hse-b-b04 目标、指标和管理方案管理规定

1 目的 为规范公司各部门、各基层单位 HSE 目标、指标和管理方案的制定、落实和考 评工作，特制定本规定。 2 适用范围 本规定适用于中海油湖南销售有限公司（以下简称“公司” ）各部门、各基层 单位 HSE 目标、指标和管理方案制定、审批、实施、评审的过程。 3 释义 3.1 HSE 目标：公司制定的为激发员工 HSE 表现行为、并预期必须要达到的 HSE 工作目的、要求和结果。 3.2 HSE 指标：直接来自于 HSE 目标，是 HSE 目标的量化，是为实现 HSE 目标所 需规定并满足的具体 HSE 绩效要求。 3.3 HSE 管理方案：HSE 管理方案是为实现 HSE 目标指标而制订的具体行动计划， 它是实现 HSE 方针、目标的保证。 4 职责分工 4.1 公司最高管理者负责组织公司 HSE 委员会对上一年度公司及各部门、各基层 单位 HSE 目标及指标完成情况进行考核，对下一年度公司 HSE 目标、指标及管理方 案进行审核。 4.2 管理者代表负责组织制定公司年度 HSE 目标和指标。审批各部门、基层单位 HSE 管理方案。 4.3 HSE 管理部门负责本规定的编制、修改和更新。负责制定公司总体 HSE 目标、 指标和管理方案；将销售公司批准的公司 HSE 目标、指标分解到各部门和各基层单 位；负责监督检查各部门、各基层单位 HSE 指标和管理方案的实施。 4.4 各部门、基层单位负责依据公司下达的 HSE 指标及管理方案，制定本部门、 本单位 HSE 管理方案，并组织实施落实方案完成指标；负责制定与本部门、本单位 职能、业务有关的专项 HSE 管理方案。 4.5 各部门、基层单位继续将本部门、单位目标、指标分解至基层单位和个人。 5 工作内容与程序 5.1 HSE 目标、指标的制定要求 5.1.1 公司 HSE 委员会办公室负责公司 HSE 年度目标指标的建立，组织相关部门 对目标指标进行讨论，报公司 HSE 委员会评审批准。 5.1.2 每年初，根据销售公司与本公司签订的HSE 责任书 ，HSE 管理部门组织 将目标、指标进一步分解，采取自上而下层层签订HSE 责任书的方式，将管理 目标、指标分解到各部门、各基层单位，并由 HSE 委员会办公室和综合管理部门进 行考核。 5.1.3 公司的 HSE 目标、指标制定应结合： a) 公司的 HSE 方针； b) 应遵守的职业安全健康和环境法律、法规及其他要求； c) 危险因素和环境因素辨识、评价和控制的结果； d) 上级公司下达的安全健康、环境管理工作指标； e) 可选的技术方案； f) 财务能力、生产和经营管理要求； g) 员工及其他相关方的观点； h) 上一年度 HSE 绩效； 5.1.4 目标、指标应做到： a) 目标明确，指标落实到位； b) 是具体的、可实现的、可测量的，并制定客观评估测量的方法； 5.2 HSE 管理方案制定 5.2.1 主要依据 a) 本年度要实现的 HSE 目标和指标； b) 违反国家 HSE 法律法规及其他要求的事项； c) 经评价目前采取削减措施不能完全将风险降至可接受水平的危险及 环境因素； d) 日常巡检、检查、监测、审核发现的重大安全隐患和环境隐患； e) 作业活动或设备设施等发生过事故或其他同行业单位发生过类似事 故，目前没有相应有效控制措施； f) 现有的经济和技术条件等； 5.2.2 制定要求 a) 公司各部门按照管理方案的制定依据，编制本部门管理方案，并经 中海油湖南销售有限公司程序文件 目标、指标和管理方案管理 规定 文件编号：HSE-B-B04 版本号：A/00 编制日期：2013 年 5 月 16 日 页码：第 3 页 共 7 页 管理者代表审批，必要时经 HSE 委员会审议。 b) 各部门管理方案报 HSE 管理部门，汇总经公司安委会审批后报销售 公司。 c) 管理方案格式要求：序号、项目名称、主要内容、可行的技术措施 或方案、责任单位、责任人、完成时间、资金来源等，并要分解到 项目所属单位。 5.2.3 针对目标、指标指定的各层次管理方案应： a) 措施要具体：具体措施的优先顺序要考虑：消除；替代；工程控制； 标识/警告和/或行政控制；个人防护器具； b) 要有明确的分工，落实到具体部门、岗位人员； c) 资源要有保障； d) 明确完成方案的时间期限； e) 明确方案实施的财务预算； 5.3 目标、指标和管理方案的评审与修改 5.3.1 公司 HSE 委员会对公司的目标、指标以及管理方案进行评审。需要修改时， 由 HSE 委员会办公室提出修改意见，报管理者代表审核，经总经理批准后执行。 