第六章 交易费用理论.ppt

1、6.1 交易费用理论的创立与发展,6.1.1 科斯以前的交易理论 6.1.2 科斯对交易费用的“发现” 6.1.3 威廉姆森对交易费用理论的发展,第6章 交易费用理论,(1) 亚里斯多德对交易的论述,亚里斯多德把交易视为三种“致富技术”之一。把交易分成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣制度。 他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开来，因为交易与生产所发生的关系不同，交易是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶则是人与自然之间的经济活动。对交易的这一区分与新制度经济学把交易与生产区别开来并将其定义为“人与人之间的关系”，已相去不远。,6.1.1 科斯以前的交易理论,（2）康芒斯对交易的论述,他认为经

2、济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。,关于交易的内涵,认为交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。 认为交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。 交易作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。,关于交易的类型,买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。 管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。交

3、易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。 限额的交易，是一种政府对下级个人的关系。,对康芒斯交易理论的评价,康芒斯将交易作为经济学的最小分析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判，并区分了三种类型的交易，这是极具意义的。 康芒斯没有对交易进行成本与收益分析，未认识到交易活动要付出代价也是应当承认的。,（3）马克思论流通费用,在1885年的资本论第二卷中，马克思讨论过流通费用问题。流通费用显然是交易费用。 按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用和运输费用。

4、纯粹的流通费用又包括：买卖所费时间、簿记费用和货币磨损费用 。 尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。,6.1.2 科斯对交易费用的“发现”,科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才“发现”交易费用的。 新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景。在它看来，价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何费用的。,科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？ 在科斯看来，之所以如此，

5、是因为价格机制的运行并非没有成本。 在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。,在一片相连的土地上，放牛者的牛闯进农夫的麦田里吃了麦苗。 怎么办?,和传统的观念不同，科斯强调，解决问题的方法并不是简单地禁止牛吃麦苗。如果牛吃了麦苗所增加的肉的价值大于麦苗损失的价值，从整个社会者，这是对资源的更优的配置。 他假设，如果农夫和放牛者之间的交易费用为零，无论在法律上放牛者应该赔偿、还是无须赔偿农夫的损失，他们之间都会通过自愿交易实现资源的最优配置。假若应该赔偿

6、，放牛者还是会放纵他的牛去吃麦苗，直到他应赔偿的损失等于他的牛因此所增加的价值时为止（由于收益是递减的）；假若无须赔偿，农夫会告诉他，如果他约束自己的牛少吃一单位麦苗，将会得到相当于一单位麦苗价值的补偿，放牛者仍会使自己的牛在麦苗损失等于牛肉增值时，停止继续吃麦苗。,科斯第一定理:在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什么影响。 科斯第二定理:在正的交易费用的情况下,不同的权利界定会带来不同效率的资源配置,即法律在决定资源如何利用方面是极为重要的.,6.1.3 威廉姆森对交易费用理论的发展,在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新的解释。 从资产专用性、机会主义、有限理性、

7、不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。 建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为交易费用的实证检验奠定了基础。 将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。,威廉姆森(Williamson)认为,资产专用性、(specialty asset)(资产专用性是指耐用人力资产或实物资产在多大程度上被锁定而投入特定贸易关系,亦即在不牺牲生产价值的条件下,资产可用于不同用途和可供不同使用者利用的程度.,机会主义是指人们一种狡诈的自私自利的行为倾向.即契约一方出于个人效用最大化的目的,可能会利用信息不对称或私人信息,以损害另一方为代价而获取私利,有限理性是

8、指经济中任何微观利益主体都不具备真正完善的理性能力即计算能力、信息加工能力、在特定时期获得全部信息的能力以及预测和决策的能力,6.2.1 交易费用的涵义,把握交易费用的涵义，需要从内涵和外延两个方面来进行。经济学家科斯、阿罗、威廉姆森等也是从这两个方面来界定交易费用的。,6.2 交易费用的基本理论,(1)新制度经济学家的定义,将交易费用看作信息费、谈判费用和契约费用的综合。 科斯：“利用价格机制的成本”。 诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本。” 马修斯：“事前准备和事后监督成本”。,权利交换的成本 德姆塞茨：“交易成本是所有权权得交换的成本” 平乔维奇：交易成本包括信息、洽谈

9、交易费用、执行交易的费用。,广义的交易成本 张五常：“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。” 威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。 阿罗：“经济制度操作的成本”。,(2)对各种定义的评价,对于交易费用的内涵，各位学者的表述不尽相同，但就实质而言，是基本一致的。 三类定义： 一是从直接界定“交易”出发。 二是抽象定义。 三是从康芒斯对交易的分类出发来定义。,菲吕博顿就把交易成本明确分为市场交易成本、管理性交易成本和政治性交易成本三种类型。他说：“交易成本的典型

