海运提单的风险及其防范措施

南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文 海运提单的风险及其防范措施1海运提单的风险及其防范措施摘要： 海运提单从出现和开始在经济贸易中运用就占据着举足轻重的地位，是一种核心单据。但是由于提单本身的原因以及海运提单在管理体制上的原因，海运提单还存在着许多缺陷，而这些缺陷就会导致贸易风险，阻碍着经济贸易的进行。由于海运提单所占据着的地位，所以怎样规避防范这些风险也是应该被高度重视的。本文从海运提单是物权凭证，运输契约证明，货物收据的作用出发，尤其是在海运提单在经济贸易中所占据的重要地位上，深入分析了现如今海运提单无单放货等风险问题，也从海运提单自己本身的缺陷和货代体制等不同角度分析了产生这些风险的原因，探索性的提出来解决这些风险的防范措施。如加强对业务人员素质培养，建立国际贸易预防机制等。关键词:海运提单； 风险； 防范措施On Risks and Preventive Measures for Ocean Shipping BillsAbstract: In the beginning and trade appeared, the bill of Lading occupies a pivotal position in the economy, and it is a core document. However, due to the reasons for the bill of lading and itself in the management of institutional, there are still many defects. These defects can lead to trade risk and hinder economic trade. As the position occupied, ocean bill of lading goes against these risks is to avoid what should be highly valued. This departure from the role of Bill of Lading, especially in economy and trade bill of lading in the important position occupied, and in-depth analysis of the bill of lading is the risk of problems today, but also from a different point of view of the reasons for producing these risks, exploratory proposed to resolve these risk prevention measures， such as strengthen the quality of personnel training on the business, the prevention of international trade mechanisms.南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文 海运提单的风险及其防范措施2目 录摘要1第一章 绪 论31.1 本课题的目的、意义以及研究方法31.2 本论文的背景31.3 海运提单的作用以及发展41.3.1 海运提单的作用41.3.2 当前海运提单的发展4第二章 海运提单存在的风险以及原因.52.1 海运提单的风险52.1.1 无单提货52.1.2 倒签和预借提单62.1.3 以保函换取清洁提单62.2 海运提单存在风险的原因7第三章 海运提单风险的防范措施.83.1 严格海运提单的使用手续，坚持凭正本提单放货83.2 杜绝或从严掌握预借和倒签提单的使用83.3 杜绝采用凭保函换取清洁提单的做法8结 论10致 谢.11参考文献.12南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文 海运提单的风险及其防范措施3第一章 绪 论海运提单是货运代理特别是海运中最重要的货运单证，也是国际贸易单证中的核心单证之一。国际贸易中的海运提单，它是船务公司所签发的货物收据，也是托运人与船方所签订的货物出运契约，同时也是持单人在目的地要求船方提交货物的凭证。这个证件说明了货物运输有关当事人，如承运人、托运人和收货人之间的权利与义务。海运提单作为一种重要的国际航运单证，见证了国际贸易从早期到如今的单证交易，它在国际货物买卖、结算、运输等环节发挥着举足轻重的作用。目前世界各国对于海运提单的研究都比较重视，不仅源于海运提单的历史悠久在世界经济贸易史上有着举足轻重的地位，而且对于海运提单的风险也会影响着世界各国的经济稳定，从而影响整个世界前进的脚步。本文不仅研究了海运提单的风险和防范措施，还根据经济发展的需要，根据如今网络的发展，还指出了今后纸质海运提单向电子海运提单的发展。