技术经济学第十一章 技术创新

1、第十章 技术创新,学习内容 第一节 技术创新概述 第二节 企业技术创新的类型与战略模式 第三节 技术创新与产业组织 第四节 国家创新系统与自主创新,学习要求与目标 1. 了解技术创新的产生与发展历程 2. 掌握技术创新的概念、特点和战略模式 3掌握国家创新系统和自主创新的概念 4理解和掌握技术创新和产业组织的关系 5了解国家创新系统构成与特点 学习重点和难点 1.企业技术创新的类型与战略模式 2.技术创新和产业组织的关系,第一节 技术创新概述,一、技术创新的产生与发展 技术创新理论的产生应追溯到18世纪，当时古典经济学家亚当斯密其著作国民财富的性质和原因的研究中谈到了技术变革和经济增长，提出了

2、18世纪科学研究上的专业分工增加的趋势以及机械制造业创新与科学家之间的联系，探讨了科学在技术变迁中的作用和从“干中学”的问题。 1912年，美籍奥地利裔经济学家J A 熊彼特（J. A. Schumpeter）在其成名作经济发展理论一书中率先提出“创新（Innovation）”概念，他认为，创新是“一种从来没有过的关于生产要素的新组合引入生产体系”。,熊彼特把创新内涵概括为以下五种形式： 1.生产新的产品； 2.引入新的生产方法、新的工艺过程； 3.开辟新的市场； 4.开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源； 5.采用新的组织方法。 20世纪5060年代，技术创新理论得以快速发展，产 生了大

3、量重要的技术创新研究成果，提出了包括企业家 模型、线性模型、相互作用模型等五代技术创新模型。 形成了新熊彼特学派。,二、技术创新内涵和特征,（一）技术创新内涵 索罗(S .C.Solo)技术创新的“两步论”即新思想来源和以后阶段的实现发展， 被认为是技术创新概念界定研究上的里程碑。 1962 年伊诺思对技术创新作了如下定义：技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括括发明的选择；资本投入保证组织建立；制定计划；招用工人和开辟市场等。 此外关于技术创新，曼斯菲尔德和费里曼的研究对象主要侧重于产品创新。 傅家骥等认为，技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和

4、要素建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品；新的生产、工艺、方法；开辟新的市场；获得新的原材料或半成品供给来源及建立企业新的组织，是包括科技、组织、商业和金融等一系列的综合过。,二、技术创新内涵和特征,要充分理解技术创新的概念，必须注意以下几点 1、技术创新中的“技术”应属于广义上的技术，不仅包括各种工艺流程、劳动技能的改进， 还包括适应现代劳动分工和生产规模的管理和组织创新。 2、技术创新的主体是企业家。市场的需求与占有率、潜在的垄断利润都是激发企业家创新 的动力，企业家是具有创新意识和能力并进行创新的独立的商品经营者和生产者。 3、技术创新的核心是将生产要素新组

5、合应用在商业经济活动中。技术创新不是纯技术活 动，而是技术与经济结合的活动。从本质上说，技术创新是一种经济活动，是一种以技 术为手段，实现经济目的的活动。 4、技术创新的关键是科技人员。科技人员是提高技术创新能力的关键所在。技术创新要求 科技人员不仅具有科技意识，把握技术领域的前沿与发展，而且需要有敏锐的市场和经 济意识，使技术与经济紧密结合。 5、技术创新的目的是为了获取潜在超额利润。技术创新是将生产要素新组合运用于生产实 践中，由技术创新而带来的新产品、新技术在技术没有扩散前，往往可以垄断市场，进 而获取超额利润。,（二）相关概念区别和联系,1、技术创新与技术发明 技术发明是一种技术行为，

6、重视技术的突破而不考察 其产生的经济效益；技术创新属于一种经济行为，重视 技术成果的商业化和产业化。 2、技术创新和技术研发 技术研发是将技术创新思维转化为现实生产力的一座 桥梁，但是只有当研发成果产生经济效益时，才是技术 创新活动的一部分。,3、技术创新与技术进步 技术进步一般用来表示社会技术经济活动的结果，主要指经济增长中扣除资金和劳动要素贡献后的余额。技术创新是技术进步的内容之一，技术创新是实现技术进步的根本途径。从这个意义上说，技术创新是手段，技术进步是结果或目的。 4、技术创新与技术改造 技术改造一般指基建项目的改扩建活动，因此，技术改造也包括采用新技术、将技术成果加以转化、产业化和

