2015《证券市场基础知识》考前必做习题7

2015证券市场基础知识考前必做习题 7 一、单选共 35 题，每题 1 分，总计 35 分 1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（ ）凭证。 A所有权或使用权 B租赁权或转让权 C收益权或处分权 D使用权或转让权 2、（ ）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定 财产拥有所有权或债权的凭证。 A有价证券 B无价证券 C上市证券 D资本证券 3、1998 年 12 月，（ ）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标 志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。 A中华人民共和国公司法 B股票发行与交易管理暂行条例 C中华人民共和国证券法 D中华人民共和国证券投资基金法 4、我国早期的股票发行制度是（ ）。 A行政审批制 B核准制 C政府分配制 D注册制 5、股票交易实际是对（ ）的转让买卖。 A未来投资权 B未来决策权 C未来收益权 D未来参与权 6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（ ）。 A领先 B滞后 C同时 D不能确定 7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（ ）。 AH 股 BB 股 CN 股 DS 股 8、国际债券的计价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹措资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币 9、我国发行国际债券始于 20 世纪（ ）初期。 A60 年代 B70 年代 C80 年代 D90 年代 10、基金份额持有人大会由（ ）召集。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金发起人 11、我国基金法规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（ ）人 民币。 A2 亿元 B3 亿元 C4 亿元 D5 亿元 12、某基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿 份，则该基金的基金份额资产净值为（ ）。 A2 元 B1.5 元 C2.5 元 D1 元 13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（ ）估值。 A估值日证券交易所挂牌的该证券平均价 B估值日证券交易所挂牌的该证券最低价 C估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价 D估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价 14、根据我国基金法，以下不是我国基金主要投资目标的是（ ）。 A可转换债券 B封闭式基金 C企业债券 D股票 15、美国政府长期国债期货的最小报价单位是（ ）。 A合约面值 10 万美元 1%的 1/16 B合约面值 10 万美元 1%的 1/32 C合约面值 10 万美元 1%的 1/64 D合约面值 10 万美元 1%的 1/128 16、美国政府长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日 交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（ ）个营业日向结算 单位发出交割通知。 A1 B2 C3 网址：/ D4 17、看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）价（ ）一定数量金融 工具的权利。 A协定；买入 B协定；卖出 C市场；买入 D市场；卖出 18、可转换公司债券的回售是指公司股票价格在一段时间内连续（ ）转换价格 达到一定幅度，可转换公司债券的持有人按照（ ）将所持有的可转换债券卖给 发行人的行为。 A高于；事先约定的价格 B低于；事先约定的价格 C高于；市场价格 D低于；市场价格 19、某贴现债券面值为 1000 元，期限为 3 个月，以 10%的贴现率公开发行，则 其发行价格为（ ）元。 A90909 B97500 C9202 D90545 20、某投资者购买了一张年利率为 10%的债券，其名义收益率为 10%。若 1 年中 通货膨胀率为 5%，则投资者的实际收益率为（ ）。 A0 B10% C15% D5% 21、以下不属于非系统风险的是（ ）。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 22、将中小企业板块股票作为一个整体使用与主板市场不同的股票编码是中小 企业板块的（ ）。 A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立 23、可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币（ ）。 A1 亿元 B2 亿元 C3 亿元 D4 亿元 24、证券公司业务创新应当坚持的原则是（ ）。 A合法合规，审慎经营 B大胆创新，勇于实践 C小心谨慎，控制风险 D节约研发成本 25、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。 A股票 B债券 C证券投资基金 D可能承担无限责任的投资 26、中华人民共和国证券投资基金法于（ ）年通过。 A1993 B1998 C2003 D2004 27、合格境外机构投资者证券投资管理暂行办法于（ ）起正式实施。 A2002 年 10 月 1 日 B2003 年 11 月 1 日 C2002 年 11 月 5 日 D2002 年 12 月 1 日 28、外资商业银行境内分行在境内持续经营（ ）年以上，可申请成为托管人。 A2 B3 C4 D5 29、我国证券法已于（ ）起正式实施，其内容共分为（ ）章。 A1999 年 1 月 1 日；10 B1999 年 7 月 1 日；10 C1999 年 1 月 1 日；12 D1999 年 7 月 1 日；12 30、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达到 （ ）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（ ）美元。 