1.1 本课题的目的、意义以及研究方法由于在世界贸易中，海运占据着极大的比重，海运在国际贸易中所占的地位也是不言而喻的，而海运提单是海运单据中重要的一部分，因此对于海运提单的研究也就十分的重要，它联系着中国经济乃至世界经济的发展，为世界贸易也带来了便宜。那对于贸易者来说，更加细致的了解并且利用它是十分有必要的，那对于它的一些不足之处，对于它在实际操作中所存在的风险以及管理上的一些不足，应该善于发现，并且找出原因去规避这些风险与不足。找出海运提单的风险，就是为了去完善海运提单的实际运用，毕竟所有的事物都是在不断的发展中得到完善，在前进中取得胜利，因此海运提单的风险管理以及它的规避就是为了海运事业的发展，就是为了世界贸易经济的发展。本文采取提出问题分析问题解决问题的结构框架，理论联系实际。本文针对海运提单的作用，发现其存在的一些操作以及管理上的不足，在前人研究的基础上加以归纳总结，补充其不足，并分析其深层次的原因，提出可操作的优化策略，来说明海运提单是可以不断完善的，是可以为贸易参与者带来更大安全收益以及贸易效率的。由于海运提单的重要地位，包括中国在内的世界各国对于海运提单的研究也十分的重视。目前中国对于海运提单的研究也取得了一定的成绩，如郭寿康等人研究编写的国际贸易法等，促使中国的国际贸易类法律更加齐全，使我国的国际贸易得到了保障，使其能够健康发展。本文从这些专著中得到了一些启示，并结合我国在国际贸易中遇到的关于海运提单的纠纷案例进行分析，更加直观的阐述了海运提单的风险，使其能够更加针对性的防南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文 海运提单的风险及其防范措施4范风险。1.2 本论文的背景当今世界货物运输方式呈现多样化的特点，但海运因其悠久的传统及船舶的大型化、船舶装备的现代化、通讯技术的日益发展，特别是班轮运输中货运包装单元化的变革，使海运仍然是国际贸易中采用最多的一种运输方式。有资料显示， “世界贸易量的约 80%经由海运完成，其中采用班轮承运的件杂货运输占有很大比重。 ”1件杂货运输合同大多通过海运提单形式表现出来，租船货物运输中也广泛使用提单，提单仍是使用最为广泛的一种运输单证。尽管海运中产生了一些新的运输单证，尽管提单机制本身面临许多困扰，但提单在长期运用中被赋予的法律功能稳定了它在外贸与海运中重要的贸易单证与运输单证得法律地位。1.3 海运提单的作用以及发展1.3.1 海运提单的作用海运提单是通过长期应用已经形成了一种惯例，并且拥有了法律、规则作为保证而成为一种有价凭证。 汉堡规则第 1 条第 7 款给提单下的定义是：“提单是证明海上运输合同和货物由承运人接管或装载以及承运人保证凭以交付货物的单据。 ”我国海商法第 72 条规定：“提单是用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单据。 ”根据海运提单的定义，可以得出海运提单有三个作用：物权凭证“收货人或者提单的合法持有者有权凭其提单向承运人提货，也可以在货物到达目的港前办理转让手续或者凭提单向银行办理抵押贷款。 ”2通俗讲，是谁控制了提单，谁就拥有了这批货物的所有权。提单的物权凭证的特性时的国际贸易成为了一种单证买卖，货物的流转与提单的流转分离，对于国际贸易的发展起到了重要的促进作用。货物收据签发提单就表示提单所记载的货物承运人已经接管。根据海商法第 71条：“提单中载明的向记名人交付货物或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，均构成承运人据以交付货物的保证。 ”“承运人再受到托运人交付的货物时，应向托运人出具收据，表明承运人已经收到托运人交付的货物或已经将货物装船。该收据的作用还体现在提单所示是承运人收到货物时的货物状况，如数量等，还有是否是清洁提单。 ”3根据海牙规则第 3 条 4 款：“托运人持有的提单，应当作为承运人依据其上面记载事项所述收到该提单中所载货物的初步证据。 ”1 刘长清.经贸实务中信用证的风险及防范.中国外经贸出版社.2003.第 7 页2 朱燕,薄涛. 海运提单应用中的几个问题J.经济论坛,2004,(1).3 郭寿康，韩立余.国际贸易法.中国人民大学出版社.2005 年版.71 页南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文 海运提单的风险及其防范措施5运输契约证明表示托运人与承运人之间订立运输协议的证明文件，是双方处理运输中双方权利和义务问题的主要依据。根据海商法第 72 条，在承运人和托运人之间，提单仅是海上运输合同的证明，而非运输合同本身，但是由于海运提单是可以流通的，对于善意第三人，提单的性质就会发生变化。双方的权利义务关系，仅仅是依据提单记载的有关规定确定。1.3.2 当前海运提单的发展在全球市场一体化的大趋势下，在国际贸易领域，贸易商们更多的使用计算机以及网络来处理日常业务，以促进交易高效发展。伴随着信息技术的日益发展，海运提单电子化也成为一个热点话题。 “电子海运提单顾名思义其实就是将海运提单的一些信息输入保存到电脑，代替纸质海运提单记载，能够在承运人、托运人和收货人等相关的贸易参与方之间相互流转。 ”1海运提单电子化的实现是整个贸易链接上实现无纸化、电子化的核心环节。电子海运提单的应用受行业发展的限制，但是从目前看来，世界上一些国家或者地区，或者各个行业都有一些尝试性的实验，都取得了一定的成绩，所以海运提单电子化会成为贸易中的必然趋势。1 杨良宜.提单及其附运单证.中国政法大学出版社, 2001 年 6 月第 1 版南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文 海运提单的风险及其防范措施6第二章 海运提单存在的风险以及原因海运提单是进出口贸易中的一个重要单据，在国际贸易中起到巨大的作用。但是毋庸讳言，对于各个贸易参与者而言，海运提单作为物权凭证广泛使用也带来了各种风险。而近几年还是活动中，利用海运提单诈骗的活动频频出现。并且在实际业务中因为各种特殊原因或者业务特殊需求，许多时候提单的使用难以完全按照规范进行，而需要采取一些变通的手段，这就为参与者们带来了各方面的风险。因此，本文结合案例对海运提单运用中存在的风险进行分析。2.1 海运提单的风险2.1.1 无单提货，其又叫做无正本提单提货海运提单的作用中有一个功能就是物权凭证，因此凭提单提货时正规情况下所提供的应该是正本提单，这样就为承运人和发货人降低了风险，也为收货人降低了不必要的费用和风险。在海上运输中一般是当货物到达目的港时，承运人就会将货物提交给正本提单持有人，但是由于海上运输是会遇到种种外在因素的影响，在货物抵达后，提单有可能还没有到达收货人手中，这种情况也是很常见的。 “由于收货人没有正本提单，会没有办法及时销售而产生市场价格波动、货物在码头的压仓费用等等一系列的问题。 ”1这时遇到这种情况如果承运人将货物交给非正本提单持有人，有可能会造成对正本提单持有人的货物侵权，因为这是提取货物的人可能不是合同的买方，这批货物可能会被他人冒领，到时查起冒领人也是一件比较困难的事，这时船方也会有偷货的嫌疑。有这样一个案例：万宝集团广州菲达电器厂诉美国总统轮船公司无正本提单交货纠纷案。8 月 14 日，长城公司接受菲达电器厂委托，并以托运人的名义1 张晓主编远洋运输业务与海商法大连海事大学出版社,2003.6.南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文 海运提单的风险及其防范措施7向总统轮船公司托运，总统轮船公司签发了一式三份记名提单，提单记载：承运人为总统轮船公司，收货人为艺明公司，装货港黄埔，卸货港新加坡，运费预付。货物运抵新加坡后，艺明公司未依协议向菲达电器厂付款。在没有取得正本提单的情况下，艺明公司先后于 9 月 16 日、17 日致函总统轮船公司，要求总统轮船公司将货物交给其陆路承运人云翔运输（私人） 有限公司承运，并保证承担由此可能产生的任何后果。经新加坡港务当局证实，该两票货分别于9 月 16 日、17 日放行。 菲达电器厂于 1994 年 8 月 15 日向海事法院提起诉讼，认为：货物运抵新加坡后，总统轮船公司在提货人没有出示任何凭证的情况下，将货物交给他人，违反了运输合同承运人的有关义务或保证，侵害了菲达电器厂作为上述货物所有人的利益。请求法院判令总统轮船公司赔偿无提单放货造成其经济损失共162，928.80 美元及其利息，并承担本案诉讼费。提单是承运人据以交付货物、收货人据以提取货物的凭证。 “总统轮船公司作为承运人，在核实记名提单收货人的身份后，按照国际惯例仍应凭正本提单放货。总统轮船公司未征得托运人的同意，在没有收回正本提单的情况下将货物交给非提单持有人，违反了承运人应凭正本提单交付货物的基本义务，侵害了菲达电器厂依据其所持有的正本提单对货物享有的物权，应当对无正本提单放货造成菲达电器厂的损失承担赔偿责任。 ”1因此可以看出无单放货是一种风险很大的行为，这也是不正规使用海运单据所产生的风险，对各个贸易参与者都不安全，存在很大的风险呢。2.1.2 倒签和预借提单“倒签提单是指承运人应托运人的要求将提单签发的日期早于实际装船时间的提单，以便符合信用证对于装船时间的规定，便于在该信用证下的结汇顺利进行。预借提单又称无货提单，是指信用证规定装运日期和议付日期已经到了，货物因为某些原因未能及时装船，但是已被承运人接管，或已经开始装运但是没有装运完毕，托运人出示保函，要求承运人签发已装船提单。 ”2根据国际贸易惯例和有关国家的法律实践，倒签和预借提单实际上是一种欺诈行为，是违法行为，倒签提单违反了卖方按时交货的义务，买方有权提出索赔。而关于预借提单，一旦发生纠纷卖方需要承担与预借行为有关的一切后果和所带来的一切损失。作为非法签发的单证，不仅是提单的个别条款无效，而是使提单作为一个贸易单证使其失去了原有的法律效力，而当事人的争议性质也从合同纠纷变成了侵权纠纷。这里有一个案例可以说明：美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案。1991 年 7 月，中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为 1991 年11 月，以信用证方式结算货款。合同签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到目的港美国纽约。