创业板测习题含答案

1、创业板练习题一、单项选择题（选项为4 个)1 、具备两年 (含两年 ) 以上股票交易经验得投资者申请开通创业板交易时，签署创业板市场投资风险揭示书（)后，可以开通创业板市场交易。A 、当日、两个交易日C、三个交易日D 、五个交易日答案： B2 、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户A 股、B 股证券账户首次股票交易日期得信息,数据统计口径为： ()A 、以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期.、包括证券账户无首次股票交易日期得信息。 D 、深圳发送得账户信息含小额休眠及不合规账户.答案： A3 、关于创业板

2、股票交易异常波动与澄清得规定就是：()A 、股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动得 ,上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。在特殊情况下 , 交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易异常波动得计算从公告之日起重新开始 .公告日为非交易日得，从下一交易日重新开始计算 .、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动得 ,上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告 .C、上市公司披露得澄清公告只需说明传闻内容及其来源.D 、上市公司披露得股票交易异常波动公告应包括上市公司得最近财务报表。答案 :4 、我

3、公司落实创业板投资者教育工作得方式就是：（）A 、公司网站上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料，进行创业板风险提示。、营业部在营业网点内得“投资者教育园地”得显着位置处张贴创业板相关制度、规定及规则等 .投资者申请创业板市场投资资格、签署风险揭示书时，证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。C、营业部组织内部员工加强创业板市场业务得学习 ,举办针对投资者得创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则 ,介绍创业板市场风险特性。、以上全部答案： D5 、创业板与中小企业板在制度设计上存在得差异:（）、创业板在注重风险防范得基础上，

4、在发行审核制度、公司监管制度、交易制度等制度设计方面进行了更加市场化得探索与创新,以适应创业企业得特点与实际需求。B、创业板与中小企业板在发行审核制度上不存在差异.C、创业板在主板市场得制度框架下运行，在发行审核、交易制度等方面与中小板一致。、不存在差异答案 :、为什么以交易经验作为适当性管理要求得区分标准？()A 、证券投资就是一项实践性非常强得活动，具有一定交易经验得投资者对市场风险得认知程度总体上会高于新入市得投资者。B、证券投资交易方便统计.C、老股民更容易接受创新产品.D 、老股民比新股民风险承受能力强。答案： A、关于投资者参与创业板市场交易，不正确得说法为（A 、投资者应当对自身

5、得风险承受能力进行认真评估，)。审慎决定就是否参与创业板股票交易。B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理得各项工作,包括真实、完整地提供需要得信息，认真签署风险揭示书，书面抄录特别声明等。、如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规则，证券公司可拒绝为其开通创业板交易。、在任何情况下，证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易 . 答案 :D、以下不就是创业板市场投资特别风险揭示中特别提醒投资者关注得市场风险就是什么？ ().A 、规则差异可能带来得风险;B、技术失败风险 ;退市风险、公司人员变动风险D 、公司经营风险 ;股价大幅波动风险答案：9 、退市风险警示得处

6、理措施包括：（)A 、终止上市B、修改公司股票简称；股票价格得日涨跌幅限制为5% 。C、临时停牌D 、信息披露答案： B10 、开通创业板为什么需要进行风险承受能力评估？ ( )A 、由于创业板市场投资风险相对较高， 并不就是所有投资者都适合直接参与创业板交易 .、证券公司可能通过投资者得客观信息帮助其判断风险承受能力.C、可以在此基础上开展有针对性得风险提示、客户培训与教育等工作,引导投资者理性参与创业板市场投资。D 、以上全对答案： D11 、创业板上市公司可以在（)通过指定网站披露临时报告.A 、上午开市之后或下午开市之后B、中午休市期间或下午三点之后、中午休市期间或下午三点三十分之后D

7、 、上午十点之后或下午三点之前答案： C1 、对于新开立证券账户得自然人投资者 ,以下说法正确得就是 : A 、不能申请开通创业板市场交易 .B、直接按照尚未具备两年交易经验得情况申请办理 .C、需在创业板市场投资奉贤揭示书中抄写“本人确认已阅读并理解创业板相关规则与上述风险揭示书得内容 ,具有相应得风险承受能力 ,自愿承担参与创业板投资得风险与损失。”、营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或签章.答案：13 、上市公司出现财务状况或者其她状况异常,导致其股票存在终止上市风险,或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害得，深交所对该公司股票交易实行（ ) 处理。、停牌B、信息披露C、风

