第7章+贸易政策工具之：非关税措施.ppt

1、,第7章 贸易政策工具之：非关税措施,7.1 非关税措施概述 7.2 传统非关税措施 7.3 新型非关税措施 7.4 相机保护措施 7.5 非关税措施的经济影响,7.1 非关税措施概述,非关税措施（non-tariff barriers）目前尚无统一定义，它泛指除关税措施以外一切扭曲贸易的不合理措施。非关税措施和关税措施一起充当政府干预贸易的政策工具。,非关税措施的含义,非关税壁垒的特点,灵活性有效性隐蔽性歧视性,非关税壁垒的分类,UNCTAD列举的非关税措施 迪尔多夫、斯特恩非关税措施的分类法,问题：非关税壁垒的特点有哪些？,7.2 传统非关税措施,一、进口配额制,进口配额(import q

2、uotas)又称进口限额，是一国政府对一定时期内(通常为一年)进口的某些商品的数量或金额加以直接限制；在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。,问题：名词解释,（1）绝对配额(absolute quotas)，即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便禁止进口。,全球配额(global quotas；unallocated quotas)，即对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。,国别配额(country quotas)，即政府不仅规定了一定时期内的进口总配额，而且将总配额在各出口

3、国家和地区之间进行分配。,进口商配额(importer quotas)，是对某些商品进口实行的配额。,自主配额(autonomous quotas)，又称单方面配额(unilateral quotas)，是由进口国自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额，而不需征求输出国家的同意。,协议配额(agreement quotas)，又称双边配额(bilateral quotas)，是由进口和出口两国政府或民间团体之间通过协议来确定配额。,进口配额的类型,（2）关税配额(tariff Quotas)，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商

4、品。给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。,优惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品即征收原来的最惠国税率。,非优惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品征收原来正常的进口税，一般按最惠国税率征收，对超过关税配额的部分征收较高的进口附加税或罚款。,Q1 Q3 Q4 Q2 Q数量,价格(千元) P,Pw,Sd国内供给曲线,Q,d,c,b,a,Q Dd对国内钢铁的需求,D总需求曲线,Pd,小国进口配额的经济效应 （竞争条件）,问题：图示分析竞争条件下小国采取进口配额时的经济效应。,自由贸易： 价格：P

5、w 生产： Q1 消费： Q2 进口： Q1 Q2 中国政府实行进口配额: Q Q1 Q2,消费者的需求分割为两部分:在满足 了配额Q的需求之后,其余对钢铁的 需求只能由本国产品来供给. 国内供给出现短缺,价格上涨 国内生产=国内需求,市场均衡, 此时价格为Pd,在Pd水平下,本国生产Q3 , 消费 Q4 , Q3 Q4 = Q(配额) 总供给=国内供给+国外供给 = Q3 + Q3 Q4 (Q) = Q4,结论: 价格: Pw Pd 生产: Q1 Q3 (上升) 消费: Q2 Q4 (下降) 进口量: Q1Q2 Q3 Q4 (Q)(下降) 生产者盈余: + a 消费者盈余: -(a+b+c+

6、d) 配额所导致的利益: c部分(归属问题需要讨论), 政府直接颁发进口许可证给进口商 许可证免费,进口商以较低的PW进口,一转手就可在国内市场以Pd卖出,进口商获利+c,全社会收益+a-(a+b+c+d)+c=-(b+d) (与关税时相同),C 部分的归属问题讨论:,问题：如何理解小国采取进口配额措施下配额利益的归属。,政府根据进口商或消费者的申请颁发 其申请过程(存在寻租现象)会付出一定代价(费用) 进口商或消费者最后获得利益+c 整个社会收益关税时的情况,政府公开拍卖许可证 许可证出售给出价高者,则进口商愿意出的最高价为c,不能超过c c 部分由政府和进口商共有,全 社会收益为-(b+d

