wto法律专题综合练习题

WTO 法律专题综合练习题 四、简答题 1.简述关贸总协定产生的历史背景。 2.违反数量限制的投资措施有哪些？ 3.简述 TRIPS 协定以前对知识产权保护的缺陷。 4.服务贸易总协定中关于透明度义务的具体要求有哪些？ 5.简述正常价值的确定 6.数量限制是一种非关税贸易保护措施，它存在哪些例外。 7.向 WTO 争端解决机构申诉的条件。 8.简述 GATT 法律框架的基本原则。 9.多边货物贸易协定包括哪些？ 10.世界贸易组织设定的与贸易有关的投资措施的目标是什么？ 11.简述 TRIPS 协定第六部分“过渡协定”即规定的保障条款其具体安排。 12.世界贸易组织成立前关贸总协定一共进行了多少轮多边贸易谈判？乌拉圭回合谈判 的主要成果有哪些？ 13. 简述国民待遇作为 WTO 的基本原则，其具体要求。 14. 海关估价的方法有哪些？ 15. 简述幼稚产业保护措施规则的形成 五、论述题 1.论述互惠待遇、国民待遇与最惠国待遇的关系。 2. 详细论述贸易政策审议的具体程序和报告。 3. 试论服务贸易上的具体承诺。 2 4. 试论实施反倾销措施的基本要件。 3 WTO 法律专题综合练习题答案 一、单项选择题 1 题答案：D 2 题答案：C 3.题答案：D 4 题答案：C 5 题答案：A 6 题答案：A 7 题答案：B 8 题答案：B 9 题答案：C 10 题答案：D 11 题答案： C 12 题答案：A 二、多项选择题 1 题答案：ABCD 2 题答案：ABD 3 题答案：ABC 4 题答案：ABCD 5 题答案：ABC 6 题答案：ABCD 7 题答案：BCD 8 题答案：ABCD 9 题答案：ABC 10 题答案：ABCD 11 题答案：ABCD 12 题答案：ABC 13 题答案：ABCD 14 题答案：AB 15 题答案：ABCE 16 题答案：ABCD 17 题答案：ABD 18 题答案：ABD 19 题答案：AB 20 题答案：AC 21 题答案：AB 22 题答案：AB 23 题答案：ABCD 24 题答案：BCD 4 25 题答案：CD 三、判断题 1 题答案：错 2 题答案：对 3 题答案：对 4 题答案：错 5 题答案：错 6 题答案：对 7 题答案：对 8 题答案：对 9 题答案：对 10 题答案：对 11 题答案：对 12 题答案：对 13 题答案：错 14 题答案：对 四、简答题 1.简述关贸总协定产生的历史背景。 1 题答案：GATT 产生的历史背景可追溯到 20 世纪初的高关税与世界经济危机。第 一次世界大战于 1918 年结束后，各国政府纷纷放弃自由贸易政策，实行高关税的贸易保护 主义。高关税阻碍了商品的国际流通，成为导致 1929-1933 年世界经济危机的重要原因， 并进而促成了第二次世界大战的爆发。 第二次世界大战后，国际经济结构中问题累累，许多国家都强烈意识到，要想重建 经济秩序和体制。美国及其他国家的国际政治学家与经济学家认为，20 世纪 30 年代的危 机爆发根源在于各国的贸易保护主义以及以邻为壑的经济政策，国家间必须进行国际经济 合作和政策协调，建立一个开放的贸易体系。 1947 年 11 月至 1948 年 3 月，23 个国家的与会代表在哈瓦那外交会议上签署了建立 国际贸易组织法律凭据的国际贸易组织（International Trade Organization，ITO）宪章 。 