001896豫能控股2007年年度报告-11

1、 2007 年年度报告豫能控股-001896ANNUAL REPORT 2007HENAN YUNENGHOLDINGS Co., Ltd.河南豫能控股股份二八年四月十五日 豫能控股 2007 年年度报告目录目录重要提示1公司基本情况简介2会计数据和业务数据摘要4股本变动及股东情况6董事、监事、高级管理人员和员工情况11公司治理结构19股东大会情况简介31董事会报告32监事会报告43重要事项45财务报告52备查文件目录140第 一 节第 二 节第 三 节第 四 节第 五 节第 六 节第 七 节第 八 节第 九 节第 十 节第十一节第十二节 豫能控股 2007 年年度报告第一节 重要提示第一节重

2、要提示本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 刘家森独立董事因工作原因未亲自出席会议，委托翟新生独立董事出席会议并行使表决权。 中瑞岳华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人张文杰、主管会计工作负责人吕晓及会计机构负责人宋朝辉声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。 董事长（签名）：张文杰1 豫能控股 2007 年年度报告第二节 公司基本情况简介第二节公司基本情况简介一、公司法定中文名称：河南豫能控股股份中文简称： 豫能控股 Henan

3、Yuneng Holdings Co., Ltd.YNHC公司英文名称： 英文缩写： 二、张文杰公司法定代表人： 三、王 璞 公司董事会秘书： 证券事务代表： 刘群 郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号（0371）67984649（0371）67984647 L联系地址： 联系电话： 联系传真： E-Mail 地址： 四、公司注册地址、办公地址： 郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号450001 Y邮政编码： 公司国际互联网网址： E

4、-Mail 地址： 公司选定的信息披露报纸名称：五、证券时报登载公司年报的国际互联网址：公司总经理工作部 公司年度报告备置地点： 六、公司股票上市交易所： 深圳证券交易所 股票简称： 豫能控股 股票代码： 001896七、其他有关资料： 1997 年 11 月 25 日郑州市东风路 36 号1998 年 7 月 22 日 郑州高新技术产业开发区金梭路 23 号公司首次注册登记日期、地点：公司变更注册登记日期、地点：2 豫能控股 2007 年年度报告第二节 公司基本情况简介2000 年 11 月 9 日 郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号豫工商企

5、4100001003857豫字 410105170011642 号地税豫字 410105170011642 号 公司营业执照注册号：公司税务登记号码： 公司聘请的会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 8 层 会计师事务所办公地点：3 豫能控股 2007 年年度报告第三节 会计数据和业务数据摘要第三节会计数据和业务数据摘要一、报告期主要财务数据901.501,308.251,138.54-4,771.603,113.65营业利润利润总额 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 二、近

6、三年主要会计数据及财务指标（一）主要会计数据 单位：万元非经常性损益项目和金额：单位：万元非流动资产处置损益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 5,599.83310.31- 5,910.143.04-77.15-74.11中国小认定的其他非经常性损益项目 计4项目2007 年度2006 年度 项目 2007 年 2006 年 本年比上年增减 （） 2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入利润总额 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 42,796.801,308.251,138.54-4,771.603,

7、113.65101,892.01-7,658.97-7,760.98-7,494.5115,705.0455,752.64-7,456.75-7,294.70-7,221.1214,126.84-23.24%-117.54%-115.61%-33.92%-77.96%68,936.14741.4190.30664.869,668.3368,936.14773.62136.91711.479,668.33项目 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（） 2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 所有者权益（或股东权益） 123,612.7780,164.6820

8、6,726.9674,608.40123,888.4275,677.68-0.22%5.93%116,552.1082,456.93116,856.2782,751.08项目金额（万元） 豫能控股 2007 年年度报告第三节会计数据和业务数据摘要（二）主要财务指标单位：元三、根据中国关于发布公开发行证券公司信息披露编报规则第 9号精神，公司 2007 年按全面摊薄法和加权平均法计算的净资产收益率及每股收益： 5报告期利润 报告期间 净资产收益率 每股收益（元/股） 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 2007 年度 1.42%1.49%0.0260.0

