2011证券基础练习

2010 证券基础 一、单项选择题 1狭义的有价证券是指（ ） 。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D上市证券 2下列各项中，属于商品证券的是（ ） 。 A仓库栈单 B商业汇票 C银行汇票 D支票 3证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ） 。 A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场 4按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ） 。 A上市证券与非上市证券 B国内证券和国际证券 C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券 5在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ） 。 A金融债券 B公司债券 C政府机构债券 D金融证券 6下列对非上市证券的认识中，错误的是（ ） 。 A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B非上市证券不允许在证券交易所内交易 C非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券 7资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（ ） 。 A股票市场和基金市场 B期信贷市场和证券市场 C短期资金市场和长期资金市场 D中长期信贷市场和证券市场 8保险公司进行证券投资主要考虑（ ） 。 A本金安全和收益率 B提高流动性和分散风险 C调剂资金余缺 D筹集资金 9下列各项中，不属于证券中介机构的是（ ） 。 A证券业协会 B计审计机构 C律师事务所 D资产评估机构 1015 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 11世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 A纽约 B阿姆斯特丹 C伦敦 D费城 12英国的第一家证券交易所在 “乔纳森咖啡馆”成立的时间是（）年。 A1771 81772 C1773 D1774 13美国的第一个证券交易所是（ ） 。 A费城证券交易所 B太平洋证券交易所 C美国证券交易所 D纽约证券交易所 14 （ ）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制 作而产生。 A设权证券 B证权证券 C要式证券 D资本证券 15普通股票和优先股票是按（ ）分类的。 A股东享有的权利 B股票的格式 C股票的价值 D股东的风险和收益 16记名股票与不记名股票的区别在于（ ） 。 A股东权利的差异 B股东义务的差异 C记载方式的差异 D股东属性的差异 17清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ） 。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 18股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ） 。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 19下列关于优先股的说法中，不正确的是（ ） 。 A优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率 B发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本 C优先股票股东也有表决权 D在财产清偿时先于普通股股东，风险较小 20下列对股东表决权的论述中，不正确的是（ ） 。 A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权 21在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按 照（ ）分类。 A股东的权利和义务 B投资主体的不同性质 C流通受限与否 D按剩余资产分配顺序 22优先股票的“优先” 主要体现在（ ） 。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 23下列说法中，不属于债券票面要素的是（ ） 。 A债券的票面价值 B债券的到期日期 C债券承销机构的名称 D债券的票面利率 24受利率风险影响较大的债券是（ ） 。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D浮动利率债券 25下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（ ） 。 A利率风险对债券的影响较大 B率风险对股票的影响较大 C利率风险对股票和债券的影响同样大 D股票和债券受利率影响不大 26下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（ ） 。 A流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受 B未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券 C面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广 D为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券 27下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（ ） 。 A金融债券的发行主体是银行 B司债券的发行主体是股份公司 C记账式债券的发行主体是非股份制企业 D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业 28下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（ ） 。 A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发 行的债券 C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D地方政府债券简称“地方债券” ，也可以称为“地方公债”或“ 地方债” 29在国际上， （ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于 弥补临时收支差额的债券。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D赤字国债 30下列关于储蓄国债 (电子式)特点的描述中，错误的是（ ） 。 A针对个人投资者，不向机构投资者发行 B采用实名制，不可流通转让 C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税 D采用电子方式记录债权 31发行对象仅限于个人的国债是（ ） 。 A储蓄国债(电子式) B记账式国债 C战争国债 D凭证式国债 32从 1999 年开始，我国银行间债券市场开始以（ ）为发行主 体发行浮动利率债券。 A中央银行 B商业银行 C证券公司 D政策性银行 33我国首次发行境内外币金融债券是在（ ）年。 A1991 B1993 C2000 D2002 34可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（ ） 。 A分别是股票、公司债 B分别是公司债、股票 C都属于股票 D都属于债券 35对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其 中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（ ） 。 A不动产抵押公司债 B信用公司债 C保证公司债 D收益公司债 36外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。 A投资者所在国 B发行者所在国 C发行地所在国 D第三国 37下列说法中，不正确的是（ ） 。 A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值， 通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期 的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值， 投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 38认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ） 。 A债权人 B收益人 C股东 D委托人 39公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会， 由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 A合资公司 B有限责任公司 C股份有限公司 D集团公司 40下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（ ） 。 A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系 B对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基 金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策 C基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 D两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立 41基金托管费是指（ ） 。 A基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 B基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 C基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用 D基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用 42随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（ ）的倾向 A调高 B调低 C稳定 D不断波动 43基金资产估值的最终目的是（ ） 。 A客观准确地计算基金管理费和托管费 B计算、评估基金资产的价值 C计算、评估基金负债的价值 D确定基金份额净值 44基金在进行收益分配时， （ ） 。 