招标管理工作监督检查办法.doc

招标管理工作监督检查办法*国安电力有限公司招标管理工作监督检查办法第一章 总 则 第一条 为加强对*国安电力有限公司（以下简称：公司）招（议）标活动管理工作的监督检查，规范公司招（议）标活动秩序，保障招标人和投标人的合法权益，根据中华人民共和国招标投标法 、 *省能源集团有限公司招标监督检查办法 、 *国安电力有限公司招投标管理办法 、 *国安电力有限公司非招投标管理办法及相关法律、法规，制订本办法。第二条 公司招（议）标活动必须坚持依法合规、分级管理、全程监督的原则。第三条 本办法适用于公司使用*能集团招标采购平台和委托代理机构承办的各项招标、公司自行组织的非招标项目活动。特殊或重大的招（议）标活动需要接受*能集团监督部门直接监督，按照*能集团相关监督管理办法执行。第二章 监督职责与范围第四条 监察审计部负责履行以下职责：（一 ） 根据*国安电力有限公司招标管理办法有关规定，监察审计部按照职责分工，对公司招（议）标活动管理工作进行监督；（二）建立和完善招（议）标活动监督约束机制；（三）协调解决招（议）标监督工作中的有关问题；（四）受理对招（议）标活动的投诉举报，组织查处违纪违规行为；（五）建立招（议）标监督工作档案。第五条 根据*国安电力有限公司招标管理办法实施细则，公司招标活动的具体执行部门 ，负责履行与公司招标相关的各项管理业务监督职责。第六条 监察审计部对招标活动的具体执行部门履行管理职责的情况进行监督检查。第三章 监督内容第七条 招（议）标前期监督招（议）标前期监督是指对招（议）标计划相关的招（议）标形式、招（议 ）标组织方式、评标委员会构成及人数、招（议）标范围及资格预审等内容进行的监督。（一）公开招（议）标项目以及应使用*能集团招（议）标采购平台规定的项目，招（议）标公告是否在规定的媒体上发布；将公开招（议）标的项目改为邀请招（议）标是否经过研究和上级审批，有无化整为零或违反公司管理要求规避招（议）标的行为；（二）招（议）标文件的编制是否按公司招（议）标管理的有关规定执行；（三）招（议）标代理机构是否具有公司要求的相应资质和专业经验；（四）招（议）标领导小组 、评标委员会的产生时间 、人员组成、结构比例等是否符合公司相关规定；（五）资格预审是否按确定的资格预审标准和方法对投标申请人进行预审，是否有相关签字手续；是否按照资格预审结果确定投标人名单；（六）邀请招（议）标方式下，被邀请投标人是否按照公司管理要求，被邀请投标人的名单是否经招（议）标领导小组研究提出，是否有会议记录或签字手续；（七）招（议）标文件发出日至投标人提交投标文件截止日是否满足管理规定。第八条 开标监督（一）对重点监管项目的招（议）标计划是否得到公司的审批进行确认； （二）对是否严格按照招（议）标文件确定的时间、地点并邀请所有投标人公开开标，是否按照招（议）标文件的规定交纳投标保证金的情况进行监督；（三）对投标文件的密封情况、拆封、宣读投标文件等开标程序进行监督；（四）对招（议）标承办部门是否拒收投标截止时间后送达的投标文件情况进行监督；（五）监督人员应在开标现场当众宣布招投标纪律, 并做好通讯控制，对手机进行集中保管，未经监督人员签字，不得进入下一流程。第九条 评标监督（一）对评标专家以及现场工作人员有无违反评标纪律的情况进行监督；（二）对评标专家是否按照评标细则进行评分的情况进行监督；（三）对评标过程中评标专家异常评价情况进行监督；（四）对评标专家是否在评标报告上签字确认情况进行监督。第十条 定标监督（一）对重点监管项目的评标结果是否取得公司批复进行确认；（二）参加招（议）标领导小组会，对是否充分听取与会人员意见 ，是否依据评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人的情况进行监督，对是否形成会议纪要进行监督；（三）对定标后是否按规定时间通知中标人和未中标的投标人的情况进行监督；（四）对定标过程中其他违反法律 、法规的行为进行监督。第十一条 对合同签定的监督（一）对是否在规定时间内与中标人签订合同进行监督；（二）对是否按照中标价格签订合同，合同内容是否背离了招（议）标确定的实质性内容等情况进行监督。第十二条 对合同执行情况的监督（一）对是否按照文件所附合同文本签订合同，合同审批手续是否合理，是否存在对招标文件所附合同实质性内容变更进行监督；（二 ）是否按合同约定支付工程款，是否存在拖欠合同款导致工期延误的情形进行监督。