2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——证券交易(三)

【导读】2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析证券交易（三） 2014年证券从业资格考 试模拟试题 证券交易（三） 一、单项选择题 1C 【解析】2010年3月31日，上海证券交 易所和深圳证券交易所开始 2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析证券交易（三） 2014年证券从业资格考试模拟试题 证券交易（三） 一、单项选择题 1 C 【解析】2010 年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。 2 A 【解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。 3 C 【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货 交易。 4 B 【解析】合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除 B 股以外的股票、国债、 可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、 新股发行和可转换债券发行的申购。 5 C 【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不 断地进行。所以 C 说法有误。 6 B 【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。 7 D 【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开 市委托和收市委托等。 【解析】根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，中国结算公司对证券账户 实施统一管理。 9 C 【解析】深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。 10B 【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交 易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 11某债券面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则已计息天 数是（ ）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（ ）元。 A136 ，1 86 B134 ，1 86 C135，1 84 D136，1 84 12上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的（ ） 。 A9：20 9 ：30 B9：25 9 ：35 C9：159 ：25 D9：109 ：20 13中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公 司除外）超过（ ）且占净资产值（ ）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票 交易实行退市风险警示。 A2000万元，50% B1亿元， 50% C2000万元， 100% D1亿元， 100% 14在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前， 因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收 购公司总股本（ ）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A50% B60% C75% D90% 15深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当 日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。 A前1分钟 B前5分钟 C前10分钟 D前15分钟 16当（ ）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法 正常开始交易的情形。 A50% B30% C20% D10% 17固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（ ）手或其整数倍，报价按每（ ）手 逐一进行成交。 A100 ，100 B500 ，500 C1000，1000 D5000，5000 18对于（ ）达到 l5%的前3只股票（基金） ，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最 大的5 家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A日收盘价格涨跌幅偏离值 B日换手率 C日价格振幅 D日成交金额 19证券经纪商应发挥的作用是（ ） 。 A提供证券资产管理 B提供信息服务 C提高证券市场效益 D防止股价波动 20中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第三金第三方 存暂” 。 A2005年 B2006年 C2007年 D2008年 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。 A代理 B从属 C委托 D制约 22证券账户注册资料的查询需填写（ ） 。 A自然人证券账户注册申请表 B 机构证券账户注册申请表 C 证券账户注册资料查询申请表 D 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 23委托柜台应严格按照（ ）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。 A 客户优先 B时间优先 C机构优先 DVIP 优先 24让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建 立专业知名度的策略是（ ） 。 A差异性市场营销策略 B无差异市场营销策略 C集中性市场营销策略 D分散性市场营销策略252009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算 有限责任公司对资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法 进一步修订的内容看，主要是采用了（ ） 。 A网下配售股票 B网上竞价发行 C 新股资金申购网上发行 D新股发行现金申购制度 26上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。 A证券交易所的交易清算系统 B中央银行的交易清算系统 C中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统 D商业银行的交易清算系统 27股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（ ）票的，应通过现场进行表决。 A5000万 B1亿 C3亿 D5亿 28上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ） 。 A基金资产总值 B基金份额净值 C基金份额市值 D基金份额累计净值 29某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20元，该投资者可转换成发行公 司股票的数量为（ ）股。 A20 B100 C2500 D25000 30权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（ ） 。 A005% B003% C01% D03% 柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A证券交易系统 B证券交易所 C证券公司营业柜台 D银行柜台 32证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ） 。 A警告 B撤销相关业务许可 C罚款 D没收非法所得 33为了加强证券自营业务管理， （ ）明确规定了禁止的交易行为。 A 证券法 B 证券公司监管条例 C 证券投资基金法 D 证券、期货投资咨询管理暂行办法 34根据证券法的规定，公司的董事、 （ ）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。 A23 B12 C13 D14 35下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ） 。 A参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 B证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100 万元 C证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 36证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批 准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。 A115 B3，30 C6，60 D6，90 37根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的 权利有（ ） 。 A知情的权利 B汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利 C根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 D除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 38证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年 度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A15日 B30日 C60日 D90日 39客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市 公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的 情形时，应当由（ ）履行相应义务。 A客户 B证券公司 C证券托管机构 D证券登记结算机构 40证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品 的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证 券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A1万元以上 3万元以下 B10万元以上30万元以下 C3万元以上 5万元以下 D3万元以上 l0万元以下 国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督 管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见 。 A5 B10 C12 D30 42客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例， 计算公式为（ ） 。 