为使谈判的结果尽快付诸实施，与会代表同意将国际贸易组织宪章中涉及的关税与贸易的 条款单列出来，并与各国达成的关税减让协议合并组成一个独立的法律文件，命名为关 税与贸易总协定 。 2.违反数量限制的投资措施有哪些？ 2 题答案：与1994 关贸总协定规定的普遍取消数量限制义务不符的投资措施包括 那些在国内法或行政命令下强制或可强制执行的措施或为取得优势地位所必需的措施，以 及对以下进行限制的措施：（1）对企业进口用于当地生产或与当地生产相关的产品或彻底 加以限制，或在数量上根据该企业出口它在当地生产的产品的数量或价值加以限制；（2） 对企业进口用于当地生产或与当地生产相关的产品，通过将其可获得的外汇数量限于可归 属于它的外汇收入而加以限制；（3）限制企业出口产品或为出口而销售产品，不管这种限 制是以规定特定的产品、产品数量或价值的形式提出的，还是以该企业在当地生产的产品 数量或价值比例的形式提出的。 5 3.简述 TRIPS 协定以前对知识产权保护的缺陷。 3 题答案：TRIPS 协定以前对知识产权保护的缺陷有： 第一，TRIPS 之前的公约多是涉及国际知识产权保护程序方面的问题，而对各国的实 体法要求很少，也就是说，没有制定一套知识产权保护的国际标准。 第二，TRIPS 之前的公约多是专为一个类型的知识产权而制定，缺乏对知识产权效力 范围的全面规定。另外，某些类型的知识产权，如商业秘密，在以往公约中很少涉及。 第三，TRIPS 以前的公约着重规定的是知识产权取得的程序以及最低的保护要求，而 没有规定当侵权行为发生时，知识产权所有人和各国当局能够采取的救济措施。 第四，发生知识产权争端时，欠缺如 GATT 解决争端机制一样的有效的强制解决机制。 第五，世界知识产权的各种公约或条约的成员国参差不齐，使其法律约束力缺乏普遍 性。TRIPS 之前有关知识产权保护的规则缺乏统一性和普遍性。 4.服务贸易总协定中关于透明度义务的具体要求有哪些？ 4 题答案：第一，及时公开。除紧急情况外，每一成员必须将有关或影响总协定实施 和普遍适用的所有措施，立即且至迟在其生效之时公布。成员也必须公布其签字参加的有 关或影响服务贸易的国际协定。上述公布不切实际时，则应以其他方式使此一信息可公开 提供。第二，通知。每一成员应及时并至少每年将新通过的对总协定项下其具体承诺所涵 盖的服务贸易具有重要影响的任何法律.法规或行政规则或对现有法律.法规或行政规则所作 的任何修改情况通知服务贸易理事会。任何成员均可向服务贸易理事会通知其认为由其他 成员采取的影响总协定执行的任何措施。第三，答复。每一成员应及时答复其他成员就上 述措施或国际协定的具体信息所提出的所有要求，并应在建立世界贸易组织协议生效之日 起 2 年内设立一个或多个咨询机构。此类机构不必是法律和法规的存放处。 5.简述正常价值的确定 5 题答案：根据反倾销协议第 2 条 2 款规定，正常价值的确定有三种方法： 一是按正常贸易过程中出口国国内销售价格确定； 二是按出口国向第三国正常贸易中的出口价格确定，称为第三国出口价格；三是按结 构价格确定。 这三种方法在使用时应依先后顺序选用。 6.数量限制是一种非关税贸易保护措施，它存在哪些例外。 6 题答案：数量限制是一种非关税贸易保护措施，WTO 的成员国不得使用数量限制措 施影响国际贸易，但存在以下例外：（1）为保证农业.渔业产品市场而实施的限制；（2） 为保证本国收支平衡而采取的限制措施； （3）为促进不发达国家成员国的经济发展面实施的限制；（4）为实施保障措施协议 而规定的数量限制； （5）其他 WTO 规则许可使用数量限制措施的情况。 7.