9、262006 年度 -9.64%-9.19%-0.170-0.170扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润 2007 年度 -5.95%-6.26%-0.111-0.1112006 年度 -9.54%-9.09%-0.168-0.168项目 2007 年 2006 年 本年比上年增减 （） 2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.0265-0.1805-0.1696-115.61%0.00210.0032稀释每股收益 0.0265-0.1805-0.1696-115.61%0.00210.0032扣除非经常性损益后的基本每股收益 -0.1110-0.1743

10、-0.1679-33.92%0.01550.0165全面摊薄净资产收益率 1.42%-10.40%-9.64%11.06%0.11%0.11%加权平均净资产收益率 1.49%-9.88%-9.22%10.71%0.11%0.17%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 -5.95%-10.05%-9.54%3.59%0.81%0.86%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 -6.51%-9.52%-8.07%1.56%0.80%0.86%每股经营活动产生的现金流量净额 0.07240.36520.3285-77.96%0.22480.2248项目 2007 年末 2006 年末 本年末比上

11、年末增减（） 2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 1.86431.73511.75995.93%1.91761.9244 豫能控股 2007 年年度报告第四节股本变动及股东情况第四节股本变动及股东情况一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 数量单位：股（二）有限售条件股份变动情况单位：股6股东名称 年 初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年 末限售股数 限售原因 解除限售日期 河南省电力公司 140,000,00021,500,00000注（1） 2007-10-31华中电网 35,000,00021,500,00000注（2）

12、2007-10-31河南省建设投资总公司 （已更名为河南投资集团） 焦作市投资公司 宁瑞琪（离任董事） 李宿安（离任董事） 161,000,00014,000,0005,0005,000014,000,00001,250132,000,000000293,000,00005,0003,750注（3） 注 （4） 董事持股董事持股 注（3） 2007-10-312008-06-202007-05-22马保群（现任监事） 5,0001,25003,750监事持股 2007-05-22谢劲松（离任监事） 5,000005,000监事持股 2008-06-20白保建（离任高管） 5,0005,0000

13、0高管持股 2007-07-05合计 350,025,00057,007,5000293,017,500本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 (%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 (%)一、有限售条件股份 350,025,00081.40-57,007,500-57,007,500293,017,50068.141.国家持股 175,000,00040.70118,000,000118,000,000293,000,00068.142.国有法人持股 175,000,00040.70-175,000,000-175,000,00000.003.其它内资持

14、股 25,0000.006-7,500-7,50017,5000.004其中： 境内法人持股 境内自然人持股 25,0000.006-7,500-7,50017,5000.0044.外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 79,975,00018.6057,007,50057,007,500136,982,50031.861.人民币普通股 79,975,00018.6057,007,50057,007,500136,982,50031.862.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 三、股份总数 430,000,00010000430,000,000100

15、 豫能控股 2007 年年度报告第四节 股本变动及股东情况本公司股权分置改革方案实施后首个交易日为 2006 年 7 月 26 日，即为非流通股股份获得上市流通权日。 注（1）河南省电力公司承诺：股权分置改革后，其持有本公司非流通股股份 140,000,000 股自获得上市流通权之日起，在 12 月内不上市交易或转让；在上述承诺期届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%（报告期内，该部分限售股 21,500,000 股解除限售，上市流通；除此之外的股份，按照股改承诺仍冻结限售），在 24 个月内不超过 10%。报告期内，河南省电

16、力公司将其持有的本公司股份 140,000,000股协议转让给了河南省建设投资总公司，其中有限售条件股份 118,500,000 股， 无限售条件股份 21,500,000 股。 注（2）华中电网承诺：股权分置改革后，其持有的本公司非流通股股份 35,000,000 股自获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或转让； 在上述承诺期届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%（报告期内，该部分限售股21,500,000 股解除限售，上市流通；除此之外的股份，按照股改承诺仍冻结限售）。报告期内，华中电网将其持有的本公司股份 3

17、5,000,000 股协议转让给了河南省建设投资总公司，其中有限售条件股份 13,500,000 股，无限售条件股份21,500,000 股。 注（3）河南省建设投资总公司承诺：股权分置改革后，其持有的本公司非流通股股份 161,000,000 股自获得上市流通权之日起 3 年内不上市交易或转让。报告期内，该部分限售股按照股改承诺仍冻结限售。此外，报告期内，河南省建设投资总公司协议受让河南省电力公司、华中电网持有的本公司股份140,000,000 股、35,000,000 股，其中有限售条件股份 132,000,000 股，无限售条件股份 43,000,000 股；受让后，河南省建设投资总公司