5.3.2 各部门、基层单位对各自分解的目标、指标和管理方案要及时进行评审。 如需调整调整，报公司 HSE 委员会办公室，HSE 委员会办公室报公司 HSE 委员会审 批。 5.3.3 公司 HSE 目标指标与管理方案按照上级文件要求，按时报销售公司 HSE 管 理部门。 5.4 HSE 目标、指标和管理方案的实施 5.4.1 公司 HSE 管理部门通过 HSE 委员会会议、培训和网络等方式对各级管理者 进行目标、指标和管理方案的宣传贯彻；各部门、基层单位应对本部门或单位员工 进行培训，确保本部门或单位全体员工清楚本部门、三维的目标指标，并为实现目 标指标而努力。 5.4.2 各部门、基层单位要对本部门或单位要实现的目标、指标进行控制，按要 求实施管理方案，确保目标、指标的实现。 5.4.3 各部门、基层单位应保留管理方案实施过程的记录。 5.5 年度 HSE 目标、指标和管理方案的检查和评审 5.5.1 分解后的 HSE 指标，各部门、基层单位要按审批后的 HSE 管理方案认真组 织实施。 5.5.2 各部门、基层单位每季度组织对本单位 HSE 指标的完成情况和管理方案的 执行情况进行一次自查，并对自查的结果提出必要的整改措施，保存相关记录并报 公司 HSE 管理部备案。记录包括： a) 指标完成情况的数据； b) 管理方案的完成数据； c) 纠正措施的证据。 5.5.3 HSE 管理部门半年对各部门、基层单位年度 HSE 指标、目标和管理方案的 完成情况进行一次检查或抽查，检查结果将作为绩效考核的一部分。对于检查或抽 查以及评审发生以下情况，将由公司 HSE 管理部门将发出纠正预防措施并验证措 施的效果： a) 数据不真实，虚报假报； b) 目标指标没有完成； c) 管理方案没有按计划完成； d) 没有对指标和管理方案进行监控。 5.5.4 目标、指标未达标或管理方案实施后未达到预期效果的单位（部门） ，应认 真分析原因，制定纠正或预防措施，具体按照不符合、纠正预防措施管理规定 执行。 5.5.5 在每年年末，由最高管理者组织公司 HSE 委员会对公司及各部门、各基层 单位年度 HSE 目标、指标进行评审。评价 HSE 目标、指标的实际完成情况，并对下 年度的目标、指标提供指导意见，具体执行管理评审规定 。 5.5.6 按照监视和测量管理规定 ，公司 HSE 委员会按照HSE 责任书对各部 门、各基层单位目标、指标完成情况进行考核。具体执行HSE 绩效考核管理规定 。 5.6 年度 HSE 目标、指标和管理方案修订和改进 中海油湖南销售有限公司程序文件 目标、指标和管理方案管理 规定 文件编号：HSE-B-B04 版本号：A/00 编制日期：2013 年 5 月 16 日 页码：第 5 页 共 7 页 5.6.1 当内、外部环境发生重大变化和运行效果与预期状况有重大偏差时，公司 HSE 管理部门应对 HSE 目标、指标进行修订和更新，并及时通报各相关部门、基层 单位。下列情况发生时，应对 HSE 目标、指标进行修订和改进： a) 当出现重大风险时； b) 有新改扩建施工和新项目投产运行时； c) 当经营、生产与工艺发生重大变化时； d) 外部环境发生重大变化时； e) 法律法规更加严格时； f) HSE 管理评审提出目标和指标需要修订时； g) 实施效果达不到 HSE 目标、指标要求时。 5.6.2 当 HSE 目标、指标发生变化而引起 HSE 管理方案需要修订或 HSE 管理方案 在实施过程中涉及到变更，负责部门、基层单位应针对具体变化情况对其进行修订， 修订后的管理方案按原审批程序进行审批后组织实施。 5.7 HSE 专项管理方案的制定 各部门、各基层单位应针对以下各种情况应制定专项 HSE 管理方案，并报公司 HSE 管理部审核，公司管理者代表审批后实施，包括但不限于： a) 新收购企业的 HSE 管理整合； b) 事故调查发现的重大问题或严重不符合； c) 针对 HSE 内审、外审和管理评审发现的问题和改进建议； d) 对于新、改、扩建及隐患治理项目； e) 设备设施开停工及检维修作业； f) 风险评价和环境影响评价确定的重大风险、不可允许风险和重大环 境影响因素； g) 工艺、设备的重大变更。 6 相关文件 不符合、纠正和预防措施管理规定 HSE-B- B32 管理评审规定 HSE-B- B35 监视和测量管理规定 HSE-B- B29 HSE 绩效考核管理规定 HSE-B- B30 7 相关附件 无 8 相关记录 目标、指标及管理方案 HSE-B-B04- F01 HSE-B-B04-F01 X月 X月 X月 X月 X月 X月 X月 X月 X月 X月 X月 X月 完 成 实 绩 批 准 人 年 终 确 认 ： 编 制