向 WTO 争端解决机构申诉的条件。 7 题答案：向争端解决机构投诉的条件有两个： （1）结果条件：结果条件由两个事实构成：一是利益抵销或损伤的存在。二是存在妨 碍 GATT 目标实现的事实。 （2）原因条件：根据 GATT 第 23 条的规定，导致投诉方利益 6 受到的抵销或损伤或 GATT 目标不能实现的原因有 3 种，即： A.另一缔约方未履行其在本 协定中的义务，即违反条约义务的行为；B.另一缔约方实行的任何措施，不论其是否与本 协定相冲突；C.存在任何其他情况。 8. 简述 GATT 法律框架的基本原则。 8 题答案：GATT 法律框架主要建立在以下基本原则之上： 非歧视原则 市场开放原则 促进公平贸易原则 促进发展的原则 9. 多边货物贸易协定包括哪些？ 9 题答案：多边货物贸易协议主要包括： （1）1994 年关贸总协定（2）农产品协议（3）实施动植物卫生检疫措施协议（4）纺 织品与服装协议（5）技术性贸易壁垒协议（6）与贸易有关的投资措施协议（7）反倾销措 施协议（8）海关估价协议（9）装运前检验协议（10）原产地规则协议（11）进口许可证 协议（12）补贴与反补贴措施协议（13）保障措施协议 10. 世界贸易组织设定的与贸易有关的投资措施的目标是什么？ 10 题答案：世界贸易组织设定的与贸易有关的投资措施的目标是：期望促进世界贸易 的扩展和逐步自由化，为跨国投资提供便利，以在确保自由竞争的同时，促进所有贸易伙 伴，尤其是发展中国家成员方的经济增长。与贸易有关的投资措施?的含义是指东道国政府 用政策法令直接或间接影响与货物贸易有关的投资措施，包括三层意思：（1）它是针对外 国直接投资项目或企业所采取的措施；（2）它是直接或间接由东道国政府通过政策、法令 实施的；（3）它是针对货物贸易?自由化?进程产生有害作用而实施控制的措施。 11.简述 TRIPS 协定第六部分“过渡协定”即规定的保障条款其具体安排。 11 题答案：TRIPS 协定第六部分“过渡协议”规定了的保障条款其具体安排如下： （1）一般情况下，所有成员（主要指发达国家）应在 TRIPS 协定生效 1 年后适用该 协议；（2）任何发展中国家成员可在 TRIPS 协定生效 l 年后再延迟 4 年适用该协议，即有 5 年的过渡期； （3）经济转型国家成员也享受 5 年的过渡期； （4）有些发展中国家成员，其立法中的知识产权保护水平尚未与 TRIPS 协定相一致 时，该成员的过渡期是在 TRIPS 协议生效 1 年后的 5 年内，即有 6 年过渡期； （5）最不发达国家成员的过渡期是 TRIPS 协定生效 1 年后再延长 10 年，即过渡期是 11 年。 12.世界贸易组织成立前关贸总协定一共进行了多少轮多边贸易谈判？乌拉圭回合谈判 的主要成果有哪些？ 12 题答案：一共进行了七轮谈判。乌拉圭回合谈判的主要成果有：1）关税减让和非 关税壁垒的逐步取消；（2）进一步改善了国际贸易规则体系；（3）扩大了多边贸易体制 的管理范围；（4）建立了贸易政策审查机制，以确保关贸总协定各协议能够得到切实执行； （5）健全了争端解决机制；（6）达成了建立世界贸易组织的协定。 13. 简述国民待遇作为 WTO 的基本原则，其具体要求。 13 题答案：国民待遇作为 WTO 的基本原则，其具体要求有： （） 税费待遇平等；（）进口产品的销售与运输方面的待遇平等；（）产品加 7 工与使用中的待遇平等，即要求在产品的加工与使用的国内数量规定中，不行直接或间接 地对本国产品进行保护，不得规定优先使用本国产品，即在国内产品的配额来源中必须对 国外产品的来源采取一致性待遇；（）在服务贸易领域，成员方必须遵守在承诺表中所 承诺的国民待遇。 