国际商法教案7(国际技术贸易法律制度).ppt

1、1,国际商法教案,绪论 第一章 合伙法 第二章 公司法 第三章 跨国公司法 第四章 合同法 第五章 代理法 第六章 国际货物买卖法 第七章 国际技术贸易法律制度,第八章 票据法 第九章 关税与非关税壁垒 第十章 反倾销法 第十一章 国际产品责任法 第十二章 国际商事仲裁 第十三章 国际商事诉讼 第十四章 国际货物运输法 第十五章 国际货物运输保险法,2,第七章 国际技术贸易法律制度,教学目的 本章内容 本章重点 本章难点 思 考 题 课时安排,3,教学目的 通过本章学习，使学生掌握国际技术贸易的法律适用，了解国际技术许可合同的概念和种类及其主要条款。掌握国际技术贸易合同中的限制性条款及其法律适

2、用。,4,本章内容 第一节 概述 第二节 国际技术贸易的主要法律形式 第三节 限制性商业惯例,5,本章重点 国际技术许可合同的主要条款,6,本章难点 国际技术贸易合同中的限制性条款,7,思考题 1.简述国际技术贸易的法律适用 2.简述国际技术许可合同的种类,8,课时安排 2课时,9,第一节 国际技术贸易法概述,一、国际技术贸易的概念 二、国际技术贸易的特征 三、国际技术贸易法的概念和渊源,10,一、国际技术贸易的概念,国际技术贸易是指不同国家或地区的企业经济组织或个人间，按照一般商业条件进行的有偿技术转让(以技术为标的)，即：技术转让方通过各种方式将自己的技术跨越国境转让给他人，从而获得经济报

3、酬的行为。其标的大致有:专利技术 专有技术 版权 技术服务或技术劳务,11,二、国际技术贸易的特征,（一）国际技术贸易是以技术为特殊标的物的贸易活动。 （二）国际技术贸易方式灵活、多样，且是有偿的。 （三）国际技术贸易中所转移的权利，主要是技术的使用权。 （四）国际技术贸易是跨国境的技术的国际贸易。 （五）法律问题复杂。各国政府对国际技术贸易的管理较为严格、干预程度较高；国际技术贸易的合同期限较长、标的额较大；国际技术贸易所适用的法律体系不同于一般的国际商品贸易。,12,三、国际技术贸易法的概念和渊源,概念 国际技术贸易法是指调整跨越国界的有偿技术转让的法律行为规范的总称。 渊源 调整国际技术

4、贸易的法律规范可分为国内法和国际法。 （一）国内立法 调整国际技术贸易的法律规定主要有三类：一是保护工业产权和保护专有技术的法律；二是关于技术转让合同的法律；三是关于技术转让管制的法律。总的来说，在国际技术贸易法律制度尚不完善的情况下，国内立法成为国际技术贸易法的主要形式。 （二）国际立法 调整国际技术贸易的国际立法大致可分为国际公约和多边协定两大类。但目前关于国际技术转让的国际公约、条约、协定还不完备。,13,（三）我国技术进出口法律 我国调整技术进出口的法规主要有国务院颁布并于2002年1月1日实施的技术进出口管理条例，以及中国禁止出口限制技术管理办法和技术引进和设备进口贸易工作管理暂行办

5、法等规章。 体系 调整国际技术贸易的法律规范可以分为三类 （一）保护技术转让对象的法律规范 （二）调整技术转让合同的法律规范 （三）国家管理国际技术贸易活动的法律规范,14,第二节 国际技术贸易的主要法律形式,一、国际技术贸易的主要法律形式 （一）许可贸易 （Licensing） （二）技术服务与协助 （Technical Service and Assistance） （三）合资经营 （Joint Ventures） （四）合作生产 （Co-production） （五）工程承包 （Turnkey Project） （六）国际BOT方式 （Build Operate transfer） 我国

6、的国际技术贸易的形式 二、 国际技术许可合同,15,（一）许可贸易 （Licensing） 是许可方向被许可方授予某项权利，允许其按双方约定的条件使用许可方拥有的技术，并由被许可方支付一定报酬的技术贸易活动。,16,（二）技术服务与协助 （Technical Service and Assistance） 是指一方当事人接受另一方的委托，在双方约定条件下，以自己技术性劳务为他方完成一定工作或提供某种服务的活动。,17,（三）合资经营 （Joint Ventures） 原意是联合或共同承担风险。从广义上讲，任何相关各方为实现一具体目标而联合或结为一体从事某项风险性的活动或交易的行为组合，均可称之