7、),政府设置限额后,将权限交与出口国,由出口国自行分配 出口商将其商品按照进口国国内高价出 售而获得本来属于进口国政府或进口商 的利益. c 部分落入外国出口商手中 全社会净损失为-(b+c+d),配额效应与关税效应之比较, 对本国生产、消费、价格的影响相似；, 作用过程相反 关税 提高进口商品价格 增加国内生产、减少进口 配额 减少进口 价格上升 国内生产扩张,问题：试比较配额效应与关税效应的异同点。,政府的利益不同 关税 政府获得税收收入 配额 归属完全取决于政府样分配配额, 配额与关税相比的特点 更直接、更有效； 更灵活； 实行配额给政府更多的权力； 国际贸易自由化的压力,二、配额的特殊

8、形式“自动”出口配额制,“自动”出口配额(voluntary export quotas)，又称“自动”出口限制(voluntary export restrains)，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某一时期内(一般为35年)某些商品对该国的出口限额；在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。,非协定的“自动”出口配额 ：指出口国政府并未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，“自动”控制出口。,协定的“自动”出口配额：指进出口双方通过谈判签订“自

9、限协定”(self-restriction agreement)或“有秩序销售协定”(orderly marketing agreement)，规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可证或实行出口配额签证制(export visa)，自动限制商品出口，进口国则根据海关统计进行监督检查。,问题：名词解释,所谓“自愿”，其实并不完全自愿，只是在进口国的要求和压力下，出口国不得不采取的限制政策； 出口国可以控制出口配额分配，出口国政府或企业可以因此获取“出口配额租” 对进口国来讲，从损失为b+d+c 即：-(b+d+c),需注意：,三、影响进口的国内产业政策（生产补贴）,假设：

10、生产补贴（对生产部门进行补贴） 中国 进口钢铁 出口大米,问题：图示分析小国实施生产补贴措施（影响进口）所产生的经济效应，对我们的启示是什么？,自由贸易：市场价格Pd=PW 对钢铁进行补贴 t,即每生产一个单位的钢铁,就补贴 t,则生产者所得到的实际价格为 Pw+t,但消费者所面对的市场价格并无变化,无法提高,是因为进口钢铁价格并无任何变化,也没有受到数量限制; 不需要提高,国内的总供给量没有变化（因此，消费者所面临的国内市场价格没有任何变化），只是原来由国外市场提供的供给量变为由国内市场供应。,Q1 Q3 Q2 数量,价格(千元) P,PW,b,a,D,PW+t,S供给曲线,结论,生产者所面

11、对的价格:PW PW+t 消费者所棉对的价格(市场价格): PW 生产: Q1 Q3 消费: Q2 进口: Q1 Q2 Q3 Q2,国内的供给量没有变化（因此，消费者所面临的国内市场价格没有任何变化），只是原来由国外市场提供的供给量变为由国内市场供应。,生产者盈余: +a 消费者盈余: 0 政府补贴: -(a+b),净损益: -b,经济角度:产业政策优于贸易政策 现实:政府倾向于获得关税收入,产业补贴为支出,四、进口许可证制,进口许可证制度(import license system)，是指一国政府规定某些商品必须申领许可证方可进口的管理进口贸易和控制进口的行政措施。该制度要求所规定商品的进口

12、以向有关行政管理机关申领许可证作为先决条件。,问题：名词解释,与进口配额的关系,有定额的进口许可证：进口国预先规定有关商品的进口配额，在配额限度内根据进口商的申请签发一定数量或金额的许可证，配额用完即停止发放。,无定额的进口许可证 ：这种许可证不与进口配额相结合，即预先不公布进口配额，只是在个别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证。,许可程度,自动进口许可证(automatic import licensing)，指在任何情况下，对申请一律予以批准签发的许可证。此类许可证的提供是自动的、无限制的和非歧视的，并且是迅速的。,非自动进口许可证(non-automatic import licens

13、ing)（特种进口许可证），指不属于自动进口许可证范围的进口许可证程序。在国际贸易中，非自动进口许可证经常被当作一种限制进口数量的行政管理措施发挥作用，是一种非关税壁垒。,四、其他传统非关税措施,外汇管制(foreign exchange control) 也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价，进而直接或间接影响进出口的一种制度。,（1）外汇管制（6月11日）,问题：名词解释,数量性外汇管制：国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。一些国家实行数量性外汇管制时，往往规定进口商必须获得进口许可证后，方可得到所需的外汇。,成本