18、合计持有有限售条件股份293,000,000 股，无限售条件股份 43,000,000 股。 注（4）焦作市投资公司承诺：股权分置改革后，其持有的本公司非流通股股份 14,000,000 股自获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或转让。报告期内，该部分 14,000,000 股限售股解除限售，上市流通。 （三）前十名有限售条件股东持有的限售条件股份数量及限售条件 7 豫能控股 2007 年年度报告第四节 股本变动及股东情况单位：股注（1）该 35,000,000 股股份为报告期内河南省电力公司、华中电网已转让给河南省建设投资总公司的 21,500,000 股和 13,500,000

19、 股有限售条件股份。注（2）该 258,000,000 股股份为河南省建设投资总公司在股权分置改革时持有的 161,000,000 股股份，以及报告期内河南省电力公司已转让给河南省建设投资总公司的 97,000,000 股有限售条件股份。 （四）股票发行与上市情况 1、报告期末为止的前三年，公司无股票发行及上市等情况。 2、报告期内公司无送股、转增股本、配股、增发新股的情况，股份总数无变动。 3、1998 年 7 月 23 日，经深圳证券交易所批准，公司 754.5 万股内部职工股冻结期满，开始在深圳证券交易所上市交易，公司董事、监事及高级管理人员所持有的内部职工股 90,000 股继续冻结。

20、之后，公司先后有多名已卸任董事、 监事及高级管理人员持有的内部职工股冻结期满，开始在深圳证券交易所上市交 17,500易流通。目前尚有公司董事、监事及高级管理人员所持有的内部职工股股继续冻结，统一托管在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。 二、股东情况介绍 （一）报告期末股东数量和持股情况 8股东总数 22,351 人 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 （股） 持有有限售条件股份数量（股） 质押或冻结的股 份数量（股） 河南省建设投资总公司 （已更名为河南投资集团） 焦作市投资公司天明地产邓敏 陈红兵 国家股 境内法人境内法人 境内自然人 境内自然人 7

21、8.143.260.370.200.15336,000,00014,000,0001,596,508860,801631,900293,000,000000005,260,00000序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可 上 市 交易时间 新增可上市 交易股份数量 限售条件 1河南省建设投资总公司（已更名为河南投资集团） 293,000,0002008-7-2635,000,000注（1） 2009-7-26258,000,000注（2） 合计 293,000,000293,000,000 豫能控股 2007 年年度报告第四节股本变动及股东情况注释： 2007 年 6 月 8

22、日，本公司第一大股东河南省建设投资总公司与本公司原第二、三大股东河南省电力公司、华中电网签订了股权转让协议，河南省建设投资总公司以协议转让方式收购河南省电力公司、华中电网持有的本公司的 140,000,000 股股份（占总股本的 32.56%）和 35,000,000 股股份（占总股本的 8.14%），股权转让价格为 400,204,200 元人民币。2007 年 8 月 28 日，中国证券监督管理委员会发出关于核准豁免河南省建设投资总公司要约收购河股份义务的（证监公司字【2007】137 号），中国南豫能控股股份证券监督管理委员会同意豁免河南省建设投资总公司因受让河南省电力公司持豫能控股 7

23、8.14%的股份而应履行的要约收购义务。2007 年 11 月 7 日，转让双方完成了在深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的股份过户确认。股份过户后，河南省电力公司、华中电网不再持有本公司股份，河南省建设投资总公司持有本公司 336,000,000 股股份，占公司总股本的 9陆锦鹿罗献中李文彬蒋丽春 张祥林 境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人 00.090.09580,946451,118429,000390,200366,2000000000000前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量（股） 股份种类 河

24、南省建设投资总公司（已更名为河南投资集团） 焦作市投资公司天明地产邓 敏 陈红兵陆锦鹿罗献中李文彬蒋丽春张祥林 43,000,00014,000,0001,596,508860,801631,900580,946451,118429,000390,200366,200人民币普通股 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 豫能控股 2007 年年度报告第四节 股本变动及股东情况78.

