私募投资基金风险揭示书、投资者承诺书、投资者告知书模版

1、私募投资基金风险公开书亲爱的投资者：投资有风险。您/贵公司订阅或购买私募基金时，可以获得投资收益，但也有投资风险。希望您/贵公司在投资决策前仔细阅读本风险公告书和基金合同，充分理解本基金的风险收益特性和产品特性，认真考虑基金的各种风险因素，充分考虑自己的风险承受能力，做出理性的判断和投资决策慎重。根据相关法规，基金经理xx投资管理有限公司和投资者分别发表了以下承诺、风险公开和声明。一、基金经理承诺(a)私募基金经理在筹集资金之前，向中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)注册为私募基金经理，保证了经理注册代码。(二)私募基金经理向投资者宣布，中国基金协会注册私募基金经理和私募基金。这并

2、不构成对私募基金经理的投资能力，持续遵守规定的批准。不保障基金的财产安全。(三)私募基金经理保证，在投资者签署基金合同之前，向投资者揭示了相关风险。对私募基金投资者的风险偏好、风险认识能力及经济性已有所了解。向私募基金投资者解释了投资冷静期、续访确认制度安排以及解释投资者权利的相关法规。(4)特别提示：即使经理揭示了可能已经存在的风险，本基金也可能存在尚未查明的风险，基金本金中有部分亏损或全部亏损的可能性。私募基金经理承诺将按照职务、诚实信用、慎重和勤劳的原则管理运营基金财产。与此同时，本基金下属经理等相关机构和人员的科举业绩并不代表牙齿基金产品未来运营的实际效果。牙齿产品有一定的投资风险。基

3、金投资者必须充分认识到加入本基金的投资风险。经理不保证基金财产会有一定的利润，也不保证最低收益或基金本金不会受到损失。二、风险暴露(a)公开特别风险1.本基金合同是参照中国基金业协会公布的私募投资基金合同指引1号(合同型私募基金合同内容和格式准则)制定的，管理者合理调整合同准则相关内容，添加其他内容，造成基金合同与中国基金业协会合同准则不一致的风险。2.基金经理可以委托中国证券监督管理会取得基金销售业务资格，并委托已成为中国基金业协会会员的机构(以下代理机构)筹集本基金。代理机构可以利用非法宣传基金产品、虚假宣传基金产品、补本报收益引诱投资者购买基金产品，从而有损害基金投资者合法权益的危险。3

4、.基金经理将本基金份额登记、估价会计等运营服务事项外包给投资证券股票有限公司处理，外判机构的经营风险、技术系统故障、运营失误等，可能导致外包出错，给本基金运营带来风险。4.基金经理在基金设立后20个工作日内向中国基金业协会办理基金申报手续。基金不在中国基金业协会履行注册手续，有基金财产不能进行投资运营的危险。(b)公开一般风险1、资金损失风险基金经理根据工作、诚实信用、慎重和勤劳的原则管理和经营基金财产，但不能保证基金财产中的收购资金本金不会受到损失，也不能保证一定的利润和最低收益。本基金属于较低的风险投资品种。2、基金运营风险基金经理根据基金合同管理和运营基金财产的风险由基金财产及投资者承担

5、。投资者必须充分了解投资运营的相关风险，其风险应由投资者承担。3、流动性风险本基金投资单位到期前，投资者可能面临资金未退出所产生的流动性风险。根据实际投资运营情况，本基金有可能提前终止或延期，投资者可能面临委托资金不能如期退出等危险。4、招聘失败的危险本基金的设立必须符合相关法规的规定，本基金不符合成立条件，可能有不能成立的危险。基金经理的职责：(一)以固有财产承担募集行为引起的债务和费用；(2)在基金募集期限到期后30天内返还投资者缴纳的金额，并添加不低于银杏动机存款利息的金额。5、纳税风险适用于合同型基金的税收征收法规可能因国家相关税收政策调整而发生变化，基金份额持有者收益也可能因相关税收