14. 海关估价的方法有哪些？ 14 题答案：海关估价，是指一国海关机构根据法定的价格标准和程序，为征收关税， 对进出口货物确定一种完税价格的行为或过程。 海关估价的方法有以下几种： （1）进口商品的成交价格 进口商品的成交价格是指有关货物出口到进口方时的实付或应付的价格。实付或应付 价格指的是进口方为进口货物已支付或将支付给出口方的货款总额。 （2）相同货物成交价格与相类似货物成交价格 相同货物的成交价格是指有同一（或大致同一）时间进口的、与待估价货物相同（包 括数量上相同或相近）的另一宗已经被海关估价确认的进口货物的成交价格。类似货物成 交价格是指在同一或大致同一时间进口的、与待估价货物在各主要方面相同（但不完全相 同）的另一项已被海关确认的进口货物的成交价格。 （3）扣除价格和计算价格 扣除价格，是指以其他进口商把与待估价进口货物相同或类似的另一宗进口货物按其 进口时的原样出售后所得的价格，扣除该进口商的正常利润和正常的商业成本，从而推断 出该待估价进口货物的进口成交价格。 （4）其他方法 如果无法使用任何一种上述方法进行海关估价，进口方海关可根据其掌握的现有资料 使用符合客观事实原则的其他估价方法。 15. 简述幼稚产业保护措施规则的形成 15 题答案：1947 关贸总协定第 18 条乃 WTO 关于幼稚产业保护规定的前身。此 后， 1947 关贸总协定第 18 条曾有两次修订。 1994 关贸总协定第 18 条的基本理念是：经济发展与本协定的目标是相一致的， 经济发展将导致欠发达国家的总体生活水平的提高，从而有利于本协定目标的实现。 五、论述题 1.论述互惠待遇、国民待遇与最惠国待遇的关系。 1 题答案：互惠待遇、国民待遇与最惠国待遇虽然都属于非歧视待遇原则的内容，但 三者并不完全相同：第一，互惠待遇仅仅规定了两个成员国在贸易上的对等利益关系，但 双方给予什么样的互惠待遇，该原则并不具体规定；而国民待遇则确定了两个成员国之间 互惠待遇的程度。也可以说，国民待遇是互惠待遇中最彻底的一种。第二，互惠待遇与国 民待遇仅适用于两个成员国间的贸易关系，而最惠国待遇则适用于所有的 140 余个 WTO 成员国之间的贸易关系；第三，互惠待遇与国民待遇在适用时除无条件适用于货物贸易外， 并不一定立即适用于服务贸易领域。在服务贸易领域的待遇，应当根据谈判所达成的具体 承诺而确定，并不必然立即给予国民待遇。 服务贸易总协定第 17 条虽然规定了国民待 遇的义务，但并不要求所有的国家立即给予其他成员国以国民待遇。相比之下，最惠国待 遇的适用是无条件的。第四，互惠待遇和国民待遇是通过谈判协商取得的，而最惠国待遇 则是自动生效的。但由于最惠国待遇只规定给予第三国以同样的待遇，并不规定具体内容， 8 所以，国民待遇和互惠待遇是最惠国待遇的具体化。 2. 详细论述贸易政策审议的具体程序和报告。 2 题答案：按照贸易政策审议机制的规定，审议是在国别基础上进行的。 （一）审议程序大致包括以下几个步骤。 一是公布审议计划。每年的中期由贸易政策审议机构确定下一年度的审议计划与名单， 而且贸易政策审议机制应与接受审议的成员磋商，以确定每年的审议方案。 二是准备相关文件。在审议计划公布后，审议成员方应当为审议准备一份有关贸易政 策情况的说明报告，也可以派出人员在审议过程中介绍有关情况。同时，WTO 秘书处亦根 据其所掌握的有关资料以及其他有关成员提供的资料，另外准备一份报告。 