25、14%。 （二）控股股东情况介绍 河南省建设投资总公司，持有有限售条件股份比例 78.14%，法定代表人胡智勇，为公司第一大股东。1992 年成立，注册资本 600,000 万元，股权结构属国有独资公司。 2007 年 10 月，河南省建设投资总公司吸收合并河南省经济技术开发公司成立河南投资集团，2007 年 12 月 6 日工商登记变更完成。工商登记变更完成后，河南省建设投资总公司的名称变更为河南投资集团，注册资本由60 亿元变更为 120 亿元。法定代表人：胡智勇。公司类型：有限责任公司（国有独资）。营业范围：投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、投资项目分的产品原

26、材料的销售（国家专项规定的除外）；酒店管理；物业管理；房屋租赁。（以上范围凡需要审批的，未获得批准前不得经营） （三）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 78.14%（四）报告期末本公司无其他持股在 10%（含 10%）以上的法人股东（五）报告期内本公司控股股东未发生变更10河南豫能控股股份 河南省建设投资总公司（已更名为河南投资集团） 河南省发展和改革委员会 100.00% 豫能控股 2007 年年度报告第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、基本情况（一）现任董事、监事、高级管理人员（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 董

27、事长：张文杰先生，1956 年 11 月出生，党员，大专学历。曾在鹤壁市财贸干校、鹤壁市政府、河南省物价检查所、河南省物价局、河南省发展计划委员会、河南省发展改革委员会工作；历任河南省物价检查所综合科副科长、河南省物价局重工业产品价格处副主任科员、主任科员，河南省物价局工业产品价格处副处长，河南省发展计划委员会价格管理处副处长，河南省发展和改革委员会价格管理处副处长、正处级调研员，河南省建设投资总公司副总经理。现任河南投资集团行政总监，河南新中益电力董事长。 董事、总经理：殷建勇先生，1962 年 11 月出生，党员，在职研究生学 11姓名 职务 性别 年龄 起止日期 年 初 持股数 年 末

28、持股数 股票 张文杰 殷建勇 成冬梅 董事长 董事 男 男 女 5145372006.04-2010.122007.12-2010.12-总经理 董事 2007.03-2010.122005.02-2010.12张泽华 程 峰 董事 董事 女 女 41372007.12-2010.122007.12-2010.12-龙 嘉 董事 女 282007.12-2010.12-董家臣 刘家森 独立董事 独立董事 男 男 60472007.12-2010.122005.05-2010.12-翟新生 吕继增 独立董事 监事会主席 男 男 55442007.12-2010.122000.11-2010.12

29、-马保群 王 锐 监事 监事 男 女 47471997.11-2010.122007.12-2010.125,000 股 -5,000 股 -张 勇 宋朝辉 监事 监事 男 男 31382007.12-2010.122005.11-2010.12-李 英 党委书记副总经理 男 532002.04-2010.12-宋和平 常务 副总经理 男 522007.08-2010.12-吕 晓 总会计师 男 362007.12-2010.12-王 璞 董事会秘书 女 292007.08-2010.12- 豫能控股 2007 年年度报告第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况历，工程师。1986 年毕业于

30、焦作矿业学院采矿工程专业，获学士学位；曾在河南省地方煤矿公司、河南省煤炭工业厅、河南省计划委员会、河南省发展计划委员会、河南省发展和改革委员会、周口市发展计划委员会、周口市发展和改革委员会工作；历任河南省煤炭工业厅地方煤矿管理处副主任科员、主任科员，河南省计划委员会能源发展处主任科员，河南省发展计划委员会基础产业处主任科员、对外经济处副处长，河南省发展和改革委员会物价检查所党支部书记（正处级），周口市发展计划委员会主任、党组书记，周口市发展和改革委员会主任、党组书记；现任河南豫能控股股份总经理。 董事：成冬梅女士，1970 年 12 月出生，党员，法学学士，注册会计师， 高级经济师。曾在河南经

31、济日报社、河南日报、河南省经贸委经贸中心、创新科技杂志社工作。历任河南经济日报社编辑、总编室副主任、新闻部主任，河南日报经济生活版编辑、，创新科技杂志社编辑部主任，河南省建设投资总公司总经理工作部主任。现任河南投资集团总经理工作部临时负责人，洛阳黄河同力水泥有限责任公司董事长，河南广电信息网络董事，南阳鸭河口发电有限责任公司监事，南阳天益发电有限责任公司监事。 董事：张泽华女士，1966 年 2 月出生，党员，大学本科学历，学士， 高级经济师。曾在南阳市财、河南省财政厅、河南省经济技术开发公司工作， 历任河南省经济技术开发公司投资管理一部副主任、监察室主任、监察审计部经理。现任河南投资集团发展