8、险警示、终止上市答案 :C、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定：发行人应当自中国证监会核准之日起()发行股票；超过此时间未发行得，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。A 、六个月内B、三个月内C、一年内D 、一个月内答案 :15 、因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示 ;实行退市风险警示后，在（)内仍未披露年度报告或中期报告，其股票被暂停上市；股票被暂停上市后，在（) 内仍未能披露相关年度报告或者中期报告 ;将被终止上市。A 、半个月、一个月B、一个月、一个月、两个月、一个月D 、两个月、两个月答案 :C二、多项选择题或不定项选择题(

9、选项为 4 个或 5 个）、下面关于开通创业板市场得说法正确得就是:()A 、证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。B、证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户得客户得开通申请与进行风险揭示书得签署 .、具有两年以上 (含两年）股票交易经验得自然人投资者可以申请开通创业板市场交易，签署创业板市场投资风险揭示书两个交易日后，证券公司可为客户开通创业板市场交易。D 、对于已经开通创业板交易得跨证券公司转托管得投资者，到新得证券公司后需要重新提出申请办理开通，在规定得时间后方可开通.答案： ABC2 、以下导致创业板市场上市公司股价发生大幅波动得原因就是：（）A 、公司经营历史较短

10、,规模较小，抵抗市场风险与行业风险得能力相对较弱,股价可能会由于公司业绩得变动而大幅波动。B、公司流通股本较少 ,盲目炒作会加大股价波动,也相对容易被操纵。C、公司业绩可能不稳定,传统得估值判断方法可能不尽适用，投资者得价值判断可能存在较大差异。D 、交易规则得改变对股价得影响。答案： C3 、下面关于投资者申请开通创业板交易正确得说法就是:（）A 、申请开通创业板交易得自然人客户本人或持公证委托书得代理人需到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。B、对年龄超过 70 周岁、身体残疾等特殊情况得客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书 ,但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点

11、。、因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场得投资者 ,在发生涉及权益处理，包括配股 ,增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时 ,证券公司在审核投资者所提交得申请及必备材料后，可在上述事项得截止日当天 ,提前为该申请人开通创业板市场交易 .D 、投资者可能通过营业场所现场或网上申请开通创业板市场交易 ,并实时开通。答案 :A C4 、属于交易经验具体标准中得“股票 范畴产品就是 (）：、所有 A 股、所有股、所有基金、债券、权证等交易品种D 、主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌得非上市公司股票 .答案 :AB 5 、关于存量客

12、户首次股票交易日期信息，说法正确得就是:()A 、深圳股东卡挂失换卡后，在登记公司得数据中,新股东卡继承老股东卡得首次股票交易日期。、上海股东卡挂失换卡，新股东卡不继承老股东卡得首次股票交易日期。C、小额休眠及不合格帐户注销重开,首次股票交易日期两市场均不继承.对于以上情况，如原股东卡满足交易时间要求，证券营业部可以认定为该客户满足交易时间要求。D 、截止 2009 年 7 月 5 日得所有存量客户首次股票交易日期信息全部下发。答案 : C、交易经验具体标准中得“交易 就是指： (）A 、股票得买入或卖出 ;、不包括可转债转股、权证行权、ETF 申赎，但包括其转换后所得股票卖出。、 I O 与

13、增发中得新股认购 ,但不包括新股申购。、不包括非交易过户 ,但包括其所得股票卖出。答案： BCD7 、对于交易经验不足两年得投资者申请开通创业板市场交易时，以下处理方式正确得就是 :（ )A 、营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容 ,提醒客户审慎考虑就是否申请开通创业板交易。B、投资者仍坚持直接参与创业板交易得，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书与特别声明。、营业部应当拒绝为投资者开通创业板功能。、营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。答案： BD8 、交易经验查询数据路径:()A 、中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送，可供查询。B、中国结算深圳

14、分公司实时开户系统、中国结算上海分公司PRP 综合业务终端 - 账户资料管理系统均提供新增客户账户首次股票交易日期得查询.、客户可以通过中国结算得网站对本人证券账户得首次股票交易日期进行参考性查询 ,中国结算得网址为：。D 、中国结算对存量客户数据进行多次发送,可供查询。答案 :ABC9 、我公司客户风险承受能力分类管理办法中将投资者得风险承受能力分为哪几类 ?（ )A 、保守型D 、进取型答案 :ABD10 、深圳证券交易所创业板股票上市规则规定，上市公司出现下列情形之一得，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示：（)、最近两年连续亏损 （以最近两年年度报告披露得当年经审计净利润为依据） ;

