第三讲-国家理论和体系理论

1、第三讲 国家理论与体系理论源起、发展及复兴,第一节 比较研究中的国家理论传统,1、主权归属人数多寡及主权者类型原则的区分：经典理论的探讨 2、国家建构和组成原则：革命的践行者 3、政治权威的合法性来源及其区别：思辨型的深入区分,经典研究：,柏拉图：哲学家治国,亚里士多德：自然生成论,基于人性恶判断的国家观与国家主权学说,马基雅维利： 让布丹： 强权国家 君主专制的辩护者,托马斯霍布斯：自然状态与国家 起源说,分权学说与政体建构,洛克：妥协的分权 孟德斯鸠：国家政治形态内的分权 卢梭：政治与道德的不可分离,选举及程序问题的强调,托马斯潘恩：政府起源于人类在德行上的缺陷,约翰密尔：代议制的最早论述

2、者,马克斯韦伯：国家的暴力和武力需与合法性相关,权力的三种类型划分： (1)法定的依据。其依据是对标准规则模式的“合法性”的信念，或对那些按照标准规则被提升到有权指挥的人所具权力的信念(法定权力)。 (2)传统的依据。其依据是对古老传统的不可侵犯性和对传统执行权力的人的地位的正统性信念(传统权力) (3)超凡的依据。其依据是对个别人特殊和超凡的神圣、英雄主义或模范品质的崇拜(超凡权力)。,第二节 主流理论的探讨,一、马克思主义国家观 二、政治系统论 三、政治结构-功能分析,一、马克思主义国家观,1、两种生产决定社会制度国家起源理论 2、把冲突控制在“秩序”的范围内国家的本质和作用理论 3、特殊

3、集团与公共权力国家消亡理论,二、政治系统论,指由相互联系、相互作用、彼此依赖的各部分所组成的具有整体功能的事物或现象的集合体，具有整体性、联系性、层次性和功能性的基本特征。,将系统作为核心变量或从系统（体系）整体的视角来对政治生活和政治行为进行解释与说明。,代表人物：美国学者戴维伊斯顿（David Easton）,戴维伊斯顿，美国政治科学家、后行为主义政治学的倡导人、政治系统论的创立者。1917年 6月24日出生于加拿大多伦多市。先后在多伦多大学和哈佛大学获得多种学位。40年代后半期起一直执教于芝加哥大学政治科学系。伊斯顿被美国学术界公认为对政治科学的发展作出突出贡献的当代学者之一。他创立的政

4、治系统分析模式被广泛应用于国际政治、国内政治以及行政学研究。,1953年，出版了政治体系：政治学状况研究（The Political System）一书； 1957年，在World Politics季刊上刊发了政治系统分析之途径（An Approach to the Analysis of Political Systems）一文； 1965年，政治分析框架（A Framework for Political Analysis）、政治生活的系统分析（A Systems Analysis of Political Life）。,理论背景： 1、批判“国家中心论”和“权力中心论” 2、认为政治学是

5、研究社会内的价值之权威地分配的科学 3、其基本目的在于复兴近代以来日渐式微的政治理论 4、认同系统观，发展出适合由政治生活所构造的系统,基本主张与评析： 伊斯顿主张政治学的主要任务是分析一切系统的共同问题政治系统持续生存的问题。 他试图构建一个高层次的总体概念框架，对政治生活作彻底的系统分析与综合，形成一个具有概括性和连贯性的概念框架结构，把握最具综合性的问题，进而在最一般层次研究政治生活，使各种政治系统具有了可比性。,1、主要概念及基本命题：,伊斯顿的“系统”即为分析系统,人为的系统（如政治系统）,自然的系统（如动物的血液循环系统）,构成要素之间是相互的因果关系,指系统构成要素之间的因果关系

6、不管多么复杂，只朝一个方向进行。,控制的反馈系统 （controlled）,无控制的反馈系统（uncontrolled ）,一个社会的政治互动行为构成了一个行为系统；,政治系统是一个开放的系统；,这一系统并非存在于真空状态下，而是 受物理的、生物的、社会的以及心理的环境影响；,伊斯顿所说的政治系统自然是反馈系统。 “我们可以把政治生活视为受环境包围的行为系统；在环境中，政治系统不仅暴露于由环境而来的各种影响之下，同时也对这种影响做出反应。” 伊斯顿,该系统具有反应与适应能力 。,对“均衡” （equilibrium）概念的理解,“均衡”并非是系统分析的一个有用概念，除了均衡之外，系统尚有其他的

7、追求目标，而且有时还会积极地摧毁以前的均衡状态，然后处于一种非均衡状态。 系统对于来自环境中的刺激，不一定仅作消极接受，有时完全作积极反应，或改变之、或隔离之。 伊斯顿用“持续生存”（persistence）这一概念来说明，代替了“均衡”概念。,2、理论模型与内涵特征,四个基本命题,政治生活可被视为一个行为系统； 2. 一个系统可以根据其存在的环境加以区别； 3. 一个系统对于来自内外环境的压力，具有适应能力； 4. 在面对压力时，系统为了求得生存，必定要具有反馈各种情报的功能。,政治系统理论模型,该理论模型的具体内涵和特征：,构成政治系统的基本要素是政治行为。但这种行为并非是单纯的刺激-反应

