2017年上半年浙江省证券从业资格《证券投资分析》：权证概述考试试题

2017 年上半年浙江省证券从业资格证券投资分析：权 证概述考试试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、假设某开放式基金的单位资产净值为 1.20 元，申购手续费为 3%，赎回手续 费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为_元。 A1.2 1.2 B1.2(1+3%) 1.2(1+2%) C1.2(1+3%) 1.2(1-2%) D1.2 (1+3%) 1.2 2、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪 人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所 制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。 A2% 4% B1%5% C5%10% D10% 15% 3、一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特 点。 A主动型基金 BLOF C公募基金 DETF 4、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在 世界排名 100 名以内，管理的证券资产不少于_亿美元。 A50 B100 C150 D200 5、对 QD基金而言，一般情况下，基金管理公司会在_日内对该申请的有效 性进行确认。 AT BT+1 CT+2 DT+3 6、公司短期投资的记帐方法采用。 A成本法 B市值法 C重置法 D成本与市价孰低法 7、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_。 A交收发生财产实际转移 B清算发生财产实际转移 C清算、交收均发生财产实际转移 D清算、交收均不发生财产实际转移 8、基金管理人的最主要职责是负责_。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作 9、可转换债券都具有的双层的特征是_。 A债券和股权 B债券和期权 C权证和债权 D股权和期权 10、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定。 A中国证监会 B中国国务院 C上海证券交易所 D交易双方协商 11、在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发 行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值_。 A因计税而降低 B因负债而升高 C不受资本结构的影响 D无法比较 12、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则_ A合法、合规性原则 B全面性原则 C审慎性原则 D成本效益原则 13、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财 产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金_的 特点。 A集合理财、专业管理 B组合投资、分散风险 C严格监管、信息透明 D独立托管、保障安全 14、_是证券经纪业务营销的关键环节。 A目标市场选择 B营销渠道选择 C客户促成 D客户关系建立 15、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变 动情况和原因。 A1 B2 C3 D4 16、_采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。 A股价平均数 B股价指数 C股票上涨率 D修正股价平均数 17、关于招股说明书，下列说法中，错误的是（） 。 A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准 C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米 295 毫米（相当于标准的 A4 纸规格） D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万 元为单位 18、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（） 。 A.A B.B C.C D.D 19、以下不属于债券类资产的远期合约的是_。 A短期债券 B上期债券 C商业票据 D支票 20、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。 A本人身份证 B书面委托书 C持股凭证 D本人身份证和持股凭证 21、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管 制约束的债券是（） 。 A武士债券 B扬基债券 C熊猫债券 D欧洲债券 22、1940 年，_颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法 。 A英国 B美国 C瑞士 D法国 23、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（） 。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资计划 24、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是_。 A资产重估与资产处置 B稳定持久的主营业务利润 C财政补贴 D会计政策变更 25、2010 年 1 月 22 日，_对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规 定。 A 证券公司监督管理条例 B 证券公司融资融券业务试点管理办法 C 融资融券交易风险揭示书 D 关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 26、信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实 际相符，这是信息披露的（）原则。 A准确性 B及时性 C完整性 D真实性 27、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上 市的股份，投资者不包括_。 A外国的自然人、法人和其他组织 B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C定居在国外的中国公民 D留学海归的中国公民 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送_文件。 A发行人申请报告 B董事会、股东会决议 C主承销商推荐函 D经审计的最近 2 年及最近 1 期的财务会计报告 2、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托 价格”项填报股东大会议案序号，其中_元代表议案一。 A1.00 B0.10 C0.01 D0 3、我国开放式基金目前的主要营销渠道不包括_。 A独立的理财顾问 B基金超市 C基金公司直销中心 D保险公司 4、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性_。 A变大 B围绕原值波动 C不变 D变小 5、2009 年 3 月 18 日，沪深 300 指数开盘报价为 2335.42 点，9 月份仿真期货 合约开盘价为 2648 点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开 仓，并在当日最高价 2748.6 点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交 易所规定的最低交易保证金 12%，则日收益率为_。 A20% B25.5% C31.7% D38% 6、安全性最高的有价证券是_。 A国债 B股票 C公司债券 D企业债券 7、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和 协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于_年。 A5 B10 C15 D20 8、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_。 A口头和书面警示 B约见谈话 C限制相关证券账户交易 D罚款 9、人们(特别是短期债权人)，希望获得比流动比率更进一步的有关变现能力的 比率指标。这个指标称为_。 A保守速动比率 B资产负债比率 C速动比率 D流动比率 10、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A交易所总经理 B交易所理事会 C交易所会员大会 D交易所会员管理部门 11、下列对基金份额持有人与管理人之间关系的说法，错误的是（） 。 A是委托人、受益人与受托人的关系 B是相互制衡的关系 C基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金 管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投 资决策和日常管理 D是所有者和经营者之间的关系 12、无面额股票的特点不包括_。 A发行或转让价格较灵活 B便于股票分割 C注明它在公司总股本中所占的比例 D为股票发行价格的确定提供依据 13、关于目标市场，下列说法错误的是（） 。 A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合 B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称 密集型策略 C目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场 D证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细 分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营 销计划并获取利润的行为 14、下列关于公开原则的叙述中，不正确的是_。 A上市公司及时公布财务报表 B上市公司对重大事项及时向社会公布 C仅要求上市公司及时披露信息 D指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动 15、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接支配权 D实物直接支配权 16、沪深 300 风格指数系列包括_。 A沪深 300 成长指数 B沪深 300 价值指数 C沪深 300 行业指数 D沪深 300 相对成长指数 17、股票股息_。 A可以使公司保留现金 B可以使公司股票数量增加 C会对公司的资产产生影响 D会对公司的所有者权益产生影响 18、在影响投资者决策的因素中，_是指如人生阶段、年龄、职业、生活方式 和个性等。 A外在因素 B内在因素 C个人自身因素 D环境因素 19、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业 绩，但基金合同生效不足_个月的除外。 A6 B9 C12 D15 20、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行 托管的，托管期限一般不超过_个月。 A3 B6 C12 D24 21、关于社会公益基金，下列说法不正确的是_。 A将收益用于指定的社会公益事业的基金 B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D社会公益基金属于基金性质的机构投资者 22、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资 业绩的基础指标之一。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额净值 D资金负债总值 23、申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有 _。 A验资报告 B基金申请报告 C基金合同草案 D基金托管协议草案 24、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会 审议决定的是_。 A提前终止基金合同 B基金扩募或者延长基金合同期限 C更换基金管理公司的高级管理人员 D更换基金管理人、基金托管人 25、证券市场的基本功能不