A融资保证金比例保证金（融资买人证券数量买人价格） 100% B融资保证金比例保证金（融资买人证券数量收盘价） 100% C融资保证金比例保证金（融券卖出证券数量证券市价）100% D融资保证金比例保证金（融券卖出证券数量卖出价格）100% 43证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保 证券的明细数据的账户是（ ） 。 A客户信用交易担保证券账户 B客户信用交易担保资金账户 C客户信用证券账户 D客户信用资金账户 44客户的信用资金账户开立数量为（ ） 。 A1个 B2个 C3个 D不限 45客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一 种还券方式是（ ） 。 A现金抵券 B直接还券 C卖券还款 D买券还券 46可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离 值不超过（ ）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（ ）以上。 A2，300% B3，500% C4，500% D5，300% 47证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定、保管的融资融券业务合同。 A证券公司 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国证券监督管理委员会 48证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是（ ） 。 A客户信用证券账户 B客户信用资金账户 C客户信用交易担保证券账户 D融资专用资金账户 49全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ） ，交易单位为债券面额（ ） 。 A10元，1元 B1万元， 1万元 C10万元，1万元 D10万元，10万元 50格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。 A交易系统 B证券公司 C结算代理人 D中国人民银行 参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。 A证券交易所 B证券登记结算公司 C全国银行间同业拆借中心 D中央国债登记结算有限责任公司 522009年1 月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（ ） 在证券交易所参与债券交易试点。 A政策性银行 B地方性银行 C上市商业银行 D所有商业银行 53对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（ ）日可用。 AR BR1 CR2 DR3 54国债买断式回购交易按照（ ）原则结算。 A一次成交、一次清算 B一次成交、两次清算 C两次成交、一次清算 D两次成交、两次清算 55投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提是（ ） 。 A 初始登记 B退出登记 C变更登记 D债券登记 56可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用的方式是（ ） 。 A一步清算 B二步清算 C全额清算 D净额清算 57对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易， （ ）是承担相应交易交收责任的所有结 算参与人的共同对手方。 A证券公司 B证券交易所 C中央国债登记结算有限责任公司 D中国证券登记结算有限责任公司 58在每月前（ ）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额 进行重新核算、调整。 A3个 B5个 C10个 D15个 59 （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交 收。 A定期交收 B滚动交收 C时点交收 D会计日交收 60根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法 ，证券结算风险基 金总额上限为（ ） 。 A10亿元 B30亿元 C50亿元 D60亿元 选择题（本类题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的 正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分） 1 从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ） 。 A定期交易系统 B报价驱动系统 C指令驱动系统 D连续交易系统 2 下列属于基础性金融产品的是（ ） 。 A股票 B权证 C债券 D可转换债券 3 在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（ ） 。 A通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 B通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 C通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报 D通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报 4 下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（ ） 。 A现在定约成交，将来交割 B远期交易是非标准化的，在场外市场进行 C以通过交易获取标的物为目的 D期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行 5 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ） 。 A增发上市的股票 B暂停上市后恢复上市的股票 C首次公开上市发行的股票 D连续竞价阶段交易的股票 6 非柜台委托主要有（ ）等形式。 A人工电话委托 B网上委托 C传真委托 D自助和电话自动委托 7 上海证券交易所可以接受的市价申报有（ ） 。 A本方最优价格申报 B对手方最优价格申报 C最优5档即时成交剩余撤销申报 D最优5档即时成交剩余转限价申报 8 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ） 。 A买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 C卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交 D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 9 上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（ ） 。 A9：25 11：30 B9：30 11：30 C13：00 15 ：30 D13： 0015 ：27 10每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。 A证券名称 B成交价 C成交量 D买卖双方所在会员营业部的名称 选择题（本类题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的 正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分） 1 从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ） 。 A定期交易系统 B报价驱动系统 C指令驱动系统 D连续交易系统 2 下列属于基础性金融产品的是（ ） 。 A股票 B权证 C债券 D可转换债券 3 在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（ ） 。 A通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 B通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 C通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报 D通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报 4 下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（ ） 。 A现在定约成交，将来交割 B远期交易是非标准化的，在场外市场进行 C以通过交易获取标的物为目的 D期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行 5 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ） 。 A增发上市的股票 B暂停上市后恢复上市的股票 C首次公开上市发行的股票 D连续竞价阶段交易的股票 6 非柜台委托主要有（ ）等形式。 A人工电话委托 B网上委托 C传真委托 D自助和电话自动委托 7 上海证券交易所可以接受的市价申报有（ ） 。 A本方最优价格申报 B对手方最优价格申报 C最优5档即时成交剩余撤销申报 D最优5档即时成交剩余转限价申报 8 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ） 。 A买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 C卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交 D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 9 上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（ ） 。 A9：25 11：30 B9：30 11：30 C13：00 15 ：30 D13： 0015 ：27 10每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。 A证券名称 B成交价 C成交量 D买卖双方所在会员营业部的名称 营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。 A自营总规模的控制 B资产配置比例控制 C项目集中度控制 D单个项目规模控制 22在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计 核算上严格分离。 A经纪 B资产管理 C投资银行 D物业管理 23在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ） A加强监管 B严格把关 C完善法制 D加强自律管理 24根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。 A每周 B每月 C每半年 D每年 25证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（ ） 。A设立限 定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元 B 设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 C最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形 D具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 26证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ） 。 