A当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分 配 B当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配 C当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配 D只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配 451982 年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是 （ ） 。 A美国证券交易所 B堪萨斯期货交易所 C纽约证券交易所 D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 46金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（ ）分类的。 A合约所规定的履约时间不同 B选择权的性质 C金融期权基础资产性质的不同 D交易标的不同 47在期权有效期内基础资产产生收益将使（ ） 。 A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 48如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）发 挥作用。 A资金和资产存管机构 B信用增级机构 C信用评级机构 D证券化产品投资者 491993 年 7 月， （ ）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂 牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上 市的先河。 A中国石化 B上海石化 C北京石化 D广州石化 50下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（ ） 。 A我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、 为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又 称三板市场 B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公 司提供股份转让服务的市场 C证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情 况提出报告 D社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银 行托管后才能进行股份转让 51股价指数编制的第四步是（ ） 。 A选择样本股 B选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值 C指数化 D计算计算期平均股价或市值 52下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（ ） 。 A简称“中小板指数” B由深圳证券交易所编制 C以第 100 只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为 1000 点 D属于综合指数类 53股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（ ） 。 A股息收入 B资本利得 C公积金转增收益 D再投资收益 54下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（ ） 。 A风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险 的成本和报酬 D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临 着投资风险 55证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资 咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A5000 万 B1 亿 C2 亿 D5 亿 56证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出 批准或者不批准的决定，并通知申请人。 A1 B3 C6 D9 57证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（ ）元。 A5000 万 B1 亿 C1.5 亿 D2 亿 58单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会 提名（ ） 。 A董事 B经理 C监事候选人 D独立董事 59下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（ ） 。 A自有资金可以少于人民币 2 亿元，但不得低于 1 亿元 B必须经国务院证券监督管理机构批准 C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 60涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表 大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（ ） ，由国务院制 定并颁布的（ ）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（ ） 。 A行政法规国家法律部门规章 B国家法律行政法规部门规章 C国家法律部门规章行政法规 D部门规章国家法律行政法规 61下列各项中，属于欺诈客户的行为是（ ） 。 A利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的 信息。 B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易， 影响交易价格或交易数量 C在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖 D单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量 62根据证券投资基金法 ，当下列各文件所述内容存在冲突时， 应当以（ ）为准。 A基金合同 B基金募集方案 C基金发行计划 D招募说明书 63下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（ ） 。 A 证券法 B 上市公司收购管理办法 C 基金法 D 中华人民共和国刑法 64证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构 的规定， （ ）经营，履行对客户的诚信义务。 A审慎 B诚信 C依法 D独立 65国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关 情况通报机制。 A中国人民银行 B地方人民政府 C国务院银行监督管理机构 D国务院保险监督管理机构 66下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（ ） 。 A防止信息滥用 B有利于价值判断 C降低证券市场效率 D防止不正当竞争 67下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批 的是（ ） 。 A公司设立、收购或撤销分支机构 B变更业务范围或注册资本 C变更持有 4%以上股权的股东和实际控制人 D证券公司在境外设立证券经营机构 68下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（ ） 。 A接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证 券经营机构 B必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证 监会批准 C会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定 时间内报证监会备案 69中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业 自律组织，采取（ ）的组织形式。 A会员制 B公司制 C社团组织 D非独立法人 70受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（ ） 。 A基本信息 B奖励信息 C警示信息 D处罚信息 二、多项选择题 71从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（ ） 。 A反映了一种权利义务关系 B是持有者的财产权利证明 C是证明或设定权利的书面凭证 D表明持有人拥有某种特定权益 72下列关于有价证券的认识中，错误的有（ ） 。 A本身具有内在价值 B无法代表财产权利 C不具有交易价格 D标有票面金额 73下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有（ ） 。 A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过 程中发挥一定作用 B所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一 定收益的资本 C有价证券是虚拟资本的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚 至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额 的变化 74下列各项中，属于货币证券的有（ ） 。 A运货单 B商业本票 C现金 D银行支票 75按证券发行主体分类，证券可分为（ ） 。 A公司证券 B金融证券 C政府证券 D私募证券 76政府发行债券所筹集的资金可以用于（ ） 。 A协调财政资金短期周转 B弥补财政赤字 C兴建政府投资的大型基础性的建设项目 D实施某种特殊的政策 77下列关于非上市证券的认识中，正确的有（ ） 。 A指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券 B非上市证券也称非挂牌证券、场外证券 C不允许在证券交易所内趸易 D不可以在其他证券交易市场交易 78有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特 定主体对特定财产拥有（ ）两种权利的凭证。 A所有权 B使用权 C债权 D收益权 79资本证券包括（ ） 。 A股票 B债券 C基金证券 D可转换证券 80证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ） 。 A货币凭证 B法律凭证 C书面凭证 D资本凭证 81下列各项中，属于企业的组织形式的有（ ） 。 A独资制 B合伙制 C公司制 D集体制 82下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有 （ ） 。 