b08323-04-张井涛-郭凤艳-开题报告

本科生毕业设计（论文）开题报告 国际海上货物运输中的 论文(设计)题目 提单风险及防范 作者所在系别 经济管理系 作者所在专业 物流管理 作者所在班级 B08323 作 者 姓 名 张井涛 作 者 学 号 20084032304 指导教师姓名 郭凤艳 指导教师职称 教授 完 成 时 间 2011 年 10 月 北华航天工业学院教务处制 2 说 明 1根据学校毕业设计(论文)工作暂行规定,学生必须撰写毕业 设计（论文）开题报告。开题报告作为毕业设计（论文）答辩委员会对 学生答辩资格审查的依据材料之一。 2开题报告应在指导教师指导下,由学生在毕业设计（论文）工作 前期内完成,经指导教师签署意见及所在专业教研室论证审查后生效。 开题报告不合格者需重做。 3毕业设计开题报告各项内容要实事求是,逐条认真填写。文字 表达要明确、严谨,语言通顺,外来语要同时用原文和中文表达。第一 次出现缩写词,须注出全称。 4开题报告中除最后一页外均由学生填写,填写各栏目时可根据 内容另加附页。 5阅读的主要参考文献应在 10 篇以上,其中外文资料应占一定 比例。本学科的基础和专业课教材一般不应列为参考资料。 6参考文献的书写应遵循毕业设计（论文）撰写规范要求。 7开题报告应与文献综述、一篇外文译文和外文原文复印件同 时提交,文献综述的撰写格式按毕业设计（论文）撰写规范的要求,字数 在 2000 字左右。 - 1 - 选 题 意 义 在国际经济往来中,国际海运有着悠久的历史,从著名的郑和下西洋 率领的庞大舰队,到近代的福州船政局,轮船招商局等海运业务的不断发 展,到建国后我国与其他国家间的经济往来日益频繁,尤其在改革开放后 我国对外贸易每年呈现两位数的增长。但是,随着我国对外贸易的不断增 长,有关海运的案件也呈现出爆发趋势,对此我国有必要加强这方面的理 论研究,减少我国海运企业所面临的风险,及时做好防范措施,减少损失。 我国实行改革开放政策以来,尤其是中国入世以来,对外经济贸易得到了 长足的发展。对外经济贸易己在商品、资金、技术等各个领域以多种形 式介入国际经济活动。但我国是一个发展中国家,国际贸易和海运业务的 知识缺乏,经验尚不丰富,法律上不健全,管理亦不严格,即己被诈骗犯钻 了空子。近些年来,我国亦深受其害,特别是内地一些地方外贸公司碰到 的国际欺诈情况更为突出。因此,把提单风险防范作为一个专门的课题来 研究具有深刻的理论意义和重大的实践意义。 国 内 外 研 究 现 状 概 述 国际研究现状： Felix Sparka LL.M.于 2010 出版Jurisdiction and Arbitration Clauses in Maritime Transport Documents.据认为，早在罗马时代就开 始有类似于账单提单的文件的使用，在那时还没有正式的海运代码的使 用，人们也不知道如何设计代码。海运提单第一法律可以追溯到第十一 世纪，在新兴崛起的商业城市可以见到海运提单，如威尼斯和地中海地 区的热那亚。当时条例迫使每艘船需有文员伴随，这些文员负责注册证 明收到货物的托运人，这便是早期的提单。 汉堡规则汉堡规则大幅提高了承运人的责任限额，是与国际政 治经济形势的发展变化相适应的。明确了提单作为法律文件的使用范围 以及相应的规范要求。同时提高了承运人责任限额，是对海牙维斯比规 则过分维护承运人利益的一种纠正，是为了合理分担风险的需要从长远 看，也是促进航运发展，建立国际经济新秩序的需要，是有其公正合理 之处的。 国内研究现状： 乔平平于 2011 年 8 月在浅析海运提单的主要风险及防范对策中， 就海运提单是目前海运业务中使用最广泛的运输单据,作为货物所有权的 凭证,谁拥有了提单,谁就控制着货物所有权,因此,提单在国际贸易中具 有十分重要的地位和作用,然而,在实际业务中,提单的使用也存在着各种 风险。 李华江于 2008 毕业论文海运提单风险研究中分析了国际贸易从 - 2 - 早期的易货贸易到如今的单证交易的历程,作为一种重要的国际贸易和国 际航运单证,它在国际货物买卖、结算、运输等环节发挥着举足轻重的作 用。然而,提单在使用中的问题层出不穷,产生了利用保函换清洁提单,倒 签提单和预借提单以及无单放货现象。鉴于上述情况,探索了问题的原因 并识别相关当事人可能承担的风险,相应地提出了改进的对策。 田泽峰在 2008 毕业论文海上货物运输中的海运保函研究 中论 述道,海运保函(Letter of Guarantees/Letter of Indemnity)是一种出现在航 运实务中的单证。它的出现和适用一直是人们理论上和实践上关注的焦 点,给国际贸易带来极大的便捷和经济价值,它对贸易和航运的顺利进行 起着“润滑剂”的作用。 阎红珍于 2001 年发表于中州大学学报在文章中论述了,海运提 单是进出口贸易中的一个重要单据。它具有特权性质，提单代表货物所 有权,谁拥有提单,谁就控制货物所有权。因此,国际上一些不法商人利用 提单从事国际海事欺诈活动,应增强防范措施。 预计 研究 过程 中可 能遇 到的 困难 和问 题, 以及 解决 的措 施 遇到的困难和问题在: 1.我国国际海上货物运输行业的发展相对比较分散,未形成规模化、 产业化,搜集专业资料比较困难,现有的国家相关统计数据不够全面,国内 相关理论发展落后,给分析研究带来了一定的困难； 2.