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文档简介

1、1,第十六章 证券法律制度,2,第一节 证券法概述,一、证券的概念 二、国外证券法概述 三、中国证券立法概况,3,第二节 证券经营机构,一、证券经营机构概念与种类 二、证券承销商 三、证券自营商 四、证券经纪商,4,第三节 证券发行,一、证券发行的概念和种类 （一）依发行目的设立发行；增资发行。 （二）依发行对象公募发行；私募发行。 （三）依发行机构直接发行；间接发行。 （四）依发行地点国内发行；国外发行。 二、股票的发行 （一）初次发行股票的条件 （二）增资发行股票的条件,5,三、债券的发行,（一）企业债券的发行条件 1、企业规模；2、财会制度要求；3、偿债能力；4、连续3年盈利；5、资金投

2、向。 （二）公司债券的发行条件 1、净资产额；2、累计债券总额；3、3 年平均可分配利润；4、资金投向；5、债券的利率；6、其他条件。,6,第四节 证券交易,一、证券交易的概念和种类 二、证券交易的过程 （一）证券买卖的基本过程 （二）证券交易所的一般交易过程 三、证券公司与客户之间的法律关系 （一）证券公司的权利与义务 （二）客户的权利与义务,7,四、证券交易中的限制与禁止 五、证券上市 （一）股票上市条件 （二）公司债券上市条件 六、上市公司收购 （一）要约收购 （二）协议收购,8,第五节 证券投资基金,一、证券投资基金的概念与特征 二、证券投资基金的分类 三、设立基金的条件 四、基金管理人与托管人的资格 五、证券投资基金的运用,9,第六节 内幕交易及其归责,一、证券禁止行为及其归责概念 二、内幕交易规则的必要性 三、规范内幕交易行为的法理基础 （一）公开、公平、公正。 （二）诚实信用。 （三）效率与效益。,10,四、内幕交易的构成要件,（一）内幕交易的主体 （二）内幕信息的知悉或得用 （三）内幕交易的主观

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