14、性外汇管制：国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异来间接影响不同商品的进出口，达到限制或鼓励某些商品进出口的目的。,混合性外汇管制：同时采用数量性和成本性外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以影响商品进出口。,利润汇出限制：国家对外国公司在本国经营获得的利润汇出加以管制。,（2）进口押金制,进口押金(advanced deposit)制又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。这种制度无疑加重了进口商的资金负担，起到了限制进口的作用。,（3）最低限价制和禁止进口,最低限价(mini

15、mum price)制，是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。,禁止进口(prohibitive import)是进口限制的极端措施。,德国的“闸门价”,欧共体为保护其农产品制定的“闸门价”（sluice gate price）就属于最低限价，它规定了外国农产品进入欧共体的最低限价，即闸门价。若外国产品的进口价低于闸门价，就要征收附加税，使之不低于闸门价，然后在此基础上再征收调节税。,（4）国内税,国内税(internal taxes)是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税，如周转税、零售税、消费税、销售税

16、、营业税等等。任何国家对进口商品不仅要征收关税，还要征收各种国内税 。,（5）进出口的国家垄断,进出口的国家垄断(state monopoly)也称国营贸易(state trade)，是指对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。,歧视性政府采购政策(discriminatory government procurement policy)，是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。有的国家虽未明文规定，但优先采购本国产品已成惯例。,（6）歧视性政府采购政策,政府采购量自由贸易时本国的供给量： 会影响国内生产和贸易（扩大国内

17、生产、减少进口） 图形分析：P283,政策效应,（7）繁琐的海关程序,问题：试列举六种限制进口（鼓励出口）非关税壁垒措施，并具体解释之。,7.3 新型非关税措施,技术壁垒，即技术性贸易壁垒(technical barriers to trade)，指的是一国以维护国家安全、保障人类健康、保护生态环境、防止欺诈行为及保证产品质量等为理由，通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、卫生检验检疫制度等方式，制定的一些苛刻繁杂的标准或规定，使外国产品难以适应，从而限制商品的进口。,技术壁垒,德国“2011年危险产品”名单,德国劳动保护和劳动医学局5月发表了年度报告，推出了“2011年危险

18、产品”名单。其中电器和玩具因没有达到安全规定危险性最大，包括电饭煲、煮水器、吹发机、热风供暖机、洗衣机等，及大型器械有施工机械和叉式装卸机等。有78个危险产品进入该名单，其中40个是来自中国。意大利和德国各有7个和5个产品进入名单，分列第二、三名。,日本对中国产牛蒡的检验标准,2011年5月10日，日本厚生劳动省发布食安输发0510第2号通报：根据2011年3月30日发布的食安输发0330第15号通报，对于2011年度进口食品监视检查计划所实施的检查结果显示，中国产新鲜牛蒡的某些批次违反了食品卫生法的相关规定，因此将加强对中国产牛蒡及其加工品（仅限于简单加工）农药残留的监视检查。检查项目及检查

19、频率：（1）对于中国出口的新鲜牛蒡，实施货物保留，针对其中的毒死蜱和辛硫磷含量，指导进口商实行自主检查。（2）将中国产牛蒡及其加工品有关农药残留（包括毒死蜱和辛硫磷在内）的监视检查频率提高至30%。对于注册检查机关无法指导进口商实行自主检查的，应采取相应的行政检查。,美国FDA的营养标签规定,美国对除新鲜肉类、家禽、鱼类和果菜以外的全部进口食品强制使用新标签，食品中使用的食品添加剂必须在配料标识中如实表明经政府批准使用的专用名称。美国食品与药品管理局（FDA）要求销售的强化食品应按规定加附营养标签，对营养标签上的信息也作了明确而具体的规定。,绿色壁垒,绿色壁垒（green barriers t

20、o trade）是指一国以保护有限资源、生态环境和人类健康为名，通过制定苛刻的环境保护标准来限制国外商品的进口。,发达国家的绿色包装及绿色标签,美国从1999年开始禁止中国将未经处理的木质包装输往美国，他们认为未经薰蒸处理的木质包装会将天牛带到美国危害其森林。许多国家对包装上的文字说明也有要求，如法国要求进口商品包装的说明文字必须是法文。1978年，德国率先推出“蓝色天使”计划，以一种画着蓝色天使的标签作为产品达到一定生态环境标准的标志。其他国家纷纷效仿，如加拿大的“环境选择”、日本的“生态标志”、美国的“再生标志”以及印度的“生态标志制度”等。,欧盟的绿色技术标准,2011年6月1日起，凡被