6、政策调整而受到影响。6、其他风险包括但不限于法律和政策风险、不可抗力事件发生风险、技术风险和运营风险。(c)披露基金投资风险1、市场风险经济运行具有周期性特征宏观经济运行状况金融市场利率变动等都会影响基金投资对象的资本成本和经营业绩从而增加基金投资的风险2、法律和政策风险国家法规的变化、货币政策、财政政策、产业政策的曹征、金融市场及监管政策的政府调整，可能影响基金投资的运营状况，影响基金财产的安全和收益。3、基金经理管理风险在基金财产管理运营过程中，基金经理的研究水平、投资管理水平直接影响基金财产收益水平，基金经理对经济状况和投资目标的判断不正确，获取的信息不完整，投资运营出错会影响基金财产的

7、收益水平。4、信用风险本基金交易方因交易违约或投资标的到期，拒绝支付基金投资收益，导致基金财产损失。5.在特定投资方法及基金财产上投资的特定投资对象可能引起的特定风险(1)本基金投资对象的经营状况和发展因素(如管理能力、财务状况、市场前景、人员素质、技术能力等)可能影响收益和运营能力，从而影响损失、净资产减少、收益分配，对基金财产造成风险。(二)基金投资对象不按照相关法律文件的规定向本基金分配利润，会影响基金财产的流动性，会给基金财产带来风险。6、运营或技术风险相关各方在业务各过程的运营过程中存在内部控制缺陷或人为因素造成的运营失误或违反操作程序而带来的风险(例如，越权违规交易、会计部门欺诈、

8、交易错误、it系统故障等)。在基金的各种交易行为或背景操作中，技术系统故障或错误会影响交易的正常进行，或影响基金份额持有人的利益。这些技术风险可能发生在基金管理公司、基金外判机构、基金销售机构、证券交易所、证券登记机构等。7、基金本身面临的风险(1)法律和违约风险在本基金的运营过程中，基金经理、基金受托人、证券中介机构等合作公司可能违反国家法律规定或相关合同协议，对基金财产造成风险。(2)购买力风险本基金的目的是基金财产的增值，通货膨胀发生时通过证券投资获得的收益会通货膨胀抵消，影响基金财产的增值。(三)管理者不能承诺基金的利益风险。基金的收益受股市价钱变动、投资运营水平、国家政策变化等多种茄

9、子因素的影响，基金既有收益也有损失的可能性。根据相关法规，管理者不会对基金投资者做出保证本金及其收益的承诺。(4)基金终止风险本合同规定的基金终止发生时，管理者可以出售在基金财产中投资的所有品种，终止基金，对基金财产造成损害。8、相关机构的运营风险(1)基金经理运营风险根据我国金融监督法，基金经理相信其本身将按照相关法律的规定进行运营和管理，但并没有保证其本身能永久维持符合监督部的金融监督法。基金存续期间，如果基金经理不能继续经营基金业务，会对基金产生不利影响。(2)基金管理人经营风险根据我国金融监督法，基金委托人必须取得中国证券监督管理会批准的证券投资基金委托资格，才能从事委托业务。基金管理

10、人相信其本身将按照相关法律的规定进行运营和管理，但并不保证其本身能永久维持符合监管部门的金融监管法。基金存续期间，基金受托人不能从事继续托管业务，会对基金产生不利影响。9、相关交易风险(如果有)本基金可以投资基金经理、基金受托人或相关当事人管理的产品，也可以与基金经理、基金受托人或相关当事人进行交易，构成基金经理和本基金的相关交易，并有相关交易风险。10、违约偿还风险投资者持有的未到期投资单位份额的偿还申请被管理者视为违约偿还，管理者有权无条件拒绝偿还。11、其他风险战争、自然灾害等不可抗力的出现会严重影响基金投资运营的经济环境，导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、机构违约等基金经理直

11、接控制力以外的风险，会导致基金份额持有人的利益受损。三、投资者声明作为牙齿私募基金的投资者，本人/机构充分理解并慎重评价了自己的风险承受能力，并自愿自行承担投资牙齿私募基金的风险。本人/机构发表以下声明和声明(自然投资者表示“_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _(1)本人/机关仔细阅读私募基金法律文书及其他文件，熟悉相关权利义务、风险收益特性(包括但不限于以下条款)，并愿意承担购买私募基金的所有后果。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _1.本人/机构仔细阅读并完全理解基金合同和其他文件，尤其是“当事人和权利义务”、“基金的投资”、“基金的成本和税