三是组织召开审议会议。贸易政策审议机构召开为期两天的会议，审阅和评议接受评 审的成员呈交的报告以及秘书处起草的报告。评审会议结束后，会议主席在秘书处的协助 下，向新闻界发布会议的新闻摘要，并将总结性短评和秘书处审议结果对外公布。 （2）贸易政策审议报告。贸易政策审议报告包括秘书处的报告和政府报告。 秘书处报告的主要信息来源是受审议成员提供的资料和该成员国内及国际上公开出版 的资料，国际互联网和秘书处的文件资料库是秘书处报告的另一个重要的资料来源。乌拉 圭回合对透明程序的强调为秘书处收集资料提供了方便。在准备报告时，秘书处可以向被 审议成员发出问卷，这是秘书处从受审议成员获取资料的重要方式，一般情况下秘书处还 要派一个 2 至 3 人的工作小组到被审议成员的首都去获取信息。秘书处报告的准备大多是 按照以下模式进行：审议结果报告共由 6 个部分内容构成，它们分别是：第一部分，经济 环境（包括经济的主要特征，近期经济的履行情况） ；第二部分，贸易政策体制.框架和目 标；第三部分，贸易相关的外汇体制；第四部分，按措施划分的贸易政策与实践（包括所 有直接影响进口.出口.服务贸易和生产以及货物贸易的措施） ；第五部分，按部门划分的贸 易政策与实践（农林渔业.矿业.工业与服务业） ；第六部分，贸易争端和协商。 由受审议成员提供的政府报告是贸易政策审议的基础性文件之一， 贸易政策审议机制 规定，为了提高透明度，每个成员应定期向贸易政策审议机构全面报告情况。这种报告期 间通常与各该成员接受审议的周期相一致，在两次审议之间，成员的贸易政策如有重大变 化，则应向贸易政策审议机构提供简报。为了避免受审议成员在以不同方式实施透明的过 程中出现自相矛盾的情况， 贸易政策审议机制还特别要求，政府报告中提供的情况应尽 可能与按照相关所作的通报相一致。 政府报告须按照秘书处规定的格式陈述自己的贸易政策和做法，包括贸易政策的目标 和发展方向，一般还包括与贸易有关的宏观经济统计资料，最近的贸易发展趋势和所遇到 的问题，尤其是在国外市场上遇到的问题。 （3）报告的效力。 不论是被审议成员政府所提交的报告，还是 WTO 秘书处所提高的报告，以及审议会 议所作的任何评论，均不能作为其他成员对被审议成员发动争端解决程序的依据，同时也 不得要求被审议成员增加新的承诺。 受审议成员的报告与秘书处的报告，连同审议会议的备忘录及会议主席所做的总结性 评论，在审议会议后即予出版，并提交部长会议，部长会议将予以注意。而且审议过程和 结果会对所有的参会成员产生一定的影响，被审议成员贸易政策的优劣也会影响其他成员 对该成员的贸易做法，因此，审议报告仍然对被审议成员有无形的压力，迫使其努力遵守 WTO 规则，履行协定规定的义务，保持良好的国际形象。 3. 试论服务贸易上的具体承诺。 9 3 题答案：试论服务贸易上的具体承诺主要包括以下几个方面： （1）市场准入。市场准入是成员在服务贸易上的一般义务的具体化，也是服务贸易自 由化的体现。根据总协定第 16 条规定，各成员在市场准入上的义务包括： 第一，遵守承诺表规定。在服务贸易的市场准入上，每一成员给予任何其他成员的服 务和服务提供者的待遇不低于其承诺表中所同意和规定的条款.限制和条件。也就是说，各 成员应严格遵守承诺表中的规定，而不应随意变更或违反。 第二，应维持或采用的措施。在作出市场准入承诺的服务部门，除承诺表另有规定外， 某一成员不应在其某一地区或整个国境内维持或采用下列措施：一是限制服务提供者的数 量，不论采用数量配额.