在我国,国际海上货物运输企业规模一般且布局较为分散,对于具 体企业的选择和相关数据的搜集较为困难； 3.由于本人的经验和能力有现,在收集国际海上货物运输相关信息来 源上可能会不是很全面。 解决策略： 1.深入了解我国海上货物运输企业的发展现状,结合我国当前国际海 上货物运输的总体情况,归纳面临的问题及风险,找出问题,。 2.密切关注国际上对于海上货物运输企业提单风险防范的相关措施 和理论研究,从中吸取经验和教训用于指导我国海运企业的发展。 3. 积极参加国际贸易论坛,学习西方关于海运提单风险的研究及对 策,争取收集到有关海企业提单研究的最新理论成果； 4.积极与老师联系和交流,向老师汇报研究进度,寻求老师指导。 - 3 - 拟采 用的 研究 思路 (方法、 技术 路线、 可行 性论 证) 研究方法： 1.在图书馆大量查阅近年来关于国际海运企业的文献期刊,提升自己 的理论修养。 2.有针对性的检索近年来我国海运企业发展中面临的提单风险的法 律新闻报道。 3.深入企业,尽可能获取第一手资料,力求论文选题的现实性及研究 实用价值。 4.运用 CNKI 等各类电子图书资源,以及互联网的资源,应用计算机技 术,对所搜集的数据进行归纳和分类处理。 5.在研究过程中,实现理论和实践相结合、具体与抽象相结合、定量 和定性相结合,运用抓主要矛盾,内外因相结合的科学方法研究和思考问 题。 技术路线： 1编制工作日程安排,以现场调查、资料查询收集整理为起点,充分 利用前期工作的主要资料和结论,对我国国际海运企业面临的提单风险发 展的现状进行分析,总结出我国国际海运企业面临的提单风险的发展现状 以及存在的问题和障碍。 2以具体某企业为对象,通过定性与定量相结合的分析方法,分析得 出国际海运企业发展所面临的问题及其走向世界所需要的各种积极因素, 最终制定出一套比较完整的发展我国海运企业的方案。 可行性论证： 国内外学者对国际海上货物运输面临的提单风险已经做了大量真实 而可靠的理论研究和实际案例分析,为本课题的研究提供了大量、有效及 实用的信息。同时,我国学者对国际海运企业提单风险的研究正在逐步完 善,走向成熟,为本课题在现实研究中提供了真实而可靠的信息资源。在 进行本课题研究时,需要注重结合企业自身的实际情况。 - 4 - 研 究 工 作 及 安 排 进 度 1. 第七学期第 1 周确定论文题目； 2. 第七学期第 2 周下达任务书； 3. 第七学期第 5 周上交文献综述； 4. 第七学期第 6 周上交外文译文； 5. 第七学期第 8 周上交开题报告； 6. 第七学期第 9 周开题答辨； 7. 第七学期第 10 周至 14 周收集论文资料、撰写论文（1 辩） ； 8. 第七学期第 15 周交论文初稿； 9. 第七学期第 17 周交论文终稿及打印稿； 10.第七学期第 18 周毕业论文答辩（1 辩） ； 11.第七学期第 19 周至第八学期第 3 周收集论文资料、撰写论文（2 辩） ； 12.第八学期第 4 周交论文终稿及打印稿并进行毕业论文答辩（2 辩） ； 13.第八学期第 5 周至第八学期第 17 周收集论文资料、撰写论文（3 辩） ； 14.第八学期第 18 周交论文终稿及打印稿并进行毕业论文答辩（3 辩） 。 - 5 - 参 考 文 献 目 录 1李端,武彩霞. 海运提单在实践中的风险及防范措施. 中国商界(上), 2010,(04). 2迟平.提单欺诈及其防范,载中国外汇管理2003,(9). 3国注册会计师协会.经济法.中国财政经济出版社.2007 版.263-330. 4尹东年.郭瑜.海上货物运输法.人民法院出版社,2004 年版, 121123. 5金正佳.中国典型海事案例评析.法律出版社,2005 年版,3336. 6孟于群.陈震英.海运欺诈及法律对策.人民法院出版社,2005 年版, 7880. 7唐广良.房绍坤,郭明瑞.民商法原理.中国人民大学出版社,2002 年 92-94. 8黎孝先.国际贸易实务.北京:对外经济贸易大学出社.2004.143. 9王利明.违约责任论. 中国政法大学出版社,2006 年,5355. 10白世贞.国际物流学.科学技术出版社.2010 年.243-274,376-391. 11方光罗.国际货运代理.沈阳:东北财经大学出版社,2006 27-29. 12乔平平.浅析海运提单的主要风险及防范对策. Chinas Foreign Trade.中国对外贸易. 2011 年 14 期. 13 Felix Sparka LL.M. Jurisdiction and Arbitration Clauses in Maritime Transport Documents. Springer Berlin Heidelberg publishing, 2010, 39-61. 14 Yiannopoulos.Ocean Bills of Lading, Traditional Forums, Substitutes, and EDI,21-23. 15李华江.海运提单风险研究.东北财经大学. 2008-03-19. 16黄辉. 海运提单的风险及防范措施.中国储运,2009,(06).17李洁. 海运提单的风险及防范措施.市场论坛,2010,(03). 17阎红珍. 海运提单的主要风险及防范对策