图书馆编目业务外包模式选择探讨

1、图书馆编目业务外包模式选择探讨莫振轩（东莞理工学院图书馆 广东 东莞 523808）摘要根据图书馆开展编目业务外包的客观实际，分析编目业务外包模式的不同类型和正确选择外包模式的影响因素，探讨运用AHP（层次分析法）正确选择科学、适用的编目外包模式。关键词 图书馆编目；业务外包；外包模式；AHP中图分类号G254Patterns of Catalogue Outsourcing in LibrariesMO Zhen-xuan（Library of Dongguan University of Technology; Guangdong 523808; China）Abstract Accord

2、ing to the objective reality of catalogue outsourcing in libraries, this paper analyzes different patterns of catalogue outsourcing and the influence factors of choosing the right patterns, and discusses the methods of choosing the scientific and practical catalogue outsourcing patterns by using ana

3、lytic hierarchy process.Key works Library Catalogue, Business Outsourcing, Outsourcing Pattern, Analytic Hierarchy Process随着我国图书馆编目业务外包实践广泛开展，正确选择科学、适用的外包模式成为编目业务外包成功的关键。为了正确选择外包模式，必须运用科学方法对编目业务外包涉及的众多重要因素进行客观、科学的分析、计量和评估。本世纪初以来，我国图书馆界高度重视编目业务外包模式的科学选择，并对编目业务外包模式进行深入的研究1-2。某些研究成果从服务方式角度把编目业务外包模式区分为网

4、络传输模式与异地加工模式、馆外加工模式与馆内加工模式3-6，以及独立式外包模式与合作式外包模式7。上述区分以定性研究为主，缺乏量化分析，或偏重成本效益、或关注服务质量，均未全面、深入分析外包模式选择的各种重要因素，选择方法也忽视应有的科学性和实用性，致使外包模式选择决策缺乏科学、准确的依据，难以适应外包模式选择需要。本文运用AHP（层次分析法）分析编目业务外包模式选择的不同类型和重要因素，进而构建量化决策模型，为图书馆编目业务外包模式的正确选择提供参考。1图书馆编目业务外包模式的类型区分当前，图书馆编目业务外包的服务项目主要有文献验收、原始编目、书目数据套录、书目数据回溯、馆藏数据添加、外形加

5、工、文献典藏上架等；外包类型包括图书、期刊、音像资料、学位论文等；文献文种以汉语文为主，也涉及西文等外文文种。 编目业务外包模式多种多样，可以依据不同的划分标准作出不同的区分。按服务项目加工程度，可以分为“完全外包”和“部分外包”。前者是指图书馆将全部或绝大部分服务项目交由外包商完成，可以节约图书馆的人力、物力，但存在质量和工作进度难以由图书馆控制等弊端，外包风险较大。国内外图书馆编目外包实践表明，采用这种模式的成功案例为数不多。后者是指图书馆把部分较为简单的服务项目（例如外形加工、馆藏字段添加、书目数据套录、图书上架等）交由外包商完成，图书馆完成原始编目、数据校验等难度较大的关键业务工作。采

6、用这种模式可以较易掌控编目质量，外包风险小，受到大多数图书馆认可。编目业务外包模式按外包实施时间长短，可以分为“长期外包”和“短期外包”。实践表明，适应型动因（适应扩招或本科教学评估）外包的图书馆，其外包年限大部分为1-3年8。一般而言，成本效益型动因外包的图书馆，其外包实施时间较长。因此，把外包时间定在3年以上的外包称为“长期外包”，3年以内的外包称为“短期外包”。“短期外包”具有阶段性特点，一旦扩招或本科教学评估结束和编目任务完成，外包行为也随之终结。这种模式风险小，对图书馆岗位设置和编目人员结构的负面影响不大，目前我国开展编目业务外包的图书馆大都采用这种模式；“长期外包”着眼于节约人力成

7、本、提高办馆效益。其实施时间长、外包程度较深，要求图书馆实施严格的监管、外包市场较为成熟和规范。对图书馆岗位设置和人员结构的影响较大，外包商易受市场影响、外包风险较大，图书馆掌控服务进度和服务质量的成本也较高。根据上述分析，可以构建图书馆编目业务外包模式模型（见图1），并提供四种模式之选择。外包服务程度外包实施时间模式模式模式模式低高短长图1 编目业务外包模式选择模型模式外包程度高、实施时间短。面临紧急编目加工任务的图书馆或新建图书馆首批图书的编目加工、上架等可以选择这种模式，前提是与成熟的外包服务商合作，并确保编目数据和加工、上架的质量。模式外包程度高、实施时间长，接近完全外包。这种模式对图