A工商企业 B证券经营机构 C个人 D政府及其机构 83我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（ ）的职责。 A国有资产保值增值 B参股来支配更多社会资源 C控制货币发行量 D以上都是 84下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（ ） 。 A商业银行的出现 B股份制的发展 C信用制度的发展 D公司的产生 85 （ ）为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。 A股份公司的建立 B公司股票的发行 C债券的发行 D社会化大生产的出现 86下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（ ） 。 A我国股票市场融资国际化是以 8 股、H 股、N 股等股权融资作为 突破口的 B自 1993 年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际 市场筹资 C逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券 商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制 D自 2001 年 12 月 11 日开始，我国正式加入 WT0，标志着我国 的证券业对外开放进入了一个全新的阶段 87下列概念中，属于股票性质的有（ ） 。 A有价证券 B要式证券 C设权证券 D证权证券 88股票应载明的事项主要有（ ） 。 A公司名称 B公司成立时间 C股票种类 D票面金额 89下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（ ） 。 A公司经营状况 B心理因素 C行业与部门因素 D宏观经济与政策因素 90普通股票的特征可表述为（ ） 。 A普通股票是股息率固定的股票 B普通股票是最基本、最重要的股票 C普通股票是标准的股票 D普通股票是风险最大的股票 91非累积优先股票的特点有（ ） 。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 92下列各项中，属于外资股的有（ ） 。 AH 股 BS 股 CN 股 D红筹股 93国有股从资金来源上看主要有（ ） 。 A现有国有企业改制时所拥有的净资产 B现有国有企业改制时所拥有的总资产 C政府部门向新建股份公司的投资 D授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 94下列有关债券含义的说法中，正确的有（ ） 。 A发行人是借入资金的主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要还本付息 D反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系 95下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（ ） 。 A市场利率下降 B紧缩的货币政策 C本币升值 D对通货膨胀实行保值补贴 96影响债券理论价格的主要变量有（ ） 。 A债券的期值 B待偿期限 C买卖价格 D市场利率 97在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（ ） 。 A票面价值的币种 B债券的票面金额 C债券的票面利率 D债券的利率计算方法 98导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为（ ） 。 A债务人不履行债务 B恶性通货膨胀导致货币的贬值 C流通市场风险 D债权人的意外死亡 99下列关于债券特征的描述中，正确的有（ ） 。 A偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支 付利息 B流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度 C一般来说，具有高度流动性的债券风险较大 D一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 100下列关于债券的说法中，正确的有（ ） 。 A许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平 B债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回 C债券收益可以表现为利息收入和资本损益 D债券具有偿还性，投资一定能够收回 101下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有（ ） 。 A储蓄国债 B账式国债 C凭证式国债 D实物国债 102下列各项中，不属于我国在 20 世纪 50 年代发行的国债有（ ） 。 A人民胜利折实公债 B财政证券 C电子式储蓄国债 D国家经济建设公债 103凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（ ） 。 A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债( 电子式)不免 B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债 (电子式) 需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买 C付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电 子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。 D发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也 可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持 有 104储蓄国债 (电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（ ） 。 A发行对象不同 B发行利率确定机制不同 C到期兑付方式不同 D到期前变现收益预知程度不同 105我国企业债券的发展大致经历的阶段有（ ） 。 A19841986 年是我国企业债券发行的萌芽期 B19871992 年是我国企业债券发行的第一个高潮期 C19931995 年是我国企业债券发行的整顿期 D从 1996 年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期 106证券投资基金的特点有（ ） 。 A收益显著 B集合投资 C分散风险 D专业理财 107下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（ ） 。 A期限不同 B基金份额交易方式不同 C交易费用不同 D发行规模限制不同 108下列关于基金的分类说法中，正确的有（ ） 。 A按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金 B按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金 C按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金 D按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金 109下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有（ ） 。 A基金规模快速增长 B现阶段的主流形式为封闭式基金 C基金产品差异日益明显 D基金的投资风格趋于多样化 110下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有（ ） 。 A用于转移或防范信用风险 BOTC 交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统 衍生产品 C信用衍生工具是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类衍生 产品 D用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种 111金融期货的基本功能有（ ） 。 A套期保值 B价格发现 C投机 D套利 112下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（ ） 。 A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高 C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数 D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多 113可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（ ）等 情况时，对转换价格所作的必要调整。 A发行债券 B股价上升 C股票送股 D股票增发 114下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（ ） 。 A将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品 B各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融 衍生产品 C按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率 联结型产品和商品联结型产品 D结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品 115存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（ ）证券。 A债权 B外国公司 C跨国公司 D基金组合 116证券发行制度有（ ） 。 A注册制 B核准制 C公司制 D会员制 117下列各项中，属于场外交易市场的有（ ） 。 ANASDAQ 市场 BEASDAQ 市场 CSESDAQ 市场 D深圳证券交易所 118与交易所相比，场外交易的优势在于（ ） 。 A交易设施先进 B交易灵活 C交易成本低 D交易效率高 119我国银行间债券市场的主要职能包括（ ） 。 A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市 场交易 B办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交 易的清算监督 C提供网上票据报价系统 D提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务 120公司的公积金来源有（ ） 。 