32、计划部职员。 董事：程峰女士，1970 年 3 月出生，党员，大学本科学历，双学士， 高级工程师。曾在洛阳热电厂、大唐洛阳热电有限责任公司工作，现任河南投资集团资产管理一部职员。 董事：龙嘉女士，1979 年 6 月出生，法学硕士。曾在河南仟问律师事务所工作，现任河南投资集团证券部职员。 独立董事：董家臣先生，1947 年 7 月出生，党员，中国人民大学工业经济系本科学士，公开大学工商管理硕士，曾任河南省体改委处长、助理巡视员，中国河南监管局副局长，并曾兼任河南省社会科合会委员，河南省经济学团体联合会副等职。2007 年 8 月退休。现兼任河南安彩高科股份独立董事。 独立董事：刘家森先生，19

33、60 年 11 月出生，党员，大学本科，一级律 12 豫能控股 2007 年年度报告第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况师。历任郑州市律协常务理事，河南省第八届青年联合会委员，郑州市第十届青年联合会常务委员，中国郑州商品交易所第二届、第三届监事会公共监事。现任河南省律师副会长、常务理事、纪律工作委员会委员、发展战略工作委员会委员、金融证券法律专业委员会委员，郑州律师仲裁委员会仲裁员，郑州仲裁委员会专家咨询委员会委员，河南君达律师事务所主任。 独立董事：翟新生先生，1952 年 8 月出生，党员，大学本科学历，经济学学士，教授，硕士生导师，中国注册会计师。曾在郑省会计学校工作。现就职于河南

34、省财经学院，担任会计学院学术委主任。兼任河南省审计学会常务理事、河南省科技会计审计理事，河南省财政厅新会计准则执行咨询专家组专家、国家专家组成员，河南员。 监事会主席：吕继增先生，1963 年 12 月出生，党员，大学本科学历， 高级经济师。曾在河南省计委、工委经济部、河南省国际信托投资公司工作。历任河南省计委交通邮电处、投资处副主任科员、主任科员，工委经济部企管一处副处级调研员、副处长，河南省建设投资总公司副总经理、党委委员，现任河南投资集团证券部主任，河南天地置业董事长， 洛阳福赛特董事长。 监事：马保群先生，1960 年 9 月出生，党员，大学本科学历，经济师， 高级咨询师。曾在焦作市矿

35、务局、焦作市资源综合利用办公室、焦作市工程咨询公司、焦作市投资公司工作，历任焦作市投资公司经理，焦作市工程咨询公司副经理。现任焦作市投资公司总经理，风神轮胎股份监事，河南创业投资股份董事，河南金龙电缆有限责任公司董事，多氟多化工股份监事，焦作市拓普精密冷扎带刚有限责任公司董事，焦作田山阿丝娜电器董事。 监事：王锐女士，1960 年 8 月出生，党员，高级会计师。曾在河南省财政厅、河南省财务开发公司、河南省经济技术发开公司工作，历任河南省财政 厅企业处科员、技改资金管理处综合组组长，河南省经济技术发开公司综合部主 13 豫能控股 2007 年年度报告第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况任、

36、计划财务部经理。现任河南投资集团审计监察部主任。 职工监事：张勇先生，1976 年 5 月出生，党员，经济学硕士学位。曾在河南省建设投资总公司资产管理一部工作，任南阳天益发电有限责任公司董事，河南新中益电力董事，许昌龙岗发电董事。现任河南豫能控股股份 职工监事：宋朝辉先生，1969 年 12 月出生，级会计师。曾在郑州白鸽集团、河南豫能高科技投资党员，大学本科学历，高、河南豫能信息技术南豫能信息技术财务总监兼副总经理。现任河南豫能控股股份财务部主任。 副总经理：李英先生，1954 年 6 月出生，党员，研究生，高级经济师。曾在南阳军分区政治部、南阳地委办公室、河南省政府、河南省电力公司工作。历

