2015年上半年辽宁省证券从业《证券交易》之清算与交收的原则考试题

2015 年上半年辽宁省证券从业证券交易之清算与交收 的原则考试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是_ A对价格与所反映信息内容偏离的调整 B对价格与价值偏离的调整 C对市场心理平衡状态偏离的调整 D对市场供求均衡状态偏离的调整 2、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 是_。 A国际债券 B亚洲债券 C金融债券 D欧洲债券 3、登记结算公司于权益登记日 R 日登记送股，则在上海证券交易所送股及转 增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通_。 AR 日当 H BR 日后第一个交易日 CR 日后第二个交易日 DR 日后第三个交易日 4、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计 工作内容的是_。 A开立投资者基金账户 B完成基金份额清算 C按日计提基金管理费和托管费 D设立并管理资金清算相关账户 5、只有当证券投资的名义收益率_时，投资者才有实际收益。 A小于通货膨胀率 B大于通货膨胀率 C等于通货膨胀率 D不等于通货膨胀率 6、独立衍生工具不包括（） 。 A远期合同 B可转换公司债券 C期货合同 D互换和期权 7、以下不属于无面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据 C发行价格灵活 D转让价格灵活 8、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 A风险爱好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D所有投资者 9、_是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划 A交易部 B投资部 C研究部 D市场部 10、外盘大于内盘，通常股价会_ A上涨 B下跌 C盘整 D无法判断 11、招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止日后_个月内有效。特别 情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。 A3；1 B6 ；3 C6 ；1 D12：6 12、十届全国人大一次会议通过国务院机构改革方案 ，新增设国务院直属特 设机构_，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重 组。 A国家发展和改革委员会 B国有资产监督管理委员会 C商务部 D中国人民银行 13、下列说法中，符合私募证券特征的有_。 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采用这种方式发行 C审查条件相对宽松，投资者也较少 D向不特定的社会公众投资者公开发行 14、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是_。 A有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为 股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国 家股 B有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为 股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的 50%，或 主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定 为国家股；若进入股份公司的净资产低于 50%，则其净资产折成的股份界定为 国有法人股；国家另有规定的，从其规定 C国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的 全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司， 进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股 D有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为 股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国家股 15、自除息日开始，_。 A股利权从属于股票 B股利宣告发放 C股利权与股票相分离 D持有股票者享有领取股利的权利 16、基金管理费费率大小，通常_。 A与基金规模成反比，与风险成正比 B与基金规模成反比，与风险成反比 C与基金规模成正比，与风险成正比 D与基金规模成正比，与风险成反比 17、代办股权转让系统被称为_。 A一板市场 B二板市场 C三板市场 D证券交易市场 18、A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为 _。 A10% B40% C50% D60% 19、1999 年，美国国会通过金融服务现代化法案 ，废除 1933 年经济危机时 代制定格拉斯斯蒂格尔法案 ，这体现了国际证券市场发展的_趋势。 A证券市场一体化 B金融机构混业化 C证券市场网络化 D金融风险复杂化 20、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于_。 A筹集长期稳定的公司股本 B减轻公司利润分派负担 C改善公司的经营状况 D保持公司的经营决策权不变 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是_。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间 市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少 2、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是_。 A生育保险基金 B养老保险基金 C失业保险基金 D医疗保险基金 3、目前，我国基金管理公司新增股东的出资_不得转让。 A半年内 B一年内 C两年内 D公司存续期内 4、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达 到 10%以上时，一般对证券市场价格的影响是_。 A证券市场价格下跌 B证券市场价格稳定 C证券市场价格上升 D可能上升或下降 5、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（） ，则折合 成的股份界定为国有法人股。 A60% B51% C50% D40% 6、下列金融工具可作为利率期权的基础资产的有_。 A利率指数 B欧洲美元债券 C政府长期债券 D大面额可转让存单 7、我国企业债券的发展大致经历的阶段有_。 A19841986 年是我国企业债券发行的萌芽期 B1987 1992 年是我国企业债券发行的第一个高潮期 C1993 1995 年是我国企业债券发行的整顿期 D从 1996 年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期 8、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有，并根据各 投资者所持有的基金份额比例进行分配。 A基金托管人 B基金管理人 C基金投资者 D服务机构 9、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设 T 日为上网定价发 行日，下列说法错误的是_。 AT+1 日，冻结申购资金 BT+2 日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配 号 CT+3 日，中签率公告见报；摇号 DT+4 日，做好上市前准备工作 10、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是_。 A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 11、 中华人民共和国证券法规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的 条件包括_。 A公司债券期限在 1 年以上 B公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元 C公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载 D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件 12、按照规定公式，若要计算会员 T 日清算应收（付）金额，可能涉及 _项目。 A派息款 B交易经手费 C印花税 D配股扣款 13、证券存管服务是_为_提供的。 A证券交易所，证券公司 B证券登记结算机构，证券公司 C证券公司，投资者 D证券登记结算机构，投资者 14、关于网上定价发行，不正确的说法是_。 A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有 效申购单位按时间顺序连续配号 D每一账户申购委托不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数 倍 15、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、 分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的_ 以上通过。 A2/3 B1/2 C3/4 D1/3 16、所谓标准券是指不分券种，只分_，统一按面值计算持券量的标准化债券 回购交易品种。 A回购期限 B回购利率 C回购主体 D回购场所 17、股票及其他有价证券的理论价格是根据_而定的。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动