12、金”、“法律适用和争议处理”等所有内容，充分理解相关权利、义务、本私募基金的运营方式和风险收益的特点2、本人/机构知道，基金经理、基金销售机构、基金托管人及相关机构对基金财产的收益情况作出任何承诺或保证将渡边杏。3.本人/机关知道，中国基金业协会向私募基金经理和私募基金提出登记申报，并不构成对私募基金经理的投资能力、持续遵守情况的批准。不保障基金的财产安全。4.本人/机关知道投资冷静期及再次访问确认的制度安排和期间的权利。(2)本人/本机关已仔细阅读以下承诺，并承诺承担不实承诺所带来的一切后果。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _1.本人/机构已通过中国基金业协会官方网站(www.ama

13、)查询了私募基金经理的基本信息，本私募基金完成记录后，将确认募捐结算资金专用账户的相关信息和贷款账户信息的一致性。2.在购买本私募基金之前，本人/机构已符合私募投资基金监督管理暂行办法相关合格投资者的要求，并根据招聘机构的要求提供了相关证明文件。3.本人/机关承诺这次投资行为将为本人/机关购买私募投资基金。4.本人/机关以非法分割转让为目的，未购买私募基金而合格的投资者标准突破、私募基金份额或收益权非法分割转让。(下面没有正文，私募投资基金风险揭示书签名处)基金投资者(自然签名或机构印章):日期：职员(签名):日期：招聘机关(印章):日期：投资者承诺书xx投资管理有限公司：1.

14、本人/本机关承诺遵守私募投资基金监督管理暂行办法及其他法律规定、证券监督会规定的合格投资者标准，并承担相应风险识别能力风险的能力。本人/本机关对基金经理提供的投资目的、投资偏好、投资限制、风险承受能力等，真实、完全有效，没有重大遗漏或误导性陈述。如果这些信息资料发生实质性变化，本人/本公司应及时书面通知基金经理或基金销售机构。2.本人/本机关将认购/认购基金份额的财产作为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，其财产的来源和用途符合法律法规和相关政策规定，没有非法筹集他人资金投资的情况，没有不合理的利益运输、相关交易、洗钱等情况，本人/本机关保证基金经理有委托基金财产的完全合法的权利3.本人/本机

15、关承诺充分理解本基金合同全文，理解相关权利、义务，了解相关法规及投资基金的风险收益特性，了解本基金投资决策的安排，承担相应的投资风险。本人/本机关承认，基金经理、基金托管人对基金财产的收益情况没有任何承诺或保证。4.本人/本公司承诺基金经理有权向本人/本公司提供资产来源和用途合法性证明，调查资产来源和用途及合法性，并由本人/本公司合作。5.本人/本部承诺，在参与基金经理设立的私募基金的投资过程中，因欺诈、隐瞒或其他不符合实际的陈述而产生的所有责任由本人/总公司自行承担，与基金经理及基金受托人无关。承诺人(自然) (签名)或：承诺人(机构)(加盖公章，由法定代理人/负责人或授权代理人签名)日期：

16、年月日10投资者通知单亲爱的投资者：本基金通过直销机构(基金经理)和基金经理委托的代理机构销售。基金投资者必须认购或认购本基金，以人民币货币资金交付，在直接交易机构认购或认购的投资者必须从在中国境内开设的个体户向募集账户提取收购资金。代理机构认购或认购的投资者应当按照代理机构的规定缴纳资金。募集账户仅用于本基金募集期间和存续期间的加入、申请、偿还资金的归集和支付。募捐账户是募捐账户监督机关代替基金经理开设的，是本基金募集期间和存续期间所有销售渠道购买、申请和偿还资金接受的专用账户，并不意味着募集账户监督机关接受投资者的申购、申购、认购金。募捐账户监督机关对本基金的价值和收益作出了实质性的判断或保证，并不意味着没