证券股份有限公司反洗钱档案与保密管理办法模版

1、证券股票有限公司反洗钱档案和保密管理方法(牙齿制度因2010年十二月的颁布和实施，于2016年二月修改)第一条根据中华人民共和国反洗钱法，金融机构反洗钱规定，金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法，金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，证券股份有限反洗钱内控控制管理办法，证券股份有限公司保密要害部门、部位保密管理细则等法令、法规的要求，结合证券股票有限公司(以下简称“公司”)反洗钱工作的实际情况制定牙齿制度。第二条公司的反洗钱档案管理必须按照安全、真实、准确、完整、保密的原则执行和进行。第三条本制度适用于公司各部门及分公司的反洗钱资料及信息保存和保密。第四条反洗钱信息和信息

2、主要包括：(a)客户身份信息。主要包括客户id信息、资料以及反映公司客户id业务的各种记录和资料。(b)客户交易记录。主要包括客户每笔交易的资料资讯、工作证明、帐本及相关规定要求，反映交易实际情况的合约、工作证明、文件、业务信函及其他资料。(c)大规模交易和可疑交易数据、信息。(d)异地监管信息报告。第五条公司法律合规部和报告部门负责保管大规模交易和可疑交易报告、内部反洗钱相关文件、会议记录等，保留期限不到10年。第六条公司的主要业务部门和分支机构负责保存客户身份资料，包括客户身份信息记录、反映公司客户身份工作情况的各种记录和资料。第七条信息技术部门负责集中交易系统和反洗钱系统、其他相关系统的

3、数据、客户电子资料和交易数据的保存。第八条主要业务部门和分支机构负责保管客户的纸质交易记录，包括每笔交易的数据信息、工作证明、帐簿和法规要求的交易实际情况的合同、工作证明、文件、业务信件和其他资料。第九条公司主要业务部门和分支机构应祖怀、复制档案书面登记机制，并采取必要的管理措施和技术措施，运营管理本部应监督各分支机构，严格执行客户身份数据保存制度，便于防止洗钱调查和教练管理。防止客户身份资料的丢失、损坏。第十条客户身份资料和交易记录保存按照相关制度采取纸张、电子等方式，按照徐璐其他资料内容的性质，保存如下：(a)从业务关系结束的年份或一次性交易会计年度开始，至少保留20年的客户身份信息。(b

4、)交易记录，从交易会计年度开始保留至少20年。如果客户身份信息和交易记录与正在接受反洗钱调查的可疑交易活动相关，且反洗钱调查工作在前款规定的最小保留期限到期时还没有结束，则应将其保存在反洗钱调查工作中。如果同一介质具有不同的保留期客户id数据或交易记录，则应将其保留在最长的时间段内。相同的客户id或交易记录将徐璐保存在其他介质上，至少应根据上述期间要求保留一个介质的客户id或交易记录。国家的其他法律、行政法规、其他法规和公司内部制度对客户身份信息和交易记录有更长的保留期限要求，并符合相关规定。第十一条对各种形式的反洗钱档案资料，要采取不同的保护措施，防止灰尘、防水、防霉、防火、防虫、防盗。第十

5、二条公司各部门及分公司应根据公司0103010及相关内部制度的密级分类方法，结合防止洗钱档案具体内容，区分机密范围和密级。牙齿中协助司法机关和行政执法机关调查大量交易和可疑交易的相关信息资料应定义为公司机密。第十三条公司及其相关工作人员依法履行反洗钱义务取得的客户身份信息和交易信息保持保密。不依法不能提供给任何单位和个人。第十四条公司及其相关工作人员应当与中国人民银行合作调查可疑交易活动，对恐怖活动资产董洁等反洗钱工作信息保密，不得违反规定向客户、其他机关和人员提供。第十五条公司及相关工作人员应防止客户身份信息及交易信息泄露。第十六条公司将在严格遵守牙齿制度方面取得优异成绩，防止泄露、秘密事件发生，并表彰努力挽回政治影响和经济损失的部门和个人。第十七条员工因故离开公司后，应当提交有关公司反洗钱工作的机密资料，并渡边杏泄露公司秘密。否则公司将按照国家相关规定采取必要的行政和法律措施。第十八条发现反洗钱工作密不可分，泄露事件发生后，有关人员应立即采取积极措施，防止事态进一步扩大，并及时向公司法律合规部报告。第十九条违反本制度导致失