2009年大同煤矿集团公司矿井安全基础基层管理实施办法(定稿)

大同煤矿集团公司 2009 年 矿井安全基础基层管理实施办法 第一条 为贯彻落实国家安监总局关于进一步加强煤矿安 全基础管理的通知精神，进一步加强集团公司安全基础管理，不 断提升安全保障能力，确保集团公司安全生产稳定发展，制定本 办法。 第二条 2009 年集团公司矿井安全基础基层管理（以下简 称“ 双基 ”）的思路是抓基层，打基础，强 基固本，从源头上强化矿 井安全根基。 一是把以“人人都是通 风员” 为核心理念的企 业安全文化建 设作为最重要的基础工作之一，作为实现矿井安全长治久安的必 由之路，继续巩固、深化、发展。 二是在继续深入开展安全质量标准化这个最基础的长效工 作的同时，狠抓矿井基础设施、装备、各大系统和环节的基础管理， 以基层班组管理为重心，通过精细化的基层制度、基层管理，促进 和推动基础工作的落实，从而全面提升集团公司安全生产管理水 平和安全生产保障能力。 第三条 为了保证“双基” 工作的顺利开展，成立集团公司安 全基础基层管理工作领导组： 组 长：金智新 副组长：郭 海 张 义 刘纯贵 王学军 - 2 - 卢国梁 李守礼 黄世龙 李泽民 成 员：丁大同 于 斌 吴兴利 侯志鹰 邸学勤 李 兴 王仲虎 闫志义 史 禹 张存健 冯进禄 李 平 赵 耘 领导组在安监局设办公室。 办公室主任：丁大同（兼） 第四条 职责 （一）领导组职责 1、研究部署集团公司安全“双基” 管理工作， 组织制定目标规 划、实施办法；指导、协调、监督“双基”工作的开展；组织考核评定； 2、领导组组长全面负责安全“双基” 管理工作， 进行总体部署、 全面协调； 3、分管安全的副组长协助组长抓好“双基” 管理工作，负责组 织协调、安排指导、监督考核工作； 4、其他副组长负责分管业务范围内的“双基” 管理工作。 （二）办公室职责 1、研究提出“双基”工作的目标规划、安排意 见、实施办法、考 核细则； 2、监督、指导、协调各部门、各矿井“双基” 工作的开展。 3、组织开展“双基”工作的检查验收与 专项督查; 4、组织承办“双基”管理年度工作会议 、季度现场会议、季度 - 3 - 考核会议、月度例会； 5、收集、分析、汇总“双基” 工作的有关信息，向 领导组提出相 关建议； 6、提出“双基 ”工作的考核意 见，呈报领导组 ； 7、承办领导组交办的“双基” 工作其他事 项。 （三）职能部门职责 1、安监局：把“双基 ”管理作为日常安全 监察管理的重要工作， 进行监督、检查；负责对各单位基层管理的检查验收与考核；落实 “双基” 办公室 职责。 2、生产技术部：建立本专业系统“双基” 工作制度，负责采煤、 掘进、运输专业安全质量标准化工作，组织制定专业安全质量标准 化实施细则；每季度组织召开一次本专业系统的安全质量标准化 现场会议；对本系统的“ 双基” 管理工作 进行业务指导、检查考核。 3、机电管理处：建立本专业系统“双基” 工作制度，负责机电专 业安全质量标准化工作，组织制定专业安全质量标准化实施细则； 每季度组织召开一次本专业系统的安全质量标准化现场会议；对 本系统的“ 双基” 管理工作 进行业务指导 、检查考核。 4、通风处：建立本专业系统“双基” 工作制度， 负责“一通三防” 专业安全质量标准化工作，组织制定专业安全质量标准化实施细 则；每季度组织召开一次本专业系统的安全质量标准化现场会议； 对本系统的“ 双基” 管理工作 进行业务指 导、检查考核。 5、地质处：建立本专业系统“双基” 工作制度， 负责地测防治水 - 4 - 专业安全质量标准化工作，组织制定专业安全质量标准化实施细 则；每季度组织召开一次本专业系统的安全质量标准化现场会议； 对本系统的“双基” 管理工作 进行业务指 导、检查考核。 6、员工培训中心：负责安全培训工作，制定安全培训质量标准 化实施细则,开展业务指导，组织检查、评比、考核。 7、企划部：负责落实安全费用计划，按照领导组审定考核结果 对“ 双基 ”管理工作 进 行考核。 