21、欧盟化学品的注册、评估、授权和限制（简称REACH）法规列为38种高度关注物质（SVHC）及其含量达到一定浓度、总量的产品，必须按照规定程序进行申请，否则将无法进入欧盟市场。欧盟REACH法规要求对进入其市场的所有化学品进行预防性管理，化学品必须经过注册、评估等程序才可准入。,该法规实施后，先后多次更新高度关注物质（SVHC）名单，累计已有4批、46种物质被欧盟化学品管理局列入授权候选清单，其中前38种高度关注物质（SVHC）在“物品”中质量百分浓度超过0.1%，且每年总量大于1吨的SVHC，必须于2011年6月1日前完成向欧盟化学品管理局通报的义务；总量不超过一吨的，如果消费者有要求，制造商

22、或者进口商必须在45天内免费传递相关信息。此外还有8种高度关注物质必须在2011年6月15日前完成通报。,越来越严格的绿色卫生检验标准,早期对于农副产品主要是检验“六六六”、“滴滴涕”的残留，现在则要求检验放射性污染、多氯联苯和二恶英等，且残留物不得超过百万分之几。对花生及其制品进行黄曲霉素检验，对化妆品进行铅、砷等元素检验，对玩具、陶瓷制品进行铅、汞含量检验，对肉类进行荷尔蒙技术检验，等等。这几年国际上又发现鸡肉中残留二恶英，再加上疯牛病、禽流感、H1N1病毒的全球性蔓延，因而各国都加强了对进口肉类的检验，甚至禁止进口病源国的肉类。,社会壁垒（social barriers）是指以劳动者劳动

23、环境和生存权利为理由采取的贸易保护措施。,社会壁垒,问题：名词解释及相关措施的具体分类,社会壁垒的典型标准SA8000,在社会壁垒方面颇为引人注目的标准是SA8000，该标准从ISO9000系统演绎而来，用以规范企业员工职业健康管理。目前，全球大的采购集团非常青睐有SA8000认证企业的产品，这迫使很多企业投入巨大人力、物力和财力申请与维护这一认证体系，无疑会大大增加成本。特别是发展中国家，社会壁垒将大大削弱其再劳动力成本方面的比较优势。,SA8000,SA8000是根据国际劳工组织公约,世界人权宣言和联合国儿童权益公约制定的全球首个道德规范国际标准，1997年10月公布,SA8000的主要内

24、容,1)童工（ChildLabour）； 2)强迫性劳工（ForcedLabour）； 3)健康与安全（Health 如果没有这种国内价格，则低于 a.相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格； b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。,2.根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件： 倾销成立； 国内产业受到损害； 倾销与损害有因果关系。,3. 征收反倾销税的影响 假设:日本出口钢铁到美国,日本钢铁企业在美国市场,成本,价格,QXQX 数量,MR,MC,MC+t,c,反倾销税t,D,b d,Px Px,问题: 图示分析一国征收反倾销税的经济效应,征税前:

25、日本向美国出口 QX ,价格为Px(低于美国的 国内价格) 美国征收t单位反倾销税(从量税) 每吨边际成本增加t: MC+t 日本的出口量削减至: QX 价格升高至: Px,美国消费者: -(b+d) 美国政府: +t QX =+c 日本生产者: 由价格上升所获利益 +b 价格上升、销售下降损失 - Px（ QX -Q X ） 日本消费者：无变化,全球总利益= 美国生产者收益-(b+d)+c+b- Px (QX -Q X )-c,二、反补贴 1.补贴： 可诉补贴 不可诉补贴（绿箱子） a.全局影响的补贴 （教育、基本设施、基本研究开发） b.非经济补贴 （解决地区不平衡或城乡收入差异）,2.进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件： (1)补贴确定存在； (2)同类或相同产品的国内产业已受到实质损害； (3)补贴与损害之间存在着因果关系。只有满足了这三个条件，进口国政府才可以向受到补贴的进口产品征收反补贴税。反补贴税的总额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴。,3.反补贴税的影响 韩