A股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积 金 B每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积金 D公司经过若干年经营后资产重估增值部分 121下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（ ） 。 A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险 用收益来补偿 B风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险 利率+风险补偿 C美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期 国库券利率视为无风险利率 D在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮 动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿 1222006 年实施的新证券法对设立证券公司所应具备的条件 作出了更为全面的规定，包括（ ） 。 A增加了公司章程的要求 B增加了对主要股东资格的限制条件 C证券公司的注册资本应当是实缴资本 D将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为 5000 万元、1 亿元和 2 亿元 3 个标准 123证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证 券权益，包括（ ） 。 A派发股息 B派发红股 C派发资本利得 D派发利息 124下列各项中，属于国家法律的有（ ） A 关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知 B 证券法 C 基金法 D 证券发行上市保荐制度暂行办法 125 中华人民共和国刑法对证券犯罪的主要规定有（ ） 。 A内幕交易，泄露内幕信息罪 B擅自发行股票和公司、企业债券罪 C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D操纵证券市场罪 126根据 证券法 ，下列关于客户交易结算账户管理的说法中， 正确的有（ ） 。 A证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产 财产或者清算财产 B禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证 券 C证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 D证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管 理 127证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业 务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ） ， 行使公司章程规定的职权。 A薪酬与提名委员会 B审计委员会 C风险控制委员会 D风险规避委员会 128有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户 担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ） 。 A指定商业银行 B证券登记结算机构 C资产托管机构 D证券交易所 129信息披露文件的责任主体主要包括（ ） 。 A发行人、上市公司或其他信息披露义务人 B发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制 人 C证券服务机构 D证券公司、保荐人 130证券交易所的监管职能包括（ ） 。 A对证券交易活动进行管理 B对会员进行管理以及对上市公司进行管理 C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D维护证券市场秩序，保障其合法运行 三、判断题 131证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种 特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。 （ ） 132证券必须采取纸面形式。 （ ） 133股票没有期限，可以视为无期债券。 （ ） 134证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证， 表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经 发生过的行为。 （ ） 135有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。 （ ） 136有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。 （ ） 137货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产 生的证券。 （ ） 138证券公司可自由决定是否加入证券业协会。 （ ） 139社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。 （ ） 140西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。 （ ） 1412000 年 3 月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡 到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。 （ ） 142股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产 直接支配处理。 （ ） 143在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的 其他形式。 （ ） 144股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。 （ ） 145股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资 金等于股本的总和。 （ ） 146股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会 提议召开、单独或者合计持有公司 20%以上股份的股东请求时，可召开 临时股东大会。 （ ） 147外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。 （ ） 148非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。 （ ） 149境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 （ ） 150债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。 （ ） 151债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是 流通市场风险。 （ ） 152浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预 先确定的某一基准利率予以定期调整。 （ ） 153发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都 归属于资本金。 （ ） 154特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。 （ ） 155国债被称为是 “金边债券”是因为其收益率最高。 （ ） 156在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发 行用于弥补财政赤字的一种债券。 （ ） 157记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场 发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行) 三 种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。 （ ） 158非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由 转让。 （ ） 159外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管 机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 （ ） 160按照 证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不 得用于向他人贷款或者提供担保。 （ ） 161依据 证券投资基金法规定，基金财产可投资于衍生金融工 具。 （ ） 162 证券投资基金法规定，基金财产可以用于买卖其他基金份 额。 （ ） 163契约型基金具有法人资格，可以向银行申请贷款。 （ ） 164黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品， 属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。 （ ） 165基金资产净值 =基金资产总值- 基金负债总额。 （ ） 166一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协 定价格与其基础资产市场价格之间的关系。 （ ） 167对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期 权。 （ ） 168存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。 （ ） 169存托凭证由 JP摩根首创。 （ ） 170可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。 （ ） 171如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。 （ ） 172资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。 （ ） 173上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易 所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票， 将停止交易。 （ ） 174代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信 息及报价，并撮合成交。 （ ） 175原 STAQ、NET 系统挂牌公司和沪、