垄断.专营服务提供者的形式或要求进行经济需求调查；二是限制服 务交易或资产的总价值，其方式是数量配额或要求进行经济需求调查；三是限制服务业务 的总量或用指定数量单位表示的服务总量，其方式是数量配额或要求进行经济需求调查； 四是限制特定的服务部门中所雇用的人员总数或服务提供者可能雇用的且为直接或间接提 供特定服务所必需的人员总数，其方式是数量配额或要求进行经济需求调查；五是限制或 要求通过特定类型的法律实体或合营企业而使某一服务提供者可以提供服 务；六是限制外国资本的参与，包括限定外国控股的最大百分比或单个或累计的外国 投资总额。 第三，承认。全部或部分地履行对服务提供者授权.许可或颁发证书的标准或准则，某 一成员可对某一特定国家中获得的教育程度或经验.合格证或颁发的许可证或证书予以承认。 此种通过协调化或其他方法取得的承认，可基于与有关国家达成的协定或安排或者是自动 给予。在对服务提供者的授权.许可证或证书适用其标准或准则时，某一成员所给予的承认 不应在国家之间成为一种歧视手段或构成对服务贸易的变相限制。承认必须建立在多边同 意的准则基础上。 （2）国民待遇和附加承诺。服务贸易总协定第 17 条规定，在其承诺表所列服务部门. 条件和资格方面，每一成员在所有影响服务提供的措施上给予任何其他服务和服务提供者 的待遇，不应低于给予其本国相同服务和服务提供者的待。这种待遇在形式可以是相同的， 也可以是不相同的。如果成员修改服务与服务提供者的竞争条件，从而使其有利于本国的 服务与服务提供者，那么这种待遇应被认为不利于其他成员的同类服务或服务提供者。由 此可以看出，总协定比较注重国民待遇的实质，而不是其形式。 应注意的是，成员可以不按照总协定关于市场准入与国民待遇的承诺表安排，而就包 括有关资格.标准或许可证事宜的影响服务贸易措施的承诺进行谈判，这些承诺应在成 员 的承诺表中述及。 （3）逐步自由化逐步自由化是总协定宗旨.一般义务与纪律等的具体落实。它集中体 现在总协定第 19 条.第 20 条以及第 21 条规定中。其主要内容包括： 第一，具体承诺表。具体承诺表是总协定的不可分割的组成部分，它是各成员具体承 诺的落实与体现，是有约束力的文件。它应详细说明：市场准入的条款.限制和条件； 国民待遇的条件和资格；有关附加承诺的采取；实施承诺的适当时间框架；承诺的 生效日期。至于与市场准入.国民待遇不相符的措施，则应在有关栏目内注明。 第二，体承诺的谈判。所有成员应在 WTO 协议生效日起 5 年后定期举行逐步扩大服 务贸易自由化问题的多边回合谈判。这些谈判应致力于减少或消除对服务贸易的不利影响。 这一谈判进程应在互利基础上促进所有参加方的利益，并确保权利与义务总体平衡。贸易 自由化进程应适当尊重每一成员各自的国内政策目标与发展水平，包括总体发展水平和个 别部门的发展水平。对发展中国家成员在开放较少一些部门或放宽较少类型的交易或根据 其发展情况逐步扩大市场准入的程度等方面，应给予适当的灵活性。每一回合的谈判均应 10 制定谈判的提纲和程序。 第三，具体承诺表的修订。某一成员可在一定条件下对具体承诺表进行修订，但必须 符合以下条件：一是在承诺生效日起 3 年后（紧急保障措施除外）的任何时间，并在不迟 于其拟修订或取消承诺的 3 个月前通知服务贸易理事会；二是如果受影响的成员没有要求 仲裁，则拟修订或取消承诺的成员（下称修订成员）可自由实施其拟定的修改或撤消。但 修订成员在按照仲裁裁定进行赔偿性调整之前，不得修改或撤消其承诺。 如果修订成员实施其拟议的