8、书馆岗位设置、业务流程等影响较深，风险较大。国内外仅有极少数图书馆及无编目能力的小型图书馆采用这种模式。模式外包程度低、实施时间短，接近自行编目。编目条件充分、编目质量要求较高、编目压力不大的图书馆可以选择这种模式。模式外包程度低、实施时间长。图书馆在不完善的外包环境下，把不具备外包条件的业务自行完成，有选择地利用外部成熟的优质资源，避免过高的外包风险，既充分利用外部可用资源，又避免过高的外包风险，通过实践逐步积累经验，可为今后开展更深层次的外包业务奠定良好基础。2图书馆编目业务外包模式选择的影响因素 国内外图书馆实施业务外包的动因主要有两种：一是成本效益型动因，国外大部分图书馆与我国部分图书

9、馆为降低人力成本3、8，或为适应图书馆工作重心向信息服务转移而抽调采编部高级人才的变化9，通常采用业务外包来降低办馆成本；一是适应型动因，例如我国大部分图书馆为适应扩招和本科教学评估导致的编目压力激增而实施业务外包。8、10与上述两种业务外包动因相应的外包成本、质量要求、服务方式、外包风险，成为对外包模式正确选择的主要影响因素。2.1编目业务外包成本图书馆编目业务外包成本主要包括编目业务的开展成本、运作成本、范围成本以及机会成本等。其中，业务开展成本是指开展业务外包需要提供的一定场地、设备等，有些馆还包括对外包公司编目员的专业培训；业务运作成本是指为了确保外包质量，图书馆对开展外包业务必须进行

10、的严格管理、校验等，编目质量要求越高，所需人力资源的数量与层次成本就越大；1业务范围成本是指图书馆原始编目业务外包等内制的工作范围越大，人力成本也越大；业务机会成本是指开展外包的业务范围越广，馆员在编目业务实践工作中丧失的学习机会就越多。凡此种种，均构成图书馆为开展编目业务外包的有效成本，图书馆在外包决策过程中必须认真核算，力求高效率、低成本、高质量、效益佳。2.2编目业务外包质量保证业务外包质量是编目业务外包成功实施的关键。编目业务外包质量与编目外包环境的成熟程度、外包服务标准和质量控制密切相关。国外成功实行业务外包的图书馆不仅要求外包商提供美国国会图书馆或OCLC的书目记录，而且制定详细的

11、编目、加工说明以规范外包商的服务项目，并实行严格的质量控制，因此，编目外包质量保障能力较强；我国少数外包商采用CALIS书目数据或国家图书馆书目数据，原始编目能力较差，编目业务外包质量保障能力相对较弱。3编目业务外包质量与图书馆制定的服务标和质量控制成正比，与相应的管理成本及外包风险成反比。2.3编目业务外包服务方式编目业务外包服务方式可以分为“馆外加工”和“到馆加工”两种。3前者是指图书馆将计算机自动化管理系统向外包商开放，由外包商完成外包服务项目。这种服务方式成本低、效率高，为国外图书馆普遍采用。但是它要求外包市场较为成熟和规范，系统风险大，不利于图书馆监控服务进度和掌握服务质量。后者是指

12、外包商派出编目人员和图书加工人员在馆内完成服务项目，图书馆提供编目场所和设备。这种服务方式系统风险低，便于图书馆编目人员现场监督、指导和掌控外包业务的进度与质量，但不利于降低图书馆的外包成本。编目业务外包服务方式与编目质量管理、编目风险控制、外包成本有一定的关联。2.4编目业务外包风险 编目业务外包风险包括编目外包环境易受冲击、合作信息不对称、经营项目存在差异、外包业务决策失误与监管不严等。11预防和降低编目业务外包风险是提高编目业务外包质量、避免外包失败的重要举措，在外包过程中必须引起足够重视，并要求图书馆投入足够的人力、物力，制定严格的服务规则，实行严格的质量管理，确保业务外包成功实施，取