第十三条 其他事项的监督（一）对与投标人有利害关系的招（议）标工作人员是否严格执行了回避制度进行监督；（二）对有无与投标人串通，搞虚假招（议）标，影响招（议）标活动“公开、公平、公正 ”原则的行为进行监督；（三）对有无强制指定招（议）标代理机构，限制和排斥本地区、本系统以外的单位参加投标，或者以其他方式干涉招（议 ）标活动的行为进行监督；（四）对有无泄露招（议）标工作机密（包括评标、定标人员的组成、身份以及投标文件的评审 、中标候选人推荐顺序、中标人等）的行为进行监督；（五）对参与招（议）标活动的人员有无索贿受贿的情况进行监督。第四章 监督检查方式第十三条 公司范围内的招（议）标项目可以按照*能集团公司要求进行委托监督。第十四条 公司监察审计部负责对招标监督情况落实再监督工作，再监督检查可采用听取汇报、查阅资料 、个别谈话等方式进行，原则上每季度进行一次。重点检查以下内容：（一）检查*国安电力有限公司招标管理办法等有关规定的落实情况；（2） 检查贯彻落实招标法律法规、规范性文件执行情况；（3） 检查对招（议）标活动中有关问题的处理情；（4） 检查中标人合同签订及执行情况；（5） 检查招标档案建立及管理情况。第十五条 监察审计部对公司招(议)标活动实行全程监督 。询、比价活动监督与管理参照*国安电力有限公司招标管理办法。第十六条 凡招(议)标公告一律设定举报专用电话，受理各类举报，实施动态信息监督。第 5 章 监督档案管理第十七条 招（议）标监督资料作为招标项目管理的重要组成部分，由供应部负责保管。第十八条 监察审计部负责招（议）标监督检查资料的保管。第六章 惩处和奖励第十九条 对违反国家法律法规、*能集团公司招（议）标活动有关规定的行为，由公司监察审计部提出书面监察建议或作出监察决定 ，并将其纳入所在部门的党风廉政建设责任制的考核。第二十条 对违反公司招（议）标活动有关规定的行为，公司监察审计部可直接或责成有关部门调查、处理。第二十一条 对招标单位、职能部门有下列行为之一的，按照国家、*能集团公司以及公司有关规定进行责任追究；构成犯罪的 ，依法移送司法机关处理：（一）项目单位、招（议）标承办部门将必须招（议）标的项目化整为零、规避招（议）标的；（二）项目单位或招（议 ）标承办部门擅自取消投标人的投标资格，或以不合理条件限制、排斥潜在投标人，致使投标人之间不公平竞争，造成不良社会影响的；（三）招标领导小组违反规定，在评标委员会推荐的中标候选人以外确定中标人；（四）招（议）标工作人员未履行工作职责，致使造成严重后果的；（五）参与招（议）标工作人员发生索贿、受贿行为，向他人泄露招（议）标评标活动秘密的。第二十二条 对认真履行国家及公司招（议）标管理的各项规定，招（议）标工作监督到位，受理投诉举报及时，查处违纪违规行为有力，工作成绩突出的单位和个人，应予以表彰；对在招（议）标活动中，为企业挽回重大经济损失的突出贡献者，应予奖励 。第七章 附 则第二十三条 本办法由公司监察审计部负责解释。第二十四条 本办法自发布之日起执行。附：1.*国安电力有限公司招（议）标监督报告2.*国安电力有限公司招（议）标监督检查报告#附 1：*国安电力有限公司招（议 ）标监督报告编号 20-号招（议）标内容招（议）标日期招（议）标形式公开招标邀请招标开标方式一步法开启 两步法开启开标时间开标地点评标小组组长：组员：投标单位开标监督内容监督情况异常情况说明投标人是否在符合规定时间递交标书是 否资格预审是否按确定的资格预审标准和方法对投标申请人履行审批手续；是 否有无化整为零或违反公司管理要求规避招（议）标的行为是 否是否宣读评标纪律，并做好通讯控制是 否投标文件是否完整密封，无特殊标记是 否评标监督内容监督情况异常情况说明评标专家是否按照评标细则进行评分是 否评标专家是否在评标报告上签字确认是 否对与投标人有利害关系的招（议）标工作人员是否严格执行了回避制度是 否有无与影响招（议）标活动“公开、公平、公正”原则的行为有 否定标监督内容监督情况异常情况说明是否充分听取招（议）标领导小组定标会与会人员的意见，依据评标委员会推荐的中标候选人顺序进行定标是 否定标过程中是否有违规、违纪行为是 否存在问题情况说明监察建议总体评价预中标单位中标项目报价（万元）综合得分排序原始优惠监督人员单位及部门报告时间填表说明：1.监督报告的内容可以按照招（议）标监督的具体情况进行增加；没有内容的栏目要填写“无”；2. 监督人员必须在监督人员栏目签字。附件：*国安电力有限公司招（议）标监督检查报告被监督部门： 编号 20-号检查时间检查负责人检查形式听取汇报 查阅资料 个别谈话检查人员基本情况招标项目名称开标方式招标组织形式委托招标代理机构 自行组织采用招标平台招标代理机构资质符合有关要求 不符合有关要求检查内容检查情况异常情况说明检查职能部门贯彻落实*国安电力有限公司招标管理办法的情况是 否检查职能部门日常职责履职情况是 否