7、商业化的活动。因此，技术改造活动中存在技术创新活动，它是技术创新的一种不同表现形式。,（三）技术创新的特点,1、技术创新是一种经济活动，具有经济性。 2、技术创新具有不确定性和风险性。 3、技术创新成果商业化、产业化周期缩短 4、技术创新具有连续性和系统性,三、技术创新过程,对于技术创新过程模式的分析，最具代表的是形成于80 年代末90年代初的创新模式“五代论”思想，其思想来源是劳 斯韦尔此间对美日创新过程的时间/成本曲线的比较分析。 （一）技术推动的创新过程模型 从20世纪50年代到60年代中期，人们普遍认为技术创新 的动力源于研究开发和科学发现，该模型的主要线性过程可 见图11-1,（二）

8、需求拉动的创新过程模型,20世纪60年代的后期，人们发现并不是所有的创新过 程都遵循技术拉动的线性模式，更多的R&D活动是源于人 们对产品需求的增加，尤其是渐进创新，其创新动力大多 源于市场需求的增加和变化，这种创新模式更加符合需求 拉动的创新模式，如图11-2所示。,（三）技术与市场交互的创新过程模型,20世纪70年代中期至80年代初期，第三代创新过程 模式技术与市场交互模型理论被提出（图11-3）。该 模型是把技术推动模型和需求拉动模型的有机组合。,（四）综合创新过程模型,进入20世纪80年代中期，综合创新过程模型成为这一 时期普遍接受的创新模式。该模型是将创新过程看作是同 时设计创新构思

9、的产生、R&D、设计制造和市场营销的综合 过程和并行过程（如图11-4）而不是简单的序列排序。,图11-4 综合创新模型,（五）系统综合网络模型,综合网络模型实质上是综合创新模型的延伸，前者使用了先进的电子工具来辅助设计和开发活动，包括模型模拟、基于计算机的启发式学习以及使用CAD和CADCAE系统等，技术创新在企业间和企业内开发合作。,四 技术创新作用和意义,（一）技术创新有利于提高经济增长质量 （二）技术创新有利于优化产业结构，提高产业质量 （三）从企业角度来看，技术创新有利于提升企业竞 争力，促进企业发展,第二节 企业技术创新的类型与战略模式,一、 企业技术创新类型 （一）希克思(Hic

10、ks)分类 按照这种分类标准可以将技术创新分为以下三类： （1）节省劳动的创新，是指相对于劳动边际产品而言，增加 了资本边际产品。 （2） 节省资本的创新，是指相对于资本边际产品而言，增 加了劳动的边际产品。 （3）中性的创新，是指以同样的比例同时增加了资本和劳动 边际产品。,（二）SPRU分类,1、增量创新增量创新(Incremental Innovation)又指渐进型创新，主要是指对现有技术的改进引起的渐进的、连续的创新，包括产品功能、包装的改进，或是生产过程的完善等。 2、基本创新基本创新(Radical Innovation)又指根本性创新，是指在技术上有重大突破和根本性变革的创新。

11、 3、技术体系变革技术体系变革(Change of Technology System) 一般指在严密的计划和细致的组织下，经过很多年时间和耗费大量的资源才能完成的复杂系统的建立。 4、技术经济模式的变更技术经济模式的变更(Change in Techno-economic Paradigm)既伴随着许多根本性的创新群、又包含有许多技术系统的变更。,（二）SPRU分类,表11-4 SPRU分类比较,（三）OECD分类法,1产品创新 产品创新（Product Innovation）主要指技术上有变化的产 品商业化。根据创新的程度，可以将产品创新分为重大产品创新和 渐进产品创新。 重大产品创新指与

12、以前产品相比，产品的用途和性能上有显 著改进的创新；包括全新产品的出现、对现有 产品的重新组合以及对新知识的应用。 渐进产品创新指产品技术上的改进，产品性能用途上的一 般改进以及成本的降低等，。 2工艺创新 工艺创新（Process Innovation）也称过程创新，是指产品 生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式等， 也包括对新知识的应用。工艺创新同样有重大和渐进之分。,二、技术创新战略模式,（一）自主创新模式 自主创新（Independent Innovation）模式主要指企业自主 研发、通过摸索产生核心关键技术上的突破，并依靠自身力量 努力推动其技术成果商业化的模式。