A5 年；10 亿 B5 年；100 亿 C10 年；10 亿 D10 年；100 亿 31、我国有关法规规定基金收益分配采取（ ）方式。 A现金 B分配新的基金份额 C分配基金认购证 D分配基金投资组合中的证券 32、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达（ ）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（ ）美元。 A5 年；10 亿 网址：/ B5 年；100 亿 C10 年；10 亿 D10 年；100 亿 33、股票的资本利得是指（ ）。 A股息 B红利 C股票买卖的差价 D股息和红利 34、股票的内在价值是（ ）。 A股票未来收益的现值 B股票净值 C评估价值 D股票面值 35、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 A逃避金融管制 B金融机构的利润驱动 C避险 D存在套利机会 二、多选共 30 题，每题 1 分，总计 30 分 36、按证券发行主体不同，有价证券可分为（ ）。 A政府证券 B金融证券 C公司证券 D商业证券 37、参与证券投资的各类基金包括（ ）。 A证券投资基金 B社保基金 C社会公益基金 D外国机构投资者 38、证券发行人是指为筹措资金而发行股票、债券等证券的发行主体，它包括 （ ）。 A公司 B政府和政府机构 C各类基金 D金融机构 39、股票是一种（ ）。 A有价证券 B用以证明投资者身份和权益的凭证 C获取股息和红利的凭证 D由股份公司发行的凭证 40、股票持有人通过（ ）来实现其参与权。 A出席股东大会 B选举公司董事会 C担任公司的管理职位 D掌握公司大部分股票 41、记名股票的特点有（ ）。 A股东权利归属于记名股东 B认购股票的款项不一定一次缴足 C转让相对复杂或受限制 D便于挂失，相对安全 E只可以向发起人、国家授权投资的机构、法人发行 42、通常经济周期变动与股价变动的关系是（ ）。 A复苏阶段-股价回升 B高涨阶段-股价上涨 C危机阶段-股价下跌 D萧条阶段-股价低迷 43、中央银行调控货币供应量的手段通常有（ ）。 A存款准备金制度 B再贴现制度 C公开市场业务 D发行国债 E改变税率 44、发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（ ）。 A资金使用方向 B市场利率变化 C债券变现能力 D借入资金的规模 E筹资者的资信 45、债券按债券形态可分为（ ）。 A实物债券 B固定利率债券 C凭证式债券 D零息债券 E记账式债券 46、国际债券的特征有（ ）。 A资金来源广 B发行规模大 C存在汇率风险 D有国家主权保障 E以自由兑换货币作为计量货币 47、我国金融债券的发行进行了一些探索性改革，具体表现为（ ）。 A发行规模扩大 B探索市场化发行方式 C债券期限多样化 D力求金融债券品种多样化 48、国债基金的收益与市场利率的关系是（ ）。 A市场利率上升，国债基金的收益率上升 B市场利率上升，国债基金的收益率下降 网址：/ C市场利率下降，国债基金的收益率下降 D市场利率下降，国债基金的收益率上升 49、契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。 A资金的性质不同 B投资者的地位不同 C基金的营运依据不同 D收益水平不同 50、上市开放式基金是一种可以同时（ ）的一种新的基金运作方式。 A在场外市场进行基金份额申购赎回 B在交易所进行基金份额交易 C可有效防止套利交易 D通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 51、下列金融产品属于金融衍生工具的有（ ）。 A期货 B股票 C期权 D债券 52、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法，正确的有 A金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 53、期货合约对（ ）作了统一规定。 A交易单位 B合约月份 C基础金融工具的交易价格 D交割日 E交割方式 F最小变动价位 54、证券发行市场的主要构成是（ ）。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D证券信息机构 55、根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（ ）区间。 A发行价格 B市盈率 C市净率 D招标价格 56、我国公司法的核心旨在保护（ ）的合法权利。 A公司 B股东 C债权人 D债务人 57、我国公司法规定，监事会应由（ ）组成。 A股东代表 B董事会部分成员 C经理 D适当比例的公司职工代表 58、内幕交易行为包括（ ）。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买 卖证券或者建议他人买卖证券等 D合谋 59、中华人民共和国刑法关于证券犯罪的规定有（ ）等。 A隐瞒重大事实罪 B内幕交易、泄露内幕信息罪 C欺诈发行股票、债券罪 D操纵证券市场罪 60、下列基金的管理费率由低到高排列依次为（ ）。 A债券基金 B股票基金 C货币市场基金 D认股权证基金 61、证券投资咨询机构的出现的意义是（ ）。 A有利于活跃证券市场 B符合增强证券专业化的要求 C符合证券市场的公开、公平、公正原则 D有利于提高证券公司的收益 62、（ ）在发行前必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法 律意见书。 A股票发行 B可转换债券发行 C公司债券发行 D证券投资基金发起 63、股票投资的风险主要有（ ）。 A经济周期波动风险 B经营风险 C政策风险 D财务风险 E利率风险 F购买力风险 64、股票是一种（ ）。 A有价证券 B用以证明投资者身份和权益的凭证 C获取股息和红利的凭证 D由股份公司发行的凭证 网址：/ 65、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，其主要功能是，场外 交易市场（ ）。 A是证券发行的主要场所 B是独立于证券交易所的交易场所 C为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件，为投资者提供 了兑现及投资的机 D是证券交易所的必要补充 三、判断共 35 题，每题 1 分，总计 35 分 66、美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。 67、中国人自己创办的最早的证券交易所是上海华商证券交易所。 68、现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，这两种 形式的公司都可以发行股票。 