7、为合资经营。,18,（四）合作生产 （Co-production） 是两个不同国家的企业之间根据所签协议，在某项或几项产品的生产、销售上采取联合行动通力合作的过程，由技术上较强的一方将有关生产技术知识传授给另一方。,19,（五）工程承包 （Turnkey Project） 是指项目委托方委托工程承包人按照规定条件，由承包人自己承担费用和风险，在规定期限内完成工程项目的活动。,20,（六）国际BOT方式 （Build Operate transfer） 中文含义为：建造、运营、转让。该方式 多用于一些国家的公共部门和基础设施方面的建设，是发展中国家引进大型技术项目的一种较新的、有效的对外经济技术

8、合作方式。,21,我国的国际技术贸易有以下几种形式： 1、工业产权的转让或许可； 2、专有技术许可； 3、技术服务； 4、含专利技术、专有技术许可或技术服务任何一项内容的合作生产、合作设计合同； 5、含专利技术、专有技术许可或技术服务任何一项内容的成套设备、生产线、关键设备进口、出口合同； 6、计算机软件使用权的许可； 7、设备租赁； 8、其他。,22,二、 国际技术许可合同,(一)国际技术许可合同的概念 技术许可合同，是指许可方与被许可方就技术许可使用过程中双方的权利义务关系达成一致而订立的协议。其基本内容是：技术许可方同意被许可方 在其生产、销售或者其他经营活动中使用许可方的专利、商标、专

9、有技术或计算机软件，向被许可方提供必要的技术协助，而被许可方则支付一定的费用。 当许可方与被许可方处于不同国家、且许可活动跨越国界时，我们称之为国际技术许可合同。 (二)国际技术许可合同的种类 (三)国际技术许可合同的主要条款,23,（二）国际技术许可合同的种类,1、独占许可合同 2、排他许可合同 3、普通许可合同 除此之外，还有交叉许可合同和分许 可合同,24,1、独占许可合同,独占许可合同是指由许可方授权被许可方在合同规定的地域范围和期限内，享有使用许可方的专利、商标或专有技术制造和销售有关产品的独占权。 其特征是：许可方和任何第三方都不能在该地域内使用该项技术制造和销售产品。,25,2、

10、排他许可合同,排他许可合同是指许可方授予被许可方在合同规定的地域范围和期限内，排他地享有使用某项商标或技术制造和销售合同产品的权利。 其特征是：在合同规定的地域范围和期限内，任何第三方不得使用该项技术制造和销售产品，但许可方仍保留在该地域内使用该项商标或技术的权利。,26,3、普通许可合同,普通许可合同也称非独占许可合同，是指许可方授予被许可方在合同规定的地域范围和期限内，使用商标、技术制造与销售合同产品的权利。 其特征是：在合同规定的地域范围和期限内，许可方对该项商标或技术仍享有完全所有权，也可以向任何第三方许可与合同标的相同的商标或技术。,27,(三)国际技术许可合同的主要条款,（1）导言

11、 （2）关键词定义 （3）合同内容和范围 （4）价格与支付 （5）技术指导和技术服务 （6）检验条款 （7）技术保密条款 （8）技术继续援助和技术反馈 （9）担保和保证 （10）税收条款 （11）不可抗力条款 （12）争议的解决和适用法律条款 （13）合同有效期和合同的终止,28,（1）导言 该条款也称“鉴于条款”主要用来说明合同的基本背景和双方当事人的基本情况，一般应包括以下内容： 1)合同的名称与性质 2)合同订立的时间和地点 3)双方当事人的名称、法律地位、法定地址 4)双方当事人订立合同的宗旨和愿望 对双方当事人认为值得注意的其他问题所作的概括性说明。,29,（3）合同内容和范围 1)

12、技术名称 2)授权范围，包括使用范围、制造和销售产品的地区范围 3) 许可方应提供的有关技术资料、零配件等 4) 技术传授，包括技术培训与技术服务 5)如果涉及商标许可，则应订明商标的具体内容和式样，商标注册的国家、机构、时间、有效期限和地区范围。,30,（4）价格与支付 在支付方式上，一般有三种情况： 1)总付。即双方协商确定一个固定的价格，然后由被许可方一次性支付或分期支付给许可方。 2)提成费支付。即被许可方在合同项目建成投产后，根据许可合同的约定，按生产数量、销售价格或利润提取一定比例的费用，按期支付给许可方。 3)入门费加提成费支付。即被许可方在合同订立后或收到第一批技术资料后的一定

13、时间内先向许可方支付一笔约定的金额，然后再根据生产数量、销售价格或利润向许可方支付提成费。先行支付的费用就是入门费，它通常只是技术费用的一小部分，主要用于补偿许可方进行技术转让所支出的直接费用和为满足被许可方特殊需要而支付的费用。 三种支付方式各有利弊。第三种方式用的较多。,31,第三节 限制性商业惯例,限制性条款的存在，严重影响了国际技术交流和正常的国际经济活动秩序，特别是不利于发展中国家民族经济的发展。因此，虽然发达国家和发展中国家在这个问题上的看法很不一致，特别是对限制性条款的范围意见不一，但各国几乎都将这类条款视为非法。发达国家一般通过反垄断法来禁止限制性商业惯例，而发展中国家则大多通