但是，由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源，直到 1992 年 2 月才将货物全部备妥，于 1992 年 2 月 15 日装船。中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛海上运输公司按1991 年 11 月的日期签发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，1 候淑波国际货物贸易法法律出版社2004 年版第 128 页2 王追林国际贸易法律与实务武汉大学出版社2006 年版第 215 页南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文 海运提单的风险及其防范措施8收清了全部货款。 但是，当货物运抵纽约港时，美国收货人威克特贸易有限公司对装船日期发生了怀疑，威克特公司遂要求查阅航海日志，运输公司的船方被迫交出航海日表。威克特公司在审查航海日志之后，发现了该批货物真正的装船日期是1992 年 2 月 15 日，比合同约定的装船日期要迟延达三个多月，于是，威克特公司向当地法院起诉，控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单，进行欺诈，即违背了双方合同约定，也违反法律规定，要求法院扣留该宏盛运输公司的运货船只。在实践中有许多交货人未能在信用证规定的装运日期之前交付运输，(正如本案中的丰和贸易公司)，为使该提单能够符合信用汪规定而付货人可以顺利结汇，交货人往往要求承运人倒签提单，即实际装运日期比提单签发日期晚。倒签提单行为是伪造单据的行为，属于托运人和轮船公司合谋以欺骗收货人的欺诈行为。收货人一旦有证据证明提单的装船日期是伪造的，就有权拒绝接受单据和拒收货物。收贷方不仅可以追究卖方(托运方)的法律责任，而又还可以追究轮船公司的责任。2.1.3 以保函换取清洁提单保函又称为赔偿保证书，是在国际贸易中托运人给承运人的一种书面担保，保证赔偿承运人由于不在提单上批注不良包装状况而给第三者造成的损失。根据国际商会的UCP600 规定，在以信用证方式结算货款时，除非信用证另有规定，银行将拒绝出口商提供的不清洁提单。承运人在提单上对货物包装外表状况受损或者有缺陷加以不良批注通常有“箱子损坏” （CASE DAMAGED） 、“钩损”(HOOK HOLED)、 “6 件短缺有争议(6PACKAGED IN SHORT IN DISPUTE)”等等。判断一张提单是否为清洁提单是有承运人是否在提单上加注不良批注决定的，有不良批注的提单，银行和进口商是不会接受的，托运人也不能顺利的结汇。如：2005 年 4 月，我国 T 公司向荷兰 M 公司出售一批纸箱装货物，以FOB 条件成交，目的港为鹿特丹港，由 M 公司租用 H 远洋运输公司的货轮承运该批货物。同年 5 月 15 日，该合同货物在青岛装船。当船方接受货物时，发现其中有 28 箱货外表有不同程度的破碎，于是在该提单上批注：“该批货物有28 箱外表破碎。 ”当船方签发提单，欲将批注转注提单时，卖方 T 公司反复向船方解释说买方是老客户，不会因为一点点包装问题提出索赔，要求船方不要转注收货单上的批注，同时向船方出具了下列保函：“若收货人因包装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。 ”船方接受了上述保函，签发了清洁提单。该货船起航不久，接到买方 M 公司的指示要求其将卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的 F 公司。经过一个月的航行载货船到达马赛港，船舶卸货时法国收货人 F 公司发现该批货物有 40 多箱包装严重破碎，内部货物不同程度受损，于是以货物与清洁提单记载不符为由，向承运人提出索赔。后经裁定，承运人向法国收货人赔偿 20 多万美元的损失。此后，承运人凭保函向卖方 T 公司要求偿还该 20 多万美元的损失，但 T 公司以装船时仅有 28 箱包装破碎为由，拒绝还余下的十几箱损失，于是承运人与卖方之间又发生了争执。根据有关国际公约和包括我国在内的各国海商法都规定：已装船提单上所南京师范大学泰州学院商学院本科毕业论文 海运提单的风险及其防范措施9作的记载必须与已装船货物的实际状况，如品名、标志、外表包装、件数，或数量和体积等相符，承运人应对提单记载事项包括收货人在内的提单持有人负有最终责任。换言之， “如果提单为清洁的，而到达目的港的货物是短量或者短少、包装破碎、货物受损等，包括收货人在内的提单持有人有权想承运人提出索赔。 ”1本案中的法国收货人作为提单的正当持有人完全有理由根据清洁提单而向承运人就货提出索赔。2.2 海运提单存在风险的原因样式简单，易于伪造海运提单的作用中可以看出，他它的可流通性和物权凭证的特性对一些不法商人具有极大地诱惑，而且提单的样式比较简单单一，易于伪造。一些不法的商人通过伪造提单来获取暴利，这种做法不仅是不道德的而且也是违法的，这是一种偷盗他人财物的行为。提单样式简单也给这种不法商人提供了便利