2016年河北省期货从业资格法律法规培训：设立期货公司条件考试试题

2016 年河北省期货从业资格法律法规培训：设立期货公司 条件考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、期货投机与赌博的主要区别表现在_。 A风险机制不同 B参与人员不同 C运作机制不同 D经济职能不同 2、期货公司发生下列_事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 A设立 B变更营业部 C营业部终止 D营业部亏损 3、实物交割要求以_名义进行。 A客户 B交易所 C会员 D交割仓库 4、某投资者做一个 5 月份玉米的卖出蝶式期权组合，他卖出一个敲定价格为 260 的看涨期权，收入权利金 25 美分。买入两个敲定价格 270 的看涨期权， 付出权利金 18 美分。再卖出一个敲定价格为 280 的看涨期权，收入权利金 17 美分。则该组合的最大收益和风险为_ A：6，5 B：6 ，4 C：8 ，5 D：8，4 5、不属于期货市场异常情况的是_。 A因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行 B期现价格趋向一致 C连续单方向涨跌停板 D部分或大面积会员出现结算危机等 6、2007 年，全球期货(期权)交易中，股指期货(期权)成交量所占的比重约为 _。 A1% B7% C37% D77% 7、旗形和楔形这两个形态的特殊之处在于，它们都有明确的形态方向，如向上 或向下，并且形态方向_。 A水平 B没有规律 C与原有的趋势方向相同 D与原有的趋势方向相反 8、期货交易所公司化的原因有（） 。 A提高交易所的管理效率 B可以向其他投资者融资 C解决会员制交易所管理动力不足的问题 D获得结算职能，保证合约履行 9、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司_以 上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可 以责令其限期转让股权。 A3% B5% C7% D15% 10、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资 格。 A非结算会员 B全面结算会员 C特别结算会员 D一般结算会员 11、关于保证金的说法，下列叙述正确的是_。 A初始保证金是交易者新开仓(即新买入或新卖出一定数量期货合约)时所需 交纳的资金，是根据交易额和保证金比率确定的 B维持保证金是当投资者买卖一份期货合约时该投资者存入经纪人账户的一 定数量的资金 C保证金存款只能用现金支付 D保证金制度的实施，提高了期货交易的成本 12、买人套期保值，基差走弱时，_ A：完全套期保值，两个市场盈亏刚好完全相抵 B：不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净亏损 C：不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净盈利 D：完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净盈利 13、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财 产出资占注册资本的比例_。 A不得低于 85% B不得高于 85% C不得低于 15% D不得高于 15% 14、K 线图的四个价格中，_最为重要。 A：收盘价 B：开盘价 C：最高价 D：最低价 15、当 KD 低于 20 就应该考虑_。 A买入 B卖出 C平仓 D开仓 16、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分 享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法 正确的是（） 。 A由期货公司自行承担 B由期货交易所承担全部的赔偿责任 C由期货交易所承担次要的赔偿责任 D由期货交易所承担相应的赔偿责任 17、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。 A事业单位 B企业法人 C期货交易所工作人员 D国家机关 18、 （）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A证券公司 B中国证监会 C中国期货业协会 D中国人民银行 19、在金属货币流通条件下，通货膨胀或通货紧缩_ A：不会发生 B：可能发生 C：不能避免 D：取决于商品数量 20、下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是_。 A期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当 根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算 B全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内 容、格式、处理方式等 C全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整 D全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 21、某锌制造商在 6 月份签了 4 个月后交货的合同。需要原材料锌锭 500 吨。 该制造商为了减少库存成本，现在不准备买进锌锭，但又担心未来价格上涨， 准备利用期货进行套期保值。目前现货价格为 19800 元/吨，11 月份到期的期货 价格为 20300 元/吨，该制造商买入 100 手。到了 10 月中旬该制造商平仓时， 现货价格变为 20150 元/吨，期货价格变为 20650 元 /吨。则下列关于该套期保值 的说法，正确的是（） 。 A期货上亏损了 175 000 元 B现货上盈利了 175 000 元 C基差没有变化，完全实现了套期保值 D实际购入成本为 19 850 元/吨 22、某经营机构于 2008 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经 查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（） 。 A如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保 证金但无须赔偿客户的损失 B如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构 应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保 证金并赔偿客户的损失 D如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构 应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 23、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持 续符合规定的标准。 A1 个月 B12 个月 C6 个月 D2 个月 24、沪深 300 股指期货的基期指数定为。 A：100 B：200 C：300 D：1 000 25、期货公司申请金融期货结算业务资格，近_年内应未因违法违规经营受过 刑事处罚或者行政处罚。 