8、劳资部：负责劳动用工和班组建设，组织制定员工岗前安全 技术培训考核办法，对岗前培训、劳动防护用品的配备进行监督检 查。对“双基 ”管理工作考核 结果组织实 施。 9、宣传部：负责按照企业文化整体工作部署对企业安全文化 提出工作安排和要求，对企业安全文化工作开展进行指导、督促、 检查。 10、安全中心党委：制定企业安全文化相关制度，对企业安全 文化工作进行总体策划、安排，并进行监督、检查、考核。 （四）子公司领导组职责 1、各子公司须相应成立安全基础基层管理工作领导组，在集 团公司统一领导下，全面负责所属矿井的“双基” 管理工作。 2、负责组织制定本公司“双基” 管理工作目 标规划、实施办法 和各项规章制度。 3、负责对本公司“双基 ”管理工作进行 监督、指导、检查、评比、 考核。 - 5 - （五）各子公司、职能部门、矿井是本单位、本专业系统安全基 础基层管理工作的责任主体，必须建立“ 双基” 工作管理制度和检 查考核实施办法。 第五条 目标规划 1、矿井基础管理达标率 100%，其中：一级矿井 21 座，二级 8 座。 2、矿井基层管理合格矿井达 100%，优秀率达到 30%。 第六条 评分标准： 矿井“双基”管理得分评级以 100 分为满分，基础基层考核得 分在计入矿井总分时，先乘以各自的系数，然后相加。 矿井“双基”管理总分=矿井基础管理得分0.9 矿井基层管理得分0.1 第七条 工作制度 1、集团公司每年召开一次“双基” 管理年度工作会 议、每季度 召开一次现场会议、每季最后一个月召开季度考核会议、每月召开 月度例会，因工作需要可临时召开，会议由领导组组长或副组长主 持，办公室具体组织承办。 2、实行月、季、半年、年度考核评比制度。 3、实行月度、季度抽查、专项检查验收制度， 4、建立专家库，每半年组织一次专家考评验收活动。 5、各子公司、职能部门、矿井必须相应建立“双基” 管理工作 制度，各职能部门每季度召开一次本专业系统现场会议。 - 6 - 第八条 激励机制 1、实行 10%的“双基”管理安全绩效工 资（其中：基础管理 9%，基层管理 1%）。 矿井安全基础管理 9%安全绩效工资考核比例划分为：采煤、 掘进、运输、机电、地测防治水、安全培训、企业安全文化分别为 1%，“一通三防”为 2%，由各专业系统负责 月度考核。 2、实行季度、半年度、年度排名奖罚制度。 3、推行矿井自主竞争考评制度。 4、实行矿井“双基”工作考核公示制度，考核 结果在同煤电视 台、同煤日报上公示。 第九条 本办法适用于大同煤矿集团公司生产矿井、在建新 井、改扩建矿井以及生产矿井内外委施工队组。 第十条 本办法解释权属大同煤矿集团公司。 第十一条 本办法自 2009 年元月 1 日起实施。 附件 1：大同煤矿集团公司矿井安全基础管理标准及考核评 定办法 附件 2：大同煤矿集团公司矿井安全基层管理标准及考核评 定办法 附件 1： - 7 - 大同煤矿集团公司 2009 年 矿井安全基础管理标准及考核评定办法 第一条 2009 年集团公司矿井安全基础管理，一是以矿井安 全质量标准化为主要内容，强标准，重落实，以基层班组管理为重 心，推行标准模式化管理，突出抓好生产过程动态达标，现场源头 达标，工程质量达标。二是以落实矿井安全基础必备条件为重点， 狠抓矿井基础设施各大系统、环节的达标。 第二条 考核内容 矿井安全质量标准化，安全培训，企业安全文化共三大项。 第三条 考核标准 1、矿井安全基础管理必备条件 （1）、矿井“六证” 齐 全（因政策性原因暂时 不全的除外）。 （2）、矿井安全管理机构、管理制度、安全生产责任制健全。 （3）、无国家明令禁止的生产工艺。 （4）、无国家明令禁止使用的淘汰设备（已安排计划正在更换 且制定措施的除外）。 （5）、矿井各大系统齐全、合理、完好。 （6）、考核期内无伤亡事故。 一、矿井安全质量标准化 执行集团公司采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防治水、各 专业制定下发的矿井安全质量标准化标准及考核评级办法实施 - 8 - 细则。 