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文档简介

1、证券股份有限公司期货介绍业务风险隔离办法第一章 总则第一条 为了规范公司期货中间介绍业务（以下简称介绍业务）的流程，防范可能出现的业务风险，避免利益冲突，保护期货投资者的合法权益，根据证监会证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法制定本办法。第二条 本办法由法律合规部制定，适用于介绍业务相关的业务流程及工作岗位。第三条 介绍业务风险隔离主要包括以下内容：（一）业务隔离；（二）人员隔离；（三）信息系统隔离；（四）客户资金隔离；（五）隔离监控。第二章 隔离措施第一节 业务隔离措施第四条 公司只接受期货有限公司（以下简称“期货”）的委托从事介绍业务，不接受其他期货公司的委托从事介绍业务。第五条 期

2、货作为公司全资控股的期货公司，全面负责期货的交易、结算和交割业务。第六条 公司作为期货业务中间介绍商，负责期货客户开发、协助办理开户手续、提供期货行情信息和交易设施以及中国证监会规定的其他期货中间介绍业务。第七条 营业部将介绍业务与证券交易业务保持分开，实现业务之间的有效隔离。第八条 公司与期货分别独立经营，实现财务、人员、经营场所等的物理隔离，公司员工不得在期货兼职。第二节 设立介绍业务专门部门及介绍业务岗位第九条 公司指定经纪业务总部负责介绍业务的经营管理，由总部下设的期货介绍业务部具体承担。总部和营业部的期货业务均由介绍业务人员负责，与营业部其他业务实现业务隔离，独立运作。第十条 开展介

3、绍业务的营业部至少配备2名介绍业务人员，分别设立期货开户岗、期货风控岗，并严格保持其独立性。第十一条 经纪业务总部至少配备5名介绍业务人员，分别设置部门主管、业务管理、风险管理、营销策划、客户服务五个岗位，并严格保持其独立性。第十二条 公司对介绍业务业务人员建立系统、有效的持续培训机制，纳入公司制度体系，对介绍业务业务人员实行统一管理。第三节 信息系统隔离措施第十三条 营业部为客户提供期货行情信息。第十四条 期货交易系统、介绍业务开户录入系统、期货周边系统等期货系统由期货公司提供单独的系统支持，证券、期货交易系统分别独立运行。第四节 客户资金隔离第十五条 客户期货保证金须由客户通过在期货公司预

4、先登记的“期货银行结算帐户”划转至期货公司在各期货存管银行开设的“客户保证金专用帐户”。第十六条 证券客户的证券保证金不能直接用作期货交易保证金或抵押保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第三章 隔离监控第十七条 经纪业务总部对总部介绍业务风险隔离工作实施的有效性负责，各营业部对本部门介绍业务风险隔离工作实施的有效性负责。第十八条 经纪业务总部及营业部的介绍业务介绍业务岗位人员发生变动，应当及时向法律合规部报备，对工作资料及相关系统权限的移交情况做出说明。第十九条 法律合规部对经纪业务总部及各营业部的介绍业务风险隔离工作进行监控，并根据工作安排对介绍业务风险隔离工作的实施情况进行合规检查。第二十条 经纪业务总部及各营业部应主动识别对介绍业务独立性原则的遵循产生威胁的风险事项，及时进行评估和报告，并采取

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