13、 （二）模仿创新模式 模仿创新(Imitation Innovation) 模式主要指企业以自主 创新者为标杆，在其创新成果基础上通过引进购买核心技术或 模仿等手段获得新产品的核心技术，并对其进行改进和完善， 使之成为更富竞争力的产品的创新模式。,（三）合作创新模式 所谓合作创新(Cooperate Innovation)模式，是指企业间 或企业、研究机构、高等院校之间的以共同利益和共同的目 标为基础，以资源共享和优势互补为前提的联合创新行为。 合作创新有利于在更大范围内调动创新资源， 主要包括三种合作模式： （1）与国际优势企业合作； （2）与大学、科研机构的合作； （3）与国内企业合作,三

14、种模式异同,表11-5 三种技术创新模式比较,第三节 技术创新与产业组织,一、产业组织的概念与内涵 产业组织是指某一行业内的企业组织构成及其重组和创新，是同一行业中企业关系的总和，其核心在于协调规模经济和竞争的关系，寻求最有利于资源合理配置的市场秩序和企业行为。 产业组织理论的主要研究内容包括市场结构、市场行为、市场绩效以及三者之间的互动关系，表现为产业内企业与企业之间、企业与市场之间的相互关系。,二、产业组织与技术创新,（一）产业组织结构对技术创新的影响 1、市场集中度对技术创新的影响 产业的低集中度将导致低进入壁垒，不利于推动企业的技术创新；在高集中度的市场结构中意味着进入高壁垒，可以推进

15、技术创新的进行。 2、企业规模对技术创新的影响 大型企业所从事的技术创新模式主要是自主创新模式，而小型企业的创新模式则主要是模仿创新模式。 3、进入壁垒对技术创新的影响 高的市场进入壁垒不利于技术扩散，同时，高的市场进退壁垒使企业缺乏竞争对手，从而降低其创新的活力。,（二）技术创新对产业组织结构的优化作用 1、技术创新通过改变需求结构拉动产业结构调整。 2、技术创新有利于资源在各产业间的流动。 3 技术创新可以促进产业升级。,第四节 国家创新系统与自主创新,一、国家创新系统 （一）国家创新系统的内涵与发展 国家创新系统（National Innovation Systems）是一个以国家为基本

16、单位，在一国范围内参与创新资源配置的有关机构和部门组成的推动创新活动的开放网络系统。它包括若干基本的行为主体、关系网络、创新政策和创新机制。 国家创新系统的概念可以从四个方面来理解： （1）国家创新系统是一个以国家为基本单位的开放的网络系统。,（2）这个系统既包括若干基本结构要素（行为主体），也包括创新政策和创新机制，强调制度创新和组织创新在推动技术创新中的重要作用； （3）国家创新系统的行为主体包括企业、科研机构、教育与培训机构、政府部门、中介机构和基础设施等； （4）国家创新体系中的创新活动是创新主体和要素之间的一种互动行为； （5）国家创新系统的功能主要是促进和进行创新活动，以推动经济发

17、展和社会进步。,国家创新系统的发展的三个阶段（见图115） 图11-5 国家创新系统的发展阶段,（二）国家创新系统组成要素,图11-6 国家创新系统基本结构图,1、创新活动的行为主体 （1）企业连接创新成果与市场的一座桥梁。 （2）研究机构主要职能是实现知识传播、人才培养、提高人民 生活质量。 （3）教育与培训机构为国家创新体系提供各种高素人才，包括 技术人才以及各种管理人员。 （4）政府部门主要作用是政策制定、提供支持、实施保证和资 源配置等 （5）中介服务机构提供信息服务、交易场所、资金和保险服务,2、各行为主体的联系和相互作用 1.企业之间的合作，主要是技术合作； 2.企业与研究机构合作

18、，企业可以促使研究机构的科技成果商业化，而 研究机构的一些基础研究成果也为企业的技术创新提供了基础和平 台，二者之间的技术交流和人才流动促进了技术扩散和转移； 3.中介服务机构与其他行为主体的合作，中介服务机构为各行为主体的 相互联系减少障碍，促进知识的传播和技术创新活动的开展； 4.政府与其他行为主体的合作，政府通过创造良好的环境、规范行为主 体活动、提供政策和资金上的支持促使各行为主体的健康发展和相互 协调。,三、自主创新,（一）自主创新的特点 （1）创新的独立性和内在性 自主创新的内在性是自主创新的本质。自主创新所需的关键和核心技术主要源于创新主体内部，依靠自身力量，通过独立研发而获得。