二、矿井安全培训 执行集团公司制定下发的矿井安全培训质量标准化标准及 考核评级办法实施细则 、 企业安全文化 执行集团公司制定下发的关于进一步推进企业安全文化建 设的实施意见。 第四条 评分标准 实行百分制，矿井安全基础管理满分为 100 分，其中：矿井安 全质量标准化系数为 0.8，安全培训系数为 0.1，企业安全文化系数 为 0.1。 安全基础管理得分=安全质量标准化得分0.8+矿井安全培训 得分0.1+企业安全文化得分0.1 第五条 评级办法 集团公司矿井安全基础管理分为三个等级，评级标准如下： （一）、一级： 1、满足矿井安全基础管理必备条件要求。 2、矿井安全质量标准化达国家一级，安全培训达一级。 3、企业安全文化考核 90 分以上 4、矿井安全基础管理总分在 90 分以上。 （二）、二级： 1、满足矿井安全基础管理必备条件要求。 - 9 - 2、矿井安全质量标准化达国家二级以上，安全培训达二级以 上。 3、企业安全文化考核 85 分以上 4、矿井安全基础管理总分在 80 分以上。 （三）、三级： 1、满足矿井安全基础管理必备条件要求。 2、矿井安全质量标准化达国家三级以上，安全培训达三级以 上。 3、企业安全文化考核 85 分以上 4、矿井安全基础管理总分在 70 分以上。 第六条 检查考核 （一）检查方法 按月、季、半年、年度，组织进行不同管理层次的检查考核。 1、每半年、年度由集团公司组织一次专家检查验收。 2、抽查及专项检查由各专业职能部门组织；每月各专业职能 部门抽查本部直属矿井不少于 6 座，季度抽查覆盖率达到 100； 每月抽查子公司所属矿井不少于 1 座；各专业职能部门应组织小 分队开展不定时的突击督查。 3、每季由安监局牵头组织一次矿井互检，成员由各矿、各专 业职能部门专家组成。 4、各矿井必须组织自检自评，全矿井的检查每旬不少于一次， 分专业检查每周不少于一次，区队每周至少一次自检自评，班组每 - 10 - 班进行自查自纠。原始资料须建档。 5、检查采取作业面随机抽查、现场打分的方式；没有开展区队 周自检自评，矿井安全基础管理平均得分扣 10 分。 （二）考核方法 1、月度考核： 依据随机抽查、各专业部门月度检查验收和矿井自检结果，进 行考核。各矿自检结果每月 25 日前上报各对口职能部门，职能部 门每月 30 日前将本专业月度考评意见报“ 双基” 领导组办公室，办 公室汇总后报领导组审定。 2、季度考核： 依据随机抽查、各专业职能部门季度检查结果和矿井互检结 果（取最低分数），进行考核。按单元划分进行考核。考核单元如下： 第一考核单元：忻州窑矿、白洞煤业公司、晋华宫矿、马脊梁 矿、云冈矿、燕子山矿、四台矿、塔山矿、同忻矿； 第二考核单元：煤峪口矿、永定庄煤业公司、同家梁矿、四老 沟矿、雁崖矿、挖金湾煤业公司、大斗沟矿、王村煤业公司； 第三、第四、第五考核单元：轩岗煤电公司、大同地煤公司、朔 州煤电公司所属矿井。 每季末最后一个月的 25 日前，各职能部门将专业检查结果与 矿井互检结果汇总并提出本专业的季度考评意见报“双基” 领导组 办公室，办公室汇总后报领导组审定。 - 11 - 3、半年度考核： 依据季度考核结果与专家组检查结果，半年度考核得分两 季度均分60%+专家组检查评分40% 。考核意见由办公室提出报 “双基” 领导组审 定。 4、年度考核： 依据每个季度考核结果与专家检查结果，年度考核得分四 个季度均分60%+专家组检查评分40% 。考核意见由办公室提出 报“ 双基 ”领导组审 定。 5、矿井等级的确定采取随机抽查考核方式。矿井将各专业拟 评等级上报有关对口部门检查验收。领导组组织随机抽查，动态评 价，现场打分，所评定等级即为矿井该季等级，随机抽查以及上级 检查具有一票否决权。 第七条 奖罚 1、月度奖罚：由各专业系统按照矿井安全基础管理安全绩效 工资考核划分比例认真考核兑现。 