全国股份转让系统实行什么制度

全国股份转让系统实行什么制度篇一：C14050 全国中小企业股份转让系统股票发行制度讲解 90 分C14050 全国中小企业股份转让系统股票发行制度讲解 90 分 一、单项选择题 1. 全国中小企业股份转让系统股票发行流程中，路演与询价的流程是（ ） 。 A. 路演-申购报价-发送认购邀请书-确 定发行价格和发行对象 B. 路演-发送认购邀请书-申购报价-确 定发行价格和发行对象 C. 申购报价-路演-确定发行价格和发行对象-发送认购邀请书 D. 申购报价-确定发行价格和发行对象-路演-发送认购邀请书 您的答案：B 题目分数：10 此题得分： 2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（ ） 。 A. 股票发行方案 B. 股票发行情况报告书 C. 主办券商关于股票发行的合法合规意见 D. 资产权属证明文件 您的答案：D 题目分数：10 此题得分： 3. 根据全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行） ，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者应具有（ ）以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A. 十八个月 B. 两年 C. 三年 D. 五年 您的答案：B 题目分数：10 此题得分： 二、多项选择题4. 下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行认购方式说法正确的是（ ） 。 A. 发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票 B. 挂牌公司股票发行以现金方式认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购 C. 挂牌公司股票发行以股权资产认购的，股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计 D. 挂牌公司股票发行以股权以外的其他非现金资产认购的，该类资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构评估 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分： 5. 下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行的制度特色说法正确的是（ ） 。 A. 股票发行应在挂牌的同时进行 B. 股票发行时不设财务指标的要求 C. 新增股份不强制要求限售安排 D. 不强制披露募投项目的可行性分析、盈利预测等信息 您的答案：B,D,C 题目分数：10 此题得分： 三、判断题 6. 根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） ，挂牌公司以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，资产审计结果、评估结果应当最晚和召开股东大会的通知同时公告。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 7. 根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） ,确定发行价格后，挂牌公司应 当与发行对象签订正式认购合同，发行对象应当按照合同约定缴款。 （ ）您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 8. 全国中小企业股份转让系统的融资特点是小额、快速、灵活。其中，灵活体现在挂牌公司融资的定价无限制、发行次数无约束、认购方式可以为现金认购或者非现金认购。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 9. 根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） ,挂牌公司在取得全国股份转让系统出具的股份登记函后，应按照中国结算的相关规定，向中国结算申请办理股份登记，并取得股份登记证明文件。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 10. 根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） ,挂牌公司应当在股票发行认购结束后及时办理验资手续，验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 试卷总得分： 篇二：C14050 全国中小企业股份转让系统股票发行制度讲解 90 分一、单项选择题 1. 全国中小企业股份转让系统股票发行流程中，路演与询价的流程是（ ） 。 A. 路演-发送认购邀请书-申购报价-确定发行价格和发行对象 B. 申购报价-确定发行价格和发行对象-路演-发送认购邀请书C. 申购报价-路演-确定发行价格和发行对象-发送认购邀请书 D. 路演-申购报价-发送认购邀请书-确定发行价格和发行对象 2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（ ） 。 A. 股票发行情况报告书 B. 资产权属证明文件C. 主办券商关于股票发行的合法合规意见 D. 股票发行方案 3. 根据全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行） ，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（ ）人民币以上。 A. 300 万元 B. 1000 万元C. 500 万元D. 100 万元 二、多项选择题 4. 下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行认购方式说法正确的是（ ） 。 A. 挂牌公司股票发行以股权资产认购的，股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计 B. 发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票C. 挂牌公司股票发行以股权以外的其他非现金资产认购的，该类资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构评估 D. 挂牌公司股票发行以现金方式认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购5. 下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行的制度特色说法正确的是（ ） 。 A. 股票发行时不设财务指标的要求 B. 不强制披露募投项目的可行性分析、盈利预测等信息C. 股票发行应在挂牌的同时进行 D. 新增股份不强制要求限售安排 三、判断题 6. 全国中小企业股份转让系统的融资特点是小额、快速、灵活。 其中，灵活体现在挂牌公司融资的定价无限制、发行次数无约束、认购方式可以为现金认购或者非现金认购。 （ ）正确 错误7. 根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） ,挂牌公司应当在股票发行认购结束后及时办理验资手续，验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。 （ ） 正确 错误8. 根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） ，挂牌公司以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，资产审计结果、评估结果应当最晚和召开股东大会的通知同时公告。 （ ） 正确 错误9. 根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） ,确定发行价格后，挂牌公司应当与发行对象签订正式认购合同，发行对象应当按照合同约定缴款。 （ ） 正确 错误 10. 根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） ,挂牌公司在取得全国股份转让系统出具的股份登记函后，应按照中国结算的相关规定，向中国结算申请办理股份登记，并取得股份登记证明文件。 （ ） 正确 错误一、单项选择题 1. 根据全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行） ，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（ ）人民币以上。 A. 300 万元 B. 1000 万元C. 100 万元 D. 500 万元 2. 以下选项属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求披露的文件是（ ） 。 A. 备案登记表 B. 资产权属证明文件C. 股票发行认购公告 D. 股票发行备案报告 3. 根据非上市公众公司监督管理办法的相关要求，定向发行时，除公司现有股东外，新增股东不得超过（ ）人。 A. 30 B. 25C. 35 D. 40 二、多项选择题 4. 根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） 的相关要求，挂牌公司发行方案有重大调整，应重新召开股东大会审议时，未确定发行对象的，股东大会应对（ ）等方面进行审议。 A. 发行价格确定办法 B. 发行价格区间C. 发行对象范围 D. 发行数量或数量上限的调整 篇三：C14050_全国中小企业股份转让系统股票发行制度讲解一、单项选择题 1. 根据全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行） ，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（ ）人民币以上。 A. 100 万元 B. 300 万元 C. 500 万元 D. 1000 万元 您的答案：C 题目分数：10 此题得分： 2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（ ） 。 A. 股票发行方案 B. 股票发行情况报告书 C. 主办券商关于股票发行的合法合规意见 D. 资产权属证明文件 您的答案：D 题目分数：10 此题得分： 3. 根据全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行） ，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者应具有（ ）以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A. 十八个月 B. 两年 C. 三年 D. 五年 您的答案：B 题目分数：10 此题得分： 二、多项选择题 4. 全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括（ ） 。 A. 公司股东 B. 公司董事、监事、高级管理人员 C. 核心员工（认定须经股东大会审议批准） D. 合格投资者 您的答案：A,B,C 题目分数：10 此题得分： 5. 根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） 的相关要求，挂牌公司发行方案有 重大调整，应重新召开股东大会审议时，未确定发行对象的，股东大会应对（ ）等方面进行审议。A. 发行对象范围 B. 发行价格区间 C. 发行价格确定办法 D. 发行数量或数量上限的调整 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分： 三、判断题 6. 合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的公开转让，其实缴出资总额应达到 300 万元人民币以上。 （ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分： 7. 根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行） ,挂牌公司完成股份登记的办理后，新增股票按照挂牌转让公告中安排的时间在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 8. 根据证券法的规定，向特定对象发行证券累计超过二百人的，为公开发行。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：