13、得预期社会效益与经济效益。3图书馆编目业务外包模式选择的科学方法AHP（层次分析法）AHP（Analytic Hierarchy Process，层次分析法）是美国运筹学家Satty教授于20世纪70年代提出的、解决定性与定量问题相结合的分析方法。AHP的分析思路是：首先找出解决问题涉及的主要因素，将这些因素组成阶梯层次模型，再通过两两比较确定众多因素的重要性，然后进行综合判断，计算合成权重以作决策依据。在编目业务外包模式选择中运用AHP方法综合分析两种不同外包动因下的外包成本、外包质量、服务方式、外包风险等因素，主要步骤有三12-13：（1）根据编目业务外包模式选择的目标，并找出其中的主要影

14、响因素，构建层次模型（见图2）。选择合适的编目业务外包模式外包质量服务方式模式模式模式模式方案层目标层准则层外包成本外包风险图2 层次模型图(2)构建判断矩阵，计算准则层因素相对上层对应因素的相对权重，并作一致性检验。建立两两比较的矩阵（式1），其中，元素ij=1/ji；当i=j时，ij=1。矩阵中的数值表示相关因素两两比较的标度，运用德尔菲法对要素的重要性进行评判，并采用T. L. Saaty提出的19的比例标度法给出分值，进行每两元素之间的相对比较，求出矩阵的特征向量（T）和最大特征值；同理，对模式、及按外包成本、外包质量、服务方式及外包风险等四个因素构造方案层的矩阵，并分别求出特征向量（

15、B1、B2、B3、B4）和最大特征值。再计算一致性指标CI及CI与RI的比值以对全部矩阵作一致性检验，当CR小于0.1时，矩阵具有满意的一致性，否则应将指标分值进行适当修改，以保证所得权重的合理性及正确性。ij =(1)(3)计算方案层对应目标层的合成权重，以此作为决策的依据。4应用实例B馆系一所中型高校图书馆，有专业编目员6名，每年按CALIS著录标准编目、加工图书10万册（约4万种），工作任务较重、编目质量要求较高。该馆因工作重心向信息服务转移，需要抽调采编部专业人员从事信息服务工作，拟引进馆外资源、采用业务外包方式完成编目业务及加工任务。运用AHP分析法分析B馆选择编目业务外包模式涉及的

16、外包成本、外包质量、服务方式、外包风险等因素，确定适合该馆的最佳编目业务外包模式。根据该馆的外包动因及外包模式选择因素构建目标层及各个模式的判断矩阵，分别求出目标层及四个模式的特征向量（T、B1、B2、B3、B4）和最大特征值。在比较各个因素的过程中听取10位专家的意见。将特征向量B1、B2、B 3、B4组合为一个矩阵B，乘以目标层的特征向量T即可得出综合权重向量Z。T、B1、B2、B 3、B4的特征向量分别为：T：、B1: 、B2: 、B3：、B4：T、B1、B2、B 3、B4的最大特征值分别为：4.026、4.140、4、4.0004、4。B=B1 B2 B3 B4=向量Z表明模式的综合权

17、重为0.182，模式的综合权重为0.444， 模式的综合权重为0.133，模式的综合权重为0.241，各模式的综合权重从大到小排列为：0.4440.2410.1820.133，以模式的综合权重（0.444）最高，模式（0.241）次之。上述计算结果不难看出，判断矩阵具有满意的一致性，得出的结果是准确、可信的。模式与模式对编目外包质量要求高；模式外包程度高、实施时间长，接近完全外包，外包风险较大；模式外包程度较低、实施时间长，外包风险相对较小，对外包方式要求较高。因此，B馆编目业务外包在制定和完善编目标准、严格控制外包风险的前提下，可以选择模式，也可以在外包服务条件充足、能够自行完成难度较大编目

18、内容的基础上选择模式。5结语正确选择科学、适用的编目业务外包模式是图书馆编目业务外包成功实施的关键，也是提高外包质量与效益、降低与避免外包风险的重要举措。随着开展编目业务外包的图书馆日益增多以及相关探索、实践不断深入，编目业务外包得到了图书馆界普遍认同，其社会效益和经济效益逐步提高。但是，由于种种原因，编目业务外包存在亟待加强、完善之处。其中，运用科学方法全面、深入地分析编目业务外包模式的类型和影响业务外包的各种因素，根据准确、客观的科学数据，正确选择科学、适用的编目业务外包模式，显得尤为重要。这就要求各类型图书馆必须通过不断强化科学决策、综合运用各种科学方法，正确区分编目业务外包的不同类型，全面、系统和精确地科学分析编目业务外包涉及的外包动因、外包成本、外包质量、服务方式、外包风险等因素，从中得出更具可靠性、参考性的科学数据，为编目业务外包模式的正确