37、任南阳军分区政治部干事、南阳地委办公室科员、河南省政府正处级秘书、河南省电力公司安全监察处副处长（正处级）。现任河南豫能控股股份委员会党委书记，河南豫能控股股份副总经理。 常务副总经理：宋和平先生，1955 年 6 月出生，党员，大专学历，高级工程师。1972 年 12 月至 1993 年 12 月在姚孟电厂工作，历任汽机分厂副班长、值长室值长、运行分厂副主任、发电部副主任、值长室主任、副总工程师；1993 年12 月至 1995 年 9 月在南阳鸭河口电厂筹建处工作，任筹建处副主任、党委委员； 1995 年 9 月至 2004 年 12 月在南阳鸭河口发电有限责任公司工作，历任副总经理、党委

38、委员、总经理、党委副书记；2004 年 12 月至 2005 年 8 月在河南省建设投资总公司工作，任资产管理一部主任助理；2005 年 8 月以后在鹤壁同力发电有限责任公司工作，任董事长。现任河南豫能控股股份常务副总经理。 总会计师：吕晓先生，1971 年 1 月出生，党员，大学本科学历，学士， 高级会计师。1994 年 7 月至 2006 年 11 月在南阳鸭河口发电有限责任公司工作，历任财务部主管会计、副主任，经营管理部副主任、主任，副总会计师；2006年 11 月至 2007 年 7 月在洛阳春都投资股份工作，任总会计师；2007年 7 月到洛阳豫能阳光热电总会计师。 工作，任总会计师

39、。现任河南豫能控股股份 董事会秘书：王璞女士，1978 年 11 月出生，硕士研究生，经济师。2003 年 7 14 豫能控股 2007 年年度报告第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况月至 2005 年 5 月在河南省建设投资总公司综合计划部、资产管理五部工作；2004年 6 月到洛阳春都食品股份董事会秘书。 工作，任董事会秘书。现任河南豫能控股股份二、年度报酬情况 （一）现任董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：根据公司章程的有关规定，本公司董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员的报酬由公司董事会决定。 （二）现任董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据：根据其在公司担任的行

40、政职务，参照电力行业工资标准，按照经公司董事会批准的薪酬标准确定其劳动报酬。 （三）董事、监事、高级管理人员（含离任）报酬领取情况 - 2007.04-2007.12- 2007.01-2007.12- 2007.08-2007.122007.01-2007.122007.01-2007.12- 90,000- 40,000- 35,00073,000120,000-张文杰殷建勇成冬梅张泽华程 峰龙 嘉董家臣刘家森翟新生吕继增马保群王 锐张 勇宋朝辉李 英董事长 董事、总经理董事 董事董事董事 独立董事独立董事独立董事监事会主席监事 监事 职工监事职工监事副总经理 河南投资集团本公司 河南投资

41、集团河南投资集团河南投资集团河南投资集团本公司 本公司本公司 河南投资集团焦作市投资公司河南投资集团本公司本公司本公司 鹤壁同力发电有限责任公司 股东-股东股东股东股东-股东股东股东-宋和平常务副总经理-2007.09-2007.12-吕 晓总会计师-原股东原股东24,000-王 璞王朱治华张群智董事会秘书离任副董事长离任董事 离任董事 本公司 河南省电力公司 河南省电力公司华中电网原股东 15税前报领取报 酬单位姓名职务领取报酬的期间酬总额领取报酬单位 （元）与本公 司关系 豫能控股 2007 年年度报告第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况- 2007.01-2007.122007.01

42、-2007.122007.01-2007.12-2007.01-2007.122007.01-2007.032007.01- 40,00040,00040,000-73,00030,0007,500崔志强李宿安胡国栋宁瑞琪离任董事离任董事 离任独立董事离任独立董事离任独立董事离任监事会主席离任监事 离任职工监事离任总经理 离任副总经理离任副总经理董事会秘书 离任总会计师 焦作市投资公司河南省电力公司本公司 本公司本公司 河南省电力公司华中电网本公司本公司本公司 股东原股东-原股东原股东-杨桂荣谢劲松王锡民郑 健白保建2007.01-2007.092007.01-2007.0867,50060,