69、迄今为止，包括中国人寿在内的 N 股基本上是以 ADR 的形式发行。 70、股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无 法律效力。 71、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。 72、累积投票制是指上市公司股东大会选举董事或监事时，有表决权的每一股 份拥有与拟选出的董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中 使用。 73、无面额股票因为不易受股票票面金额的影响，所以在转让时，投资者更注 重分析其每股的实际价值。 74、通货膨胀对股票价格既有刺激作用，又有抑制作用。 75、我国现行的法规规定，国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。 76、非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。 77、龙债券的发行以亚洲货币标定面额。 78、在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的 重大事项做出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。 79、我国基金法规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持 有人大会。 80、ETF 的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防 止类似开放式基金的大幅折价。 81、期货交易采取保证金制度，在收益可能成倍放大的同时，投资者所承担的 风险与损失却是一定的。 82、金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行实物交割，绝大多数的期货 合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。 83、一般地说，凡可作为期权交易的金融工具都可作期货交易，可作为期货交 易的金融工具却未必可作期权交易。 84、可转换优先股票是指证券持有者可根据一定转换条件将普通股票转换成发 行人优先股票的证券。 85、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍 生工具是 OTC 交易的衍生工具。 86、普通股的市价波动幅度越大，认股权证的价值越小。 87、如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同 而不同。 88、以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最高中标 价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。 89、深圳证券交易所于 2003 年初发布深证 100 指数。 90、证券公司从事客户资产管理业务，必须先向中国证监会申请客户资产管理 业务资格，未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理 业务。 91、评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。 92、我国公司法规定，在股份有限公司中，董事会对股东大会负责，经理 对董事会负责。 93、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干 规定规定，证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提 起诉讼。 94、对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规 行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在职责范围内予以查 处。 95、证券交易所接纳的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交 由其他机构和个人使用。 96、我国指导证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” 。 97、中国证监会自受理公司公开发行股票申请文件到做出是否核准决定的期限 为 3 个月。 98、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 99、期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。 100、全额包销指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售， 同时承销商无需承担全部风险的承销方式。 答案： 第 1 题 试题答案：A 第 2 题 试题答案：A 第 3 题 试题答案：C 第 4 题 试题答案：A 第 5 题 试题答案：C 第 6 题 试题答案：A 第 7 题 试题答案：A 第 8 题 试题答案：B 网址：/ 第 9 题 试题答案：C 第 10 题 试题答案：B 第 11 题 试题答案：B 第 12 题 试题答案：B 第 13 题 试题答案：A 第 14 题 试题答案：B 第 15 题 试题答案：B 第 16 题 试题答案：B 第 17 题 试题答案：A 第 18 题 试题答案：B 第 19 题 试题答案：B 第 20 题 试题答案：D 第 21 题 试题答案：A 第 22 题 试题答案：C 第 23 题 试题答案：B 第 24 题 试题答案：A 第 25 题 试题答案：D 第 26 题 试题答案：C 第 27 题 试题答案：D 第 28 题 试题答案：B 第 29 题 试题答案：D 第 30 题 试题答案：B 第 31 题 试题答案：A 第 32 题 试题答案：B 第 33 题 试题答案：C 第 34 题 试题答案：A 第 35 题 试题答案：C 第 36 题 试题答案：ABC 第 37 题 试题答案：ABC 第 38 题 试题答案：ABD 第 39 题 试题答案：ABCD 第 40 题 试题答案：AB 第 41 题 试题答案：ABCD 第 42 题 试题答案：ABCD 第 43 题 试题答案：ABC 第 44 题 试题答案：ABC 第 45 题 试题答案：ACE 第 46 题 试题答案：ABCDE 第 47 题 试题答案：BD 第 48 题 试题答案：BD 第 49 题 试题答案：ABC 第 50 题 试题答案：ABD 第 51 题 试题答案：AC 第 52 题 试题答案