法 19-23 第四节论文的框架结构 23-25 第一章“第二次转型” 的理论向度以普京时代俄罗斯制度转型为 例 25-46 第一节转型研究的理论演进 25-32 第二节叶利钦时代俄罗斯转型的“制度陷阱”32-37 第三节普京时代俄罗斯的“第二次转型”37-46 第二章政治向度:从“自由民主” 到“行政主导下的民主 ”46-104 第一节俄罗斯政治转型模式的路径选择:自由民主、可控民主和 主权民主 46-63 第二节普京“行政主导下的民主 ”的制度安排 63-104 第三章经济向度从“新自由主义” 到“国家私人”资本主义 104-169 第一节叶利钦时代的经济制度移植及其后果 104-114 第二节普京时代俄罗斯经济的“第二次转型”114-124 第三节“第二次转型 ”的经济绩效 124-169 第四章意识形态向度从多元无序竞争到兼容共存 169-188 第一节俄罗斯历史上的意识形态及其作用 169-173 第二节苏联解体以来俄罗斯意识形态的构建 173-177 第三节普京时代俄罗斯的意识形态 177-184 第四节主体意识形态背景下的普京政治单极现象 184-188 第五章外交向度从“后帝国” 到“超越帝国”外交 188-241 第一节帝国模式与俄罗斯外交的“第二次转型”188-2