A3 B4 C2 D1 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于商品期货的说法，正确的有_。 A标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合 约标的物 B商品期货是最早的期货交易种类 C能源期货不属于商品期货 D商品期货是以实物商品为标的物的期货合约 2、在国际上，期货公司的职能一般包括_。 A根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B从事期货交易自营业务 C对客户账户进行管理，控制客户交易风险 D为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 3、若某投资者买入 1 份(100 吨)11 月份到期、执行价格为 980 元/ 的玉米看涨期 权，权利金为 30 元/吨；同时又卖出 1 份 (100 吨)11 月份到期、执行价格为 920 元/吨的玉米看涨期权，权利金为 40 元/吨。若 11 月份玉米的市场价格为 940 元/吨，则该投资者_。 A获利 1 000 元 B损失 1 000 元 C获利 2 000 元 D损失 3 000 元 4、对于 PVC 价格走势而言，_是影响其需求的关键。 A：包装材料及软制品需求 B：房地产、建材行业景气状况 C：化工工业发展 D：能源工业发展 5、正向市场牛市套利的操作规则为_ A：买入近期合约，同时卖出远期合约 B：卖出近期合约，同时买人远期合约 C：买人近期和约 D：卖出远期合约 6、下列关于利率期货合约的说法，正确的有_。 ACME 的 3 个月期国债期货合约指数的最小变动点是 1/2 个基点 B一个 CME 的 3 个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5 美元 C一个 CME 的 3 个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是 25 美元 DCME 规定，对于现货月合约，3 个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为 1/4 个基点 7、期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括（） 。 A购买设备、设施的款项 B为客户支付手续费、税款 C为客户交存保证金 D依据客户的要求支付可用资金 8、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（） 。 A大连商品交易所 B中国金融期货交易所 C郑州商品交易所 D上海黄金交易所 9、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地 的中国证监会派出机构报告。 A拟更换人事经理 B客户发生透支、穿仓 C发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响 D其他可能影响期货公司持续经营的情形 10、套期保值中，风险发生了转移， （） 。 A套期保值者将风险转移给投机者和套利者 B套期保值者将风险转移给其他套期保值者 C套利者将风险转移给套期保值者 D投机者将风险转移给套期保值者 11、期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服 务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的， 中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列_措施。 A监管谈话 B责令改正 C出具警示函 D给予行政处分 12、下列机构中，_不属于会员制期货交易所的设置机构。 A：:会员大会 B：:董事会 C：:理事会 D：:各业务管理部门 13、对期货市场价格产生影响的因素包括_。 A经济周期因素 B货币因素 C投机和心理因素 D自然因素 14、卖出套期保值者不能得到完全保护的情形是_。 A基差不变 B正向市场上基差走强 C反向市场上基差走强 D反向市场转为正向市场 15、期货公司实际控制人出现下列_情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A质押所持有的期货公司股权 B被撤销 C变更名称 D涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施 16、下列情形属于透支交易的是。 A：期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易 B：期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓 C：期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易 D：期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易 17、在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述， 下列正确的有（） 。 A特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明 文件 B一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序 C一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以 及相应的制衡机制 D对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近 3 年的资 产负债表 18、期货从业人员受到（）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培 训。 A警告 B公开通报批评 C暂停从业人员资格 D撤销从业人员资格 19、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以 及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的等内容 A：风险报告 B：对风险的处理意见 C：防控风险计划 D：尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果 20、下列关于套期保值者的说法，正确的有_。 A套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所 B套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行 保险 C金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等 21、套期保值可以_风险。 A回避 B消灭 C分割 D转移 22、按执行时间划分，期权可以分为_。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权 23、客户向期货公司下达交易指令的方式包括_。 A国务院期货监督管理机构规定的方式 B互联网方式 C电话方式 D书面方式 24、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出 1