10、例子是利用市场的费用（市场交易成本）和在企业内部行使命令这种权利的费用（管理性交易成本）（还有）一组与某一政治实体的制度结构的运作和调整相关的费用（政治性交易成本）。”,(3)把握交易费用还要注意,准确理解交易费用的内涵，要注意：交易的对象十分广泛，不仅包括一般的有形和无形产品，而且包括一种特殊的产品制度。 制度这种产品的制订、实施、维护和变革包含着人与人、集团与集团之间极为复杂的交易活动，因而，也必然存在制度制订、运转、实施、监督、维护成本以及制度变革成本等各种交易费用。,6.2.2 交易费用的外延,交易费用的外延，就是指它到底包括哪些具体项目。 科斯、威廉姆森和马修斯等都论述过。共同特点：

11、都从交换过程本身所包含的不同阶段对交易成本所包含的项目进行揭示的。,(1)科斯对交易费用外延的分析,发现相对价格的工作。价格是不确定的、未知的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须付出代价。 谈判和签约的费用。交易人之间常会发生纠纷、冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约，甚至诉诸于法律。这些都要花费一定的费用。 其它方面的不利因素（或成本）。,(2)威廉姆森的分析,他将交易费用区分为“事前的” 和“事后的”交易费用。 事前的交易费用是基于交易者对未来的不确定性产生困扰，因此需要事先规定双方的权利、义务和责任，而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花代价的。 事后的交易费用是交易已经发

12、生之后的成本，包括由于交易协约安排或调整不当所需要的费用、为调整协约和实施协议而建立并运转管理机构所需的费用，以及协约各方为实现互惠互利而尽义务所承担的维系费用等。,(3)马修斯的分析,寻找有关价格分布、商品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的买者和卖者及有关他们的行为与环境的信息。 在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判。 订立合约。 对于合约对方的监督以确定对方是否违约。 当对方违约之后强制执行合同和寻求赔偿。 保护产权以防第三者侵权，例如，防御海盗或在非法交易时对政府的防范。,6.2.3 交易费用的决定因素,对交易费用决定因素进行了探讨的新制度经济学家主要有威廉姆森和

13、诺思。,（1）威廉姆森的分析,威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。,人的因素,威廉姆森的交易成本经济学是建立在新的人性假设基础上的。在他看来，现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。 “契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生 。,A.有限理性,有限理性是说，主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。也就是说，通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为。

14、威廉姆森说：“理性有限是一个无法回避的现实问题，因此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。”,B.机会主义,威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形式。在多数情况下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。” 机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。,与特定交易有关的因素,威廉姆森认为，某些交易要按这种方式来组织，而其他交易要按那种方式来组织，其中必有经济上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各种交易彼此不同。威廉姆森通过对与特定交易

15、有关的因素，即他所谓交易的三个维度（资产专用性、不确定性和交易频率）对这个问题进行了解释。不同的维度与交易成本有关，三者中，资产专用性最重要最独特。,A.资产专用性,资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它与沉入成本概念有关。” 当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。在这种情况下，如果交易过早地终止，所投入的资产将完全或部分地无法改作它用，因为在投资所带来的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。所以，契约关系的连续性意义重大 。,资产专用性主要类型,场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投

16、资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。 物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。 人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。 专用资产。,B.交易的不确定性,不确定性的意义在于使人们的选择成为必要。当交易受到不确定性影响时，人们会在交易成本尽量低的情况下对不同的合约安排进行选择。 库普曼斯把不确定性分为原发的和继发的两类。威廉姆森进一步强调了行为的不确定性的特殊重要性。 当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无

17、法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入合约中。在这种情况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约安排，这样就必然会增加交易成本。,C.交易的频率,图2-1 交易的频率与交易费用的关系,交易的市场环境因素,交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。交易开始时有大量的供应商参加竞标的条件，并不意味着此后这种条件还会存在。事后竞争是否充分，依赖于所涉及的货物或者服务是否受到专用性人力或物质资产投资的支持。如果没有这样的专用性投资，最初的赢家就不能实现对非赢家的优势。一旦存在了专用性投资，就不能假定竞争对手还处于同一起跑线

18、上了。在这种情况下，最初的完全竞争市场就被垄断市场所代替，最初的大数目竞争条件就让位于事后的“小数目条件” 。这样如果持续交易关系终止就会造成经济价值的损失，并且使交易处于垄断一方的机会主义行为的可能性大增，非垄断一方将为此交易的继续维持付出相当大的成本代价。,在威廉姆森看来，对交易成本起决定作用的六种因素并不具有相同的重要性。他特别强调了有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为根本。,（2）诺思的分析,对交易费用的决定因素，诺思则主要从商品的多维属性、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析。,商品和服务的多维属性,作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其充分理解