14、过外资企业法或对技术引进的专门立法来消除限制性条款的不利影响。 一、限制性条款的概念和种类 二、关于限制性条款的法律规定,32,一、限制性条款的概念和种类,（一）概念 限制性条款，也称“限制性商业惯例”或“违反公平贸易条款”是国际技术贸易合同中经常设置的一个条款，对于这类条款目前国际上还没有一个明确、统一的定义。各国和国际组织大多通过列举方式规定这一问题。一般认为，限制性条款是指技术贸易中的供应方利用其技术优势或市场优势，迫使技术接受方在技术贸易合同中接受一些不公平、不合理或有歧视性的限制，从而损害技术接受方利益的条款。 (二) 特点 (三) 种类,33,(二)特点 它是技术供应方利用自己的优

15、势地位对技术接受方所做的限制: a、它是技术供应方利用自己的优势地位对技术接受方所做的限制(不平等性)； b、它具有不公平、不合理性，技术接受方因自己的不利地位而被迫接受这种限制； c、它以限制竞争、限制自由贸易为目的，维护技术供应方的单方面利益； d、它所侵害的是技术接受方的经济利益和技术接受国的经济秩序，因而为法律所禁止。(违法性),34,(三)种类 对于限制性条款，各国法律有不同的规定，联合国贸发会议专家组起草的国际技术转让行动守则草案将限制性条款列为以下20种： 1-6 7 -14 15-20,35,1、单方面的回授条款，即要求技术接受方将其对技术作出的改进，无偿地、非互惠地提供给技术

16、供应方使用的条款 2、要求技术接受方不得对被转让给他的专利技术的效力提出异议的条款 3、限制技术接受方取得类似的或竞争性的技术的自由，或就有关产品签订销售协议、代理协议或制造协议的自由 4、限制技术接受方进行研究与发展活动 5、对使用人员方面的限制，如规定技术接受方必须使用技术供应方指定的人员，或限制使用技术接受方所在国当地人员等 6、限制技术接受方对其技术引进所制造的产品自行确定价格的自由,36,7、禁止技术接受方修改进口的技术以适应当地的情况，或禁止其在进口技术基础上创新 8 、要求技术接受方必须把专卖权或独家代理权给予技术供应方或他所指定的第三者 9、附带条件的安排，如要求技术接受方购买

17、他所不愿要的额外技术、货物或服务，以此作为获得所需要技术的条件 10、对出口的限制 11、共享专利或交换许可证协定，主要是指在技术供应方之间订立共享专利或交换许可的协定，或其他技术转让国际交流安排，对技术转让的地区、数量、价格、客户或市场等方面加以限制，企图支配某一行业或某个市场，因而对技术转让产生不利影响 12、限制技术接受方进行广告宣传 13、要求技术接受方在使用业已失效、被撤消或有效期已届满的工业产权时，仍须承担付款和其他义务 14、在技术转让协议期满或终止后，限制技术接受方使用该项技术,37,15、对引进技术所生产的产品的范围、数量和生产能力施加限制 16、要求技术接受方采用他所不愿意

18、要的产品质量管理方法或质量标准。但如果是为了满足产品质量担保的需要，或产品是使用技术供应方的商标或服务标志时，不在此限 17、要求技术接受方必须使用特定的商标、服务商标或商号名称 18、迫使技术接受方提供合股资本，或允许技术供应方参与企业管理，作为取得技术的条件 19、技术转让协议的期限过长，或根本不规定期限 20、限制传播和扩大使用已进口的技术,38,二、关于限制性条款的法律规定,管制限制性商业措施法是二战后迅速发展起来的一个法律部门，属于国际竞争法范畴。 （一）有关限制性商业条款的国际立法 （二）我国有关限制性商业条款的法律规定,39,（一）有关限制性商业条款的国际立法,真正现代意义上第一部管制限制性商业措施法是美国1890年通过的谢尔曼法，它与1914年克莱顿法及联邦贸易委员会法共同构成美国反垄断法的体系。日本则通过1947年颁布的禁止私人垄断与保持公平贸易方法的法律和1968年颁布的反垄断法适用于许可协议的施行准则以及外国投资法等，实现对限制性商业惯例的政府控制。,40,联合国国际技术转让行动守则（草案），世界知识产权组织技术转让合同管理示范法，1995年欧共体的专利许可条例中，也明确规定了各种非法限制性贸易做法的条款。,41,我国2002年1月1日实施技术进出口管理条例规定属于限制性商业惯例的有： （1）要求受让人接受并非技术进口必不