19、 （2）高风险性 自主创新的内在性是自主创新的本质。自主创新所需的关键和核心技术主要源于创新主体内部，依靠自身力量，通过独立研发而获得。 （3）高收益性 成功的自主创新能给创新主体带来巨大的收益，这是勿庸置疑的，企业只有掌握了核心技术，才能增加自身产品的附加价值，增强在市场中的竞争实力。,（二）自主创新的战略意义 1、加强自主创新，是实现创新型国家的重要保证。 2、加强自主创新是提高资源利用效率，促进经济发展的根本途径 3、加强自主创新是改善国家贸易环境，提高国家竞争力的主要措施 4、加强自主创新，是推进国防现代化建设的迫切要求,（三）我国自主创新的概况 改革开放30年来，我国经济保持快速增长

20、的发展势头，科技发展水平和产业结构的技术构成发生了重大变化，但是在辉煌的背后，自主创新能力薄弱已经成为制约我国经济发展的瓶颈问题。 我国关键技术的自给率较低，特别是航空设备、精密仪器、医疗设备、工程机械等具有战略意义的高技术含量产品，80以上尚依赖进口；重大装备制造业中，70的数控机床、76的石油化工装备、80以上的集成电路芯片制造装备、100的光纤制造装备为国外产品所占领。在高新技术产业，外国公司拥有的知识产权占有绝对优势；在通讯、半导体、生物、医药和计算机等行业，外国公司获得授权的专利数也占60至90。一个典型的例证就是，我们的DVD产量虽然占全球70以上，但是却没有掌握核心专利技术。彩电

21、、手机和微机的CPU，也都是掌握在别人手里。,（四）我国加强自主创新能力的政策与措施 自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化 吸收再创新，创造新的市场需求，培育新兴产业，以实现国民经济跨越式发展。在 我国“十一五”国家中长期科学和技术发展规划纲要中，明确将自主创新，建立 创新型国家作为重要的指导方针，把提高自主创新能力摆在全部科技工作的突出位 置。 改革开放以来，我国深刻认识到科技对一个国家发展的重要作用，并制定开展科 教兴国的发展战略，1982年我国实施了第一个国家科技攻关计划，1983年建立了 “高技术研究发展计划”（863计划），拉开了我国技术创新建设的序

22、幕。 20世纪80年代以来，政府先后发布了 中共中央关于科学技术体制改革的决、 等文件，并制定了技术合同法和科学技术进步法。 在产业政策方面，国家先后颁布了关于加强中小企业技术创新服务体系建 设的意见、国家产业技术政策等政策，将提高自主创新能力作为产业技术发 展的基本方针。 在税收和金融方面，通过税收优惠支持科技创新活动的持续开展。,本章小结,创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。加强技术创新，发展高科技，实现产业化, 这既是解决我国经济发展面临的深层问题、进一步提高国民经济整体素质和综合国力、实现跨越式发展的紧迫要求，也是应对国际竞争、确保中华民族在新世纪立于不败之地的战略抉择

23、。熊彼特把创新内涵概括为：（1）生产新的产品；（2）引入新的生产方法、新的工艺过程；（3）开辟新的市场；（4）开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源；（5）采用新的组织方法。 技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统，它既包括一项技术创新成果本身，又包括成果的推广、扩散和应用的过程。技术创新它具有经济性、不确定性、商业化产业化周期缩短、连续性和系统性等主要特征。技术创新过程模型经历了五代的演变，包括技术推动的创新过程模型、需求拉动的创新过程模型、技术与市场交互的创新过程模型、综合创新过程模型和系统综合网络模型。,本章小结（续1）,技术创新的分类方法有很多种，主要是经济增长理论中的希克思(Hicks)分类法，产业组织经济学中的OECD分类法以及创新经济学中的SPRU分类。其中产业经济学中的分类法是微观层次上的分类，而SPRU分类则是在宏观层次上进行的。SPRU分类将技术创新分为增量创新、基本创新、技术体系变革、技术经济模式的变更，而OECD分类法