2、季度奖罚：第一、二单元排名的前三名，分别奖励 30 万元、 20 万元、10 万元，排名后三名各罚 20 万元；第三、四、五单元分别 取排名的前两名，分别奖励 20 万元、10 万元，后两名各罚 15 万元。 不达标矿井罚款 50 万元。 3、半年度奖罚：分集团公司和子公司两个序列进行大排名，分 别取前五名各奖励 20 万元，后五名各罚 20 万元。 4、年度奖罚：矿井安全基础管理达一级的矿井各奖励 10 万元。 - 12 - 未完成规划等级的矿井罚 30 万元。 5、设优质工程奖：分采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防治 水、安全七个专业，每季由职能部门各选出一个单项优质工程矿井， 经领导组审定后，各奖励 5 万元。 6、完成年度达标规划，集团公司生产、机电、通风、地质、安 监、培训部门各奖励 5 万元。 7、对季度不达标矿井或连续两个季度排名靠后受罚矿井，由 领导组牵头进行戒勉谈话并通报批评。 8、发生伤亡事故，取消当季评比资格。发生 3 人及以上伤亡 事故，取消当年评比资格。考核奖罚按照安全控制指标考核,不再 追罚。 9、各子公司矿井奖罚由子公司组织实施。 第八条 有关要求 1、各级领导、各单位要充分认识矿井安全基础管理工作的重 要意义，正确把握安全基础管理与安全、与生产、与效益的关系， 增强责任感、紧迫感，把安全基础管理工作作为“一把手工程” ， 切实加强组织领导，明确责任，要把安全基础管理工作摆在日常工 作的重要位置，常抓不懈。 2、要理性认识安全质量标准，广泛开展学习、贯彻标准的活 动，做到人人懂标准，人人会标准。在实际工作中要坚持标准先行， 重点突出，严格对标，要把工程质量达标放在突出位置，狠抓工程 质量，切实做到强化标准，落实标准。 - 13 - 3、各子公司、各矿井要认真组织学习贯彻本办法，要结合本 单位实际制定矿井安全基础管理建设规划，确定整改方案，制定 具体的矿井安全基础管理实施细则，抓住重点，强化考核，建立 完善激励机制，切实推进矿井安全基础管理工作的深入开展。 4、要求各职能部门按照本办法的要求，制定出本专业矿井安 全基础管理安全绩效工资考核办法,认真组织,做好月度考核兑现。 5、要求各职能部门结合标准模式化管理以及矿井安全基础必 备条件的要求，重新完善、修订本专业的矿井安全质量标准化实 施细则。 6、要求新建矿井、改扩建矿井参照本办法制定出本单位安全 质量标准化实施细则与考核办法。认真组织落实。 7、本办法适用于大同煤矿集团有限责任公司生产矿井、在建 新井、改扩建矿井以及生产矿井内外委施工队组。 8、本办法解释权属大同煤矿集团有限责任公司。 9、本办法自 2009 年元月 1 日起实施。 附件 2： - 14 - 大同煤矿集团公司 2009 年 矿井安全基层管理标准及考评办法 第一条 基层班组是煤矿安全生产管理的源头，是一切工作 的落脚点，通过强化基层班组管理，能够有力地推动各项工作的贯 彻落实。为了强化和发挥基层管理的重要作用，以行为达标，促现 场管理质量达标，特制定本办法。 第二条 考核内容 岗位就近管理、班组全程管理、安全程序化管理、安全准入管 理、人人都是通风员、制度建设共六大项。 第三条 考核标准要素 1、岗位就近管理： 管理标准及考核办法； 现场责任区挂牌管理； 考核台帐记录。 2、班组全程管理： 班组设置健全、职责明确； 管理流程、管理标准及考核办法； 班前活动； 个体防护； “四位一体”开工准入 验收； 收班会及班评估； - 15 - 区队干部的跟班上岗； 考核台帐记录。 3 安全程序化管理： 流程、标准及考核办法； 考核台帐记录。 4、安全准入管理： 区队长、班组长资格证； 员工“人人都是通风员” 资格考核； 特殊工种持证上岗； 员工入井资格证； 安全管理人员的资格证； 工作面投产安全生产准入通知书； 新设备、新材料、新工艺的准入许可。 5、人人都是通风员： 实施规划及安排； 工作标准与考核办法； “人人都是通风员” 知识手册； 例会制度； 培训计划，考核记录。 