A申请书 B负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表 C申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 D净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表27资产托管 机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ） 。 A出具资产托管报告 B安全保管集合资产管理计划资产 C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 28下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（ ） 。 A投资限制 B投资理念与投资策略 C投资规模与投资方 D投资决策依据、投资程序与风险控制 29可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ ） 。 A股票 B债券 C证券投资基金 D其他证券 30客户及其一致行动人通过（ ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时， 应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 A普通证券账户 B信用证券账户 C信用交易证券交收账户 D客户信用交易担保证券账户 息技术风险控制的措施包括（ ） 。 A融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施 B建立完善的融资融券业务信息技术系统 C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练32证券公司 经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ） 。 A融券专用证券账户 B信用交易资金交收账户 C信用交易证券交收账户 D客户信用交易担保证券账户 33深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（ ）几个品种。 A1天 B2天 C 3天 D7天 34 全国银行问债券市场交易管理办法第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一 的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。 A擅自交易未经批准上市债券 B擅自从事借券、租券等融券业务 C制造并提供虚假资料和交易信息 D操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 35买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人 民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（ ） 。 A同业中心 B中国人民银行 C中央结算公司 D中国证券业协会 36中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（ ）的机构。 A托管 B登记 C交易 D结算 37申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（ ）等发行行为的权益登记日重合。 A扩募 B增发 C配股 D封转开 38记账式国债在（ ）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理 记账式初始国债登记。 A招投标 B债券回购 C场外合同分销 D证券交易所挂牌分销 39根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结 算备付金比例，并按照各结算参与人（ ） ，确定其最低结算备付金限额。 A现金维护比例 B最低结算备付金比例 C上月证券日均买入金额 D上月证券日均卖出金额 40对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（ ） 。 A扣划自营证券 B变卖自营证券 C暂不交付相关证券 D暂不向违约方划付相关资金 题（本类题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。每小题答题正确的得 05 分，答题错误、不答题的 不得分） 1 公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。 （ ） A正确 B错误 2 根据我国证券交易所现行制度的相关规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。 （ ） A正确 B错误 3 股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。 （ ） A正确 B错误 4 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权 按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （ ） A正确 B错误 5 根据 证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资 金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 （ ） A正确 B错误 6 未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。 （ ） A正确 B错误 7 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 （ ） A正确 B错误 8 深圳证券交易所规定 B 股交易的申报价格最小变动单位为001港元。 （ ） A正确 B错误 9 涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格当日收盘价（1土涨跌幅比例） 。 （ ） A正确 B错误 10根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST 股票价格涨跌幅度不得超过5% 。 （ ） A正确 B错误 属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。 （ ） A正确 B错误 12竟价的结果包括：全部成交、部分成交、不成交。 （ ） A正确 B错误 13大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交 总量。 （ ） A正确 B错误 14仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。 （ ） A正确 B错误 15股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。 （ ） A正确 B错误 16证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 （ ） A正确 B错误 17证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 （ ） A正确 B错误 18根据规定，上海证券交易所和深圳证券交易所都不可以调整即时行情发布的方式和内 容。 （ ） A正确 B错误 19在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。 A正确 B错误 20以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3 个以上的具体变量才能准确地描述每个子市 场的特征。 （ ） A正确 B错误 人员的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。 （ ） A 正确 B错误 22证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 （ ） A正确 B错误 23对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定， 追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （ ） A 正确 B错误 24根据规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。 （ ） A正确 B错误 25证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务， 不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 （ ） A正确 B错误 26投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者 的认购申报以元为单位。 （ ） A正确 B错误 27中国证券登记结算有限责任公司 TA 系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份 额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。 （ ） A正确 B错误 28根据规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100 万份，申报价格最小变动单位为 0005元人民币。 （ ） A正确 B错误 29非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 （ ） A正确 B错误 30代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 （ ） A正确 B错误 券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选 择证券进行投资。 （ ） A正确 B错误 32证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营 业务所需资金的调度和会计核算。 （ ） A正确 B错误 33 （ ） A正确 B错误 34证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 （ ） A正确 B错误 35管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行 业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监 管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （ ） A正确 B错误 36证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内 幕信息。 （ ） A正确 B错误 37资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理 计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 （ ） A正确 B错误 38定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金 融衍生品以及中国证券监督管理