8、行为，而是人类的互动行为。 每一系统皆有其边界（boundary），政治系统的边界是由与制定社会具有拘束力的决策有关的行为所构成的。 政治系统亦如其他系统一样，也是由环境包围着的。 政治系统通过“输入（inputs）”和“输出（outputs）”关系，与其他构成其环境的许多系统发生联系。这种联系时相互的，而非单方面的。 刺激社会产生对政治系统的支持，有两种途径：一是经由政治输出以满足社会成员的需要；二是经由社会化的程序。 经由反馈回路（feedback loop） ，权威当局才能了解其输出的效果如何，以便调整其行为 。,内在需求,外在需求,外在可观察的行为,内在形态的行为,3、对政治系统论的评

9、价,价值,缺陷,1.将静态研究与动态研究相结合，把政治互动行为作为政治分析的起点，有助于科学决策。 2.有助于构建政治学的一般理论，这种整体性的宏观分析，有助于了解复杂的政治现象。 3.在政治系统中，所有的历时性、共时性和价值性判断都被过滤掉了，从而去除掉了西方文明的价值中心色彩。,1.适用范围有限，仅适于宏观框架，无法分析大量具体问题 。 2.具有抽象性和空洞性。 3.由输入到输出之间的转换历程如何，说明得比较少。 4.过于专注于稳定性，无法对政治生活的变化做出解释。,三、政治结构-功能分析框架,1、基本概念和假设 20世纪60年代中期，是政治系统分析的一种形式,认为所有的政治系统，都具有一

10、些共同的功能，只有在系统内，当人们能够知道特定的机构履行特定的职能并产生特定的结果时，政治比较分析才有意义。,主要著作：发展中地区的政治（1960）、公民文化（1963）、比较政治学的发展研究路径（1966）、比较政治学：体系、过程与政策（1978）。,什么是“结构”与“功能”,在政治学范畴内，政治结构指涉群体有规则的政治行为方式或各种政治角色有规则的组合；功能则指政治结构的作用。,阿尔蒙德结构-功能主义的三个假设： （1）政治系统均有其内部结构，且结构高度分化，每一政治结构都发挥一定的政治功能； （2）所有政治系统均履行相同的功能，而与履行功能的结构的性质无关； （3）从所履行的功能的角度来

11、看，所有的政治结构都是多元的。,能力功能，涉及政治系统，特别是政府能力，如管制的、征用的、分配的与反应的等能力。 转换功能，即把需求与支持转换为政治决策或政策的功能，如利益表达、利益整合、政治沟通以及规则的制定、执行与裁决等。 3. 系统的保持及适应功能，即政治社会化功能，包括公民角色的社会化和对精英人物角色（总统、总理、将军、政党领袖、议员等）的社会化。,2、三个功能层次,3、原则与意义,三大原则： 整体优先原则 层次性原则 结构与功能的多向度对应原则。,价值： 有助于理解各种政治现象之间以及政治现象与社会现象之间的复杂关系； 开辟了一条从部分与整体、结构与功能的相互关系上进行政治分析的新途

12、径； 提出了一些新的概念，如结构、功能等。 不足： 研究过于笼统和宽泛； 在意识形态上比较保守，回避阶级结构与阶级分析，忽略了政治结构的根本性质； 缺乏严密的逻辑，其基本概念和核心命题未有明确、统一的定义； 强调封闭系统在社会生活中的作用，不能应付社会变革； 在说明政治生活的结构与功能时，常常犯有循环论证的错误。,第三节 国家理论的复兴,理论 遮蔽 国家,国家 作用 日隆,体系 理论 困境,以行为主义为基础,国家 回归,恢复 价值 理性,百家争鸣相互辩驳,回归经典主题,一、不同的国家流派：,多元主义：多元主义 保守主义:合作主义 新马克思主义：激进主义,1、多元主义,核心观点：权力的多元性与否

13、定存在一个集中的主权 哲学基础：知识与认识知识的方式多样性 政治观点：主权多元与有限，类似于其它社会团体 与行为主义结合； 分析性的多元主义以个人为起点，总结经验，形成理论。 规范性的多元主义功能结构主义，按照功能与结构的相互关系，解释社会现象。依旧具有思辨性色彩。,风标模型,国家是各种政治势力的反应。问题：公共利益何以能够实现？,中立国家,旁观者的角色。问题：私利的公职人员何以能够中立行事？,经纪人模型,受托人角色。主观为自己，客观为别人,国家重新定位,2、新保守主义,界定：主要是古典自由主义，保守主义主要标准是他所保守的东西。 内容：捍卫传统，秩序，多样性以及自由，新保守主义以保守主义的态度保守古典自由主义。强调国家的独特作用，但是反对权力过分扩张，批判福利国家。 方法：维也纳经济学派与公共选择理论 共同的基础：理性人以及信息预设前提 特点：以经济学的思维思考政治问题,相关流派模式,需求学派：着眼于满足选民的需要，以在民主选举中获胜。赤字中的民主布坎南 供给学派：着眼于政府本身利益的需要，以损害选民未来利益满足当前的利益获得支持。中美贸易 耗散理论：无序如何形成有序。选民无法监督政府。集体行动的逻辑,3、新马克思主义,基本共识：坚持辩证历史唯物主义、注重社会阶级结构分析、对既有理论保持批判态度。 第一，工具主义，强调国家的自主性，主动干预经济维护资本家的利益。 第二，结构