43、000李继富本公司 徐 军本公司 合 计740,0002007 年在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员（含离任）共 14 人，其中独立董事 4 万元（含税）/人，独立董事参加股东大会、董事会或根据公司章程行使其他职权所需费用，包括交通费、住宿费等由本公司另行支付。 三、报告期内董事、监事、高级管理人员离任的情况 （一）2007 年 1 月 4 日，公司召开董事会临时会议，会议审议通过了关于白保建先生辞去副总经理职务的议案，由于工作变动原因，同意白保建先生辞去副总经理职务的请求。 （二）2007 年 3 月 26 日，公司召开董事会临时会议，会议审议通过了关于郑健先生辞去总经理职务以及聘任殷

44、建勇先生为总经理的议案。因工作变动原因，同意郑健先生辞去总经理职务的请求，同时聘任殷建勇先生为总经理。 （三）2007 年 8 月 14 日，公司召开第三届董事会第九次会议，会议审议通过了关于李继富先生辞去副总经理、董事会秘书职务的议案、关于徐军先生辞去总会计师职务的议案、关于聘任宋和平先生为副总经理的议案、关于聘任王璞女士为董事会秘书的议案，因工作变动原因，同意李继富先生辞去副总经理、董事会秘书职务，同意徐军先生辞去总会计师职务，同时聘任宋和平先生为副总经理、王璞女士为董事会秘书。 （四）2007 年 12 月 20 日，公司召开 2007 年第二次临时股东大会，会议审议通过了以下有关人事变

45、更事项： 1、审议通过了关于修改公司部分条款的议案，决定将董事会人16 豫能控股 2007 年年度报告第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况数由 13 人调减为 9 人，监事会人数由 6 人调减为 5 人。 2、审议通过了关于公司董事会选举的议案，选举张文杰、殷建勇、成冬梅、张泽华、程峰、龙嘉、董家臣、刘家森、翟新生（其中董家臣、刘家森、翟新生为独立董事）担任本公司第四届董事会董事，自此次股东大会通过之日起，三年；第三届董事会董事王、朱治华、张群智、崔志强、李宿安、李英、胡国栋、宁瑞琪、张勇不再担任董事。 3、审议通过了关于公司监事会选举的议案，选举吕继增、马保群、王锐担任本公司第四届监事

46、会监事，与 2007 年 11 月 22 日职工大会选举产生的职工代表监事张勇、宋朝辉一起，共同组成本公司第四届监事会，第四届监事会的自此次股东大会通过之日起，三年；第三届监事会监事杨桂荣、谢劲松、王锡民不再担任监事。 （五）2007 年 12 月 20 日，公司召开第四届董事会第一次会议，会议审议通过了关于选举张文杰先生为董事长的议案、关于聘任殷建勇先生为总经理的议案、关于聘任其他高级管理人员的议案，选举张文杰先生为董事长，聘任殷建勇先生为总经理、李英先生为副总经理、宋和平先生为常务副总经理、吕晓先生为总会计师、王璞女士为董事会秘书。 同时，会议决定设立董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考

47、核委员会及审计委员会四个专门委员会。四个专门委员会人员构成如下： 战略委员会：张文杰（任主任委员）、董家臣（独立董事）、殷建勇、程峰、龙嘉。提名委员会：董家臣（主任委员）、张文杰、殷建勇、刘家森。审计委员会：翟新生（主任委员）、成冬梅、张泽华、刘家森。薪酬与考核委员会：董家臣（主任委员）、张文杰、程峰、翟新生。 （六）2007 年 12 月 20 日，公司召开第四届监事会第一次会议，会议审议通过了关于选举吕继增先生为监事会主席的议案，选举吕继增先生为监事会主席。 四、员工情况 截止报告期末，本公司在册员工总数 1,159 名。员工的年龄构成、教育程度、专业构成及公司需承担费用的退休职工人数情况

48、如下： 32-71755 岁以上博士生产人员17年龄人数文化程度人数工作岗位人数 豫能控股 2007 年年度报告第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况50-54 岁 40-49 岁 30-39 岁 29 岁以下16044642794121303092234851,159- 14628610硕士大学大专中专其他销售人员技术人员行政人员财务人员1,1591,159合计18 豫能控股 2007 年年度报告第六节 公司治理结构第六节公司治理结构一、公司治理情况 公司自上市以来，严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等有关规范性文件的精神要求，建立了以公司章程为基础，以股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事工作制度、投资者关系管理制度、内部控制制度等为主要架构的公司治理规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营管理体系。比照 上市公司治理准则，公司已经建立了较为完善的法人治理结构，公司治理的实际状况与中国发布的上市公司