6、制度建设： 周安全隐患排查制度； 周安全质量标准化自检自评制度； - 16 - 安全质量标准一周一学、一月一考制度； 职业健康安全管理体系月自查自纠制度； 员工安全档案； 周安全活动制度； “六员一防” 活动 制度； 每半月一次作业规程学习与考试制度； 安全管理人员、区队长工作日志。 第四条 评分办法 矿井安全基层管理实行百分制，分值设置为：岗位就近管理 15 分，班组全程管理 20 分，安全程序化管理 15，准入管理 15 分， 人人都是通风员 15 分，制度建设 20 分。详细评分办法见矿井安 全基层管理考核标准及评分表。 第五条 检查考核 （一）检查方法 按月、季、年度，组织进行检查考核。 1、月度由安监局对本部直属矿井进行抽查，不少于 6 座； 季 度检查覆盖率达到 100；抽查子公司矿井不少于 1 座；子公司矿 井由子公司组织检查。 2、年终组织一次全年的矿井安全基层管理检查验收。 3、采用随机抽查、现场调查、现场打分的方式。 （二）考核方法 1、月度考核： - 17 - 依据月度抽查结果，每月底由办公室提出月度考评意见报“双 基” 领导组审定。 2、季度考核： 当季三个月度的平均分为矿井季度安全基层管理得分，季度 排名分本部与子公司两个序列，每季末由办公室提出季度考评意 见报“ 双基 ”领导组审 定。 3、年度考核： 依据每个季度考核结果与年终验收结果，年度考核得分四 个季度均分40%+年终验收评分60% 。由办公室提出年度考核意 见报“ 双基 ”领导组审 定。 第六条 奖罚 1、月度奖罚：按照月度考核结果，得分在 60 分以下的，核减 矿井当月工资基数的 1%； 2、季度奖罚：本部矿井排名前五名的分别奖励 10 万元，排名 后五名的各罚 10 万元；子公司矿井排名前两名分别奖励 10 万元， 排名后两名的各罚 10 万元。 3、年度奖罚：实行全集团公司大排名，排名前五名的各奖励 10 万元，排名后五名的各罚 10 万元。 4、设季度安全基层管理创新奖：设定名额为 2 名，各奖励 5 万 元。 5、各子公司矿井奖罚由子公司组织实施。 第七条 本办法适用于大同煤矿集团公司生产矿井、在建新 - 18 - 井、改扩建矿井。 第八条 本办法解释权属大同煤矿集团公司。 第九条 本办法自 2009 年元月 1 日起实施。 19 矿井安全基层管理考核标准及评分表 矿 队 作业点编号： 年 月 日 检查项目及内容 标准分 检查方法 扣分原因 实得分 1、管理标准及考核办法（5 分） 未制定管理标准及考核办法不得分；现场检查，3 人以上回答不真确，此项不得分 2、现场责任区挂牌管理（5 分） 现场检查，没有挂牌管理不得分，缺一处扣 1 分岗位就近管 理 3、考核台帐记录（5 分） 15 查“4E6S”考核体系相关内容，无考核记录不得分， 记录不全扣 1 分 1、班组设置健全、职责明确（2 分） 机构不健全扣 1 分，职责不明扣 1 分 2、管理流程、管理标准及考核办法（3 分） 未制定管理流程、管理标准及考核 办法不得分现场检查，3 人以上回答不正确，此项不得分 3、班前活动（2 分） 查资料，查现场不执行不得分，无记录不得分，记录不全扣 1 分 4、个体防护（2 分） 现场检查，有 1 人不戴个体防 护用具扣 1 分 5、“四位一体”开工准入验收（4 分） 现场检查，不执行不得分，现场缺 1 人扣 1 分，有 1 人不签字扣 1 分现场存在隐患没有整改而开工，不得分 6、收班会及班评估（2 分） 查资料，查现场不执行不得分，无记录不得分，记录不全扣 1 分 7、区队干部的跟班上岗（2 分） 现场检查，工作面无干部跟班上 岗，不得分 班组全程管 理 8、考核台帐记录（3 分） 20 查“4E6S”考核体系相关内容，无考核记录不得分， 记录不全扣 1 分 1、流程、标准及考核办法（10 分） 未制定流程、标准及考核办法不得分； 现场检查， 3 人以上回答不正确，此项不得分安全程序化 管理 2、考核台帐记录（5 分） 15 查“4E6S”考核体系相关内容，无考核记录