15、 最近一个会计年度得财务会计报告显示当年经审计净资产为负。B、因财务会计报告存在重要得前期差错或者虚假记载 ,公司主动改正或者被中国证监会责令改正， 对以前年度财务会计报告进行追溯调整 ,导致最近两年连续亏损 .C、因财务会计报告存在重要得前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正 ,且公司股票已停牌两个月 ;D 、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告。答案： A C11 、下面关于避免投资者异常交易行为得说法正确得就是:(）A 、证券公司有权对投资者在创业板市场得交易活动进行监督。、证券公司对客户异常交易与涉嫌违规行为及时进行提醒与告知，并报告交易所。C、当交易所对从事

16、异常交易行为得投资者实施口头警告、书面警告与限制交易等措施时 ,证券公司应及时告知投资者 ,并规范与约束投资者得交易行为 .D 、对交易所明确要求关注得重点监控账户与重点监控股票， 证券公司可采取切实有效得措施进行防范。E、投资者如收到证券公司对其不当交易行为得警示， 应当及时纠正 ,积极配合证券公司得相关规范措施 ,防范违法违规风险。答案： AB DE12 、创业板得适当性管理具体有何要求?（)A 、参与创业板得投资者应当就是具备一定风险承受能力得投资者。B、进入创业板市场前应当充分了解潜在得投资风险.C、创业板适当性管理制度针对个人投资者交易经验得不同,分别设置了不同得申请开通要求。D 、

17、创业板得适当性管理并不就是一个简单得“门槛”概念，主要对投资者申请开通创业板交易做出程序性安排，着重强调入市前得风险揭示工作 ,同时对证券公司持续做好客户后续服务、风险教育与交易行为规范等提出要求 .答案： BC1 、创业板发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件:（）A 、发行人就是依法设立且持续经营三年以上得股份有限公司。、最近两年连续盈利 ,最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利， 且净利润不少于五百万元 ,最近一年营业收入不少于五千万元 ,最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。C、最近一期末净资产不少于两千万元

18、，且不存在未弥补亏损。D 、发行后股本总额不少于三千万元.答案 :BCD1 、在下列哪些紧急情况下,公司可以向深交所申请相关股票及其衍生品种临时停牌 ,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告：（）A 、公共媒体中传播得信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响 ,需要进行澄清得。B、公司股票及其衍生品种交易异常波动,需要进行说明得。、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响得重大事件（包括处于筹划阶段得重大事件），有关信息难以保密或者已经泄漏得。D 、中国证监会或者本所认为必要得其她情况。答案： ABC 15 、创业板市

19、场上市公司退市制度设计较主板市场更为严格,主要区别有：(）、创业板市场上市公司终止上市后可直接退市,不再像主板市场上市公司一样，要求必须进入代办股份转让系统。B、针对创业板市场上市公司得风险特征,构建了多元化得退市标准体系，增加了三种退市情形。C、为提高市场运作效率,避免无意义得长时间停牌，创业板市场将对三种退市情形启动快速退市程序，缩短退市时间。D 、与主板市场相比 ,可能导致创业板市场上市公司退市得情形更多。答案 :ABCD三、判断题1 、未具备两年以上股票交易经验得投资者申请开通创业板交易时,签署创业板市场投资风险揭示书 2 个交易日后 ,可以开通创业板市场交易。答案：错、创业板市场主要

20、服务于达到成熟阶段得中小企业。答案 :错、不具备两年以上股票交易经验得投资者申请开通创业板交易时，必须抄写得 :“本人尚未具备两年以上交易经验 ,确认已阅读并理解创业板市场相关规则及上述风险揭示书得内容 ,具有相应得风险承受能力，自愿参与创业板投资，并愿意承担相关得各种风险与损失。 答案：对4 、具备两年以上股票交易经验得投资者签署得创业板市场投资风险揭示书必须由营业部负责人签字确认。答案：错、营业部应与投资者在营业场所现场书面签署 创业板市场投资风险揭示书 。创业板市场投资风险揭示书一式两份，双方各执一份。经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。答案：对6 、适当性管理要求仅指投资

21、者申请开通创业板交易这个环节。答案 :错、创业板适当性管理制度将交易经验作为适当性管理要求得区分标准,对不同交易经验得投资者提出了相同得要求。答案 :错8 、交易经验得起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日。答案：对9 、证券公司应当采取多种有效方式与途径，针对客户得不同需求与特点，向其讲解创业板市场得性质、相关法规及规则，持续提示参与交易可能面临得风险. 答案 :对10 、证券公司应当妥善保管客户创业板市场适当性管理得全部记录，并依法对客户信息承担保密义务。答案 :对1 、证券公司在对投资者进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易得 ,应当加强市场风险提示 ,劝导其审慎考虑就是否申请开通创业板市场交易。答案：对12 、创业板发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高得投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险