ISO90012000内部审核员课程.ppt

1、ISO9001:2000 内部审核员课程,内审员培训课程安排,标准回顾 9：0011：00 第一章 审核总论 11：0012：00 审核的定义和范畴 审核的分类 审核的目的 审核的范围 审核的依据 审核的时机和频度 审核的基本程序 第二章 审核报告编制 第三章 纠正措施制定 第四章 审核跟踪和验证,第五章 案例讲解和练习 13:0016:00 考试 (另外时间考),内审员培训课程安排,第一章 审核总论,审核的定义和范畴 审核的分类 审核的目的 审核的范围 审核的依据 审核的时机和频度 审核的基本程序,审核的定义,定义 （GB/T 19000:2000ISO9000:2000） 审核（audit

2、）为获得审核证据（3.9.5）并对其进行客观的评价，已确定满足商定的准则（3.9.4）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（3.4.1） 审核证据（audit evidence）可以从多方面查证的与商定的准则有关的记录、事实陈述或其他信息（审核证据可以是定性的或定量的） 审核发现（audit findings）审核的结果 准则（criteria）确定为依据的组方针、程序或要求 审核结论（audit conclusions）审核组考虑了所有审核发现后得出的最终审核结果 审核方案（audit program）在特定的时间内对特定的目的所策划的一组（一次或多次）审核 审核范围（audit s

3、cope）审核的广度和界限（包括对地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时间短的表述）,质量审核的范畴,质量体系审核 产品质量审核 过程审核 服务审核,质量审核的分类,外部审核 丙方审核 - 第三方审核（认证审核） 乙方审核 - 第二方审核 内部审核 甲方审核 - 第一方审核,第三方审核,确定质量管理体系是否符合标准要求 确定现行的质量管理体系实现规定目标的有效性 确定受审核方的质量管理体系是否能够被认证/注册 为受审核方提供改进其质量管理体系的机会 减少许多重复的第二方审核 提高企业声誉，增强市场竞争力,第二方审核,质量管理体系所要求 提供选择、评价和认可供应商的论据 帮助供应商改进其质

4、量管理体系 增加双方对质量要求的相互了解 建立“供应链式调节”，向JIT、TQM发展,内部审核（第一方审核）目的,依据质量体系标准来评价组织本身的质量体系 验证组织自身的质量管理体系是否持续满足规定的要 求并且正在运行 作为一种重要的管理手段和自我改进机制，及时发现 问题，采取纠正措施或预防措施，是体系不断完善， 不断改进 在第二、三方审核前纠正不足,审核的特点,正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程,审核的正规性,审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人担任 审核必须按照正式的程序进行 审核必须依据客观证据做出判断 审核结果必须有正式报告和记录,审核的系统性,是对所选择的质量管

5、理体系标准所有内 容的审核 是对公司组织结构图中所有相关部门的 审核 审核过程是一个系统的过程,审核的独立性,审核员必须与被审核的工作无直接责任 审核员必须坚持客观的立场,审核的范围,内容 - 与审核所依据的标准有关的内容 场所 - 部门 - 地区 活动 - 与产品（服务）质量有关的活动，主要包括所涉及的产品（服务）范围,审核的依据,合同要求 质量管理体系文件 质量管理手册 程序文件 三级文件及相关规定 ISO9001:2000标准 法律、法规,审核的时机,常规审核 - 按预先编制的年度审核计划进行； - 往往开始于质量管理体系建立并试运行一段时间后。 特殊情况下的追加审核 - 发生了严重的质量问题或客户有重大投诉； - 组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品（服务）、