如何编写内审检查表课件

1、如何编写内审检查表 培训人：张晶,秘密,本次培训的必要性,我们都是经过内外部培训、考试合格、多次参加公司内审的内审员，有必要安排时间，特意学习“如何编写检查表”吗？,2,学习交流PPT,本次培训的必要性,与诸位分享一份内审检查表,3,学习交流PPT,认识到前期准备的重要性,准确复述、基本理解检查表的三要素,1,2,3,能够结合公司相关工作要求、规章制度，按部门/过程编写简单的检查表，没有主流程/关键点的缺失,课程目标,通过本次培训，使内审员们，能够：,4,学习交流PPT,内审检查表的作用,如何编写内审检查表,2,目 录,1,2.1 术语回顾 2.2 检查表的三要素 2.3 前期准备 2.4 抽

2、样原则 2.5 案例分析 2.6 分组练习,5,学习交流PPT, 什么是检查表：,是审核员对具体的审核任务进行策划后形成的文件，描述了具体的审核内容、抽样计划、 审核思路与审核方法，是审核员的工作提纲和参考文件。, 什么时间编写检查表：,得到审核计划/明确审核任务、分工后，审核正式实施前。,内部审核检查表的作用（1/2）,6,学习交流PPT,内部审核检查表的作用（2/2）,保持审核目的的清晰和明确 围绕审核目的编制检查表，指导审核过程，可避免偏离审核目的和主题，起到提醒和参照的作用； 保持审核内容的周密与完整 审核涉及多个部门、场所、活动与过程，仅靠审核员的经验与记忆，很可能会有遗漏之处；提前

3、做好全面的策划，可在现场审核时保证审核内容的完整性； 保持审核路线的清晰与逻辑性 审核时间紧、正常分工内容、审核组间沟通后的追踪线索，要在计划安排的时间内完成审核取证任务，就需要充分考虑审核任务中有关联的审核活动及其逻辑顺序，从而规划合理的审核路线； 保持审核时间和节奏的合理性 提前根据审核活动的重要性和工作量，合理分配审核时间，确保审核节奏； 保持审核方法的合理性，减少审核员的偏见和随意性 针对不同的审核内容，策划不同的取证方法与抽样计划，并做到均衡抽样，可减少由于审核员特长与偏好导致对审核公正性、客观性的不良影响。, 为什么要编写内审检查表：,7,学习交流PPT,目 录,2,1,内审检查表

4、的作用,如何编写内审检查表,2.1 术语回顾 2.2 检查表的三要素 2.3 前期准备 2.4 抽样原则 2.5 案例分析 2.6 分组练习,8,学习交流PPT,2.1 重温与审核有关的几个术语：术语定义, 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核准则 一组方针、程序或要求，用以与审核证据进行比较的依据。 审核证据 与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论 根据审核目的和所有审核发现，综合评定得出的审核结果。,9,学习交流PPT,审 核 目

5、的,综 合 、 汇 总 、 分 析,审核证据1,审 核 准 则,审核证据2,审核证据n,审核发现1,审核发现2,审核发现n,审 核 结 论,2.1 重温与审核有关的几个术语：术语间的关系,10,学习交流PPT,2.2 内审检查表的三要素,审核方法,如何查,到哪里、询问什么对象（岗位）、查阅哪些文件、调阅哪些记录、 观察什么活动以及抽样量,审核场所,在哪查,到什么区域取证，应涵盖管理与工作现场（工区、库房、施工项目部、工地）,检 查 表 的 基 本 构 成,除基本信息外，还应包含：,11,学习交流PPT,2.3 前期准备：收集受审核方信息,1,2,3,4,1、受审核方职责 2、涉及的场所与区域,

6、1、受审核方涉及的产品 2、有关的工作/生产流程 3、过程的关键特性、典 型控制方法,1、常规考核、跟进要求 2、上次不符合项、观察项 3、公司近期重大事件是否涉及,1、与受审核方相关的文件、规定 2、记录要求,收集受审核方 信息,12,学习交流PPT,2.3 前期准备：确定审核方法,确定取证方法,询问相关人员,查阅文件、记录,活动工作现场巡视、察看,有关领导、主管，直接责任者、操作者,与审核目的有关的或总现场、作业区域,与审核准则有关的文件，与工作有关的记录,13,学习交流PPT,2.3 前期准备：确定审核顺序（1/2）,常用顺序：,常用顺序,按部门审核,按过程审核,资源配备,目标信息,主控

7、职责、活动过程 的策划,职责履行、活动实施 与管理的情况,检查与结果,后续改进,过程的管理者,过程的策划活动,过程的实施与控制,监控、检验、检查,优化与改善,正向追踪（按PDCA的顺序）,逆向追溯,部门职责,14,学习交流PPT,突出优点 1、部门主控活动、过程不易遗漏； 2、效率较高。,按部门审核,突出优点 1、过程的连续性、关联性强，体现了“过程方法”的特点； 2、针对性较强。,按过程审核,推荐：按部门审核为主线，穿插对主控活动的“过程审核”抓线索，到相关部门追踪。,2.3 前期准备：确定审核顺序（2/2）,不足之处 1、重点、关键过程不清晰、不突出； 2、审核组之间的沟通、配合要求较高。

8、,不足之处 1、效率低、节奏难以控制； 2、可能要反复多次审核同一受审核方。,15,学习交流PPT,案例,按部门审核的检查表示例,条款审核（主控部门、执行部门）示例,16,学习交流PPT,选择典型的质量问题，受审核部门的主控职能、过程的主要特点应突 出，分配的时间应充足、取证应充分。 如：技术研发部门7.3 采购管理部门7.4 体系管理部门8.2.2 8.2.3 质量管理部门8.2.4 8.3 生产实施部门7.5.1 （7.5.2） 7.5.3 8.3,2.3 前期准备：明确审核重点,1,2,生产实施现场、库房料场的现场管理是“实施（D）”的重要取证场所。,17,学习交流PPT,只要能保证检查

9、表的作用得到发挥，对详细程度没有明确的规定，但在确 定详略程度时，应考虑以下因素：,2.3 前期准备：确定详细程度,产品的复杂程度,审核员的经验,过程接口的多少,以往审核的结果,影响因素,审核员对受审核方相关信息的熟悉程度,18,学习交流PPT,为什么要抽样 由于时间的限制，审核员不可能查到审核范围内所有的活动、过程、记录、 文件，也不可能与每个相关人员进行充分的交流。 审核是一个抽样调查的过程。 每个审核员都应掌握抽样方法。,1,2.4 抽样原则（1/3）,19,学习交流PPT,2.4 抽样原则（2/3）,2,可以抽样的条件 相同的产品、过程、岗位、生产线、场所可以抽样； 不能抽样的情况 完

10、整体系的审核 管理体系所有过程、不同的职能部门、产品、场所都必须涉及。 按部门的审核 主控职能、过程与不同的管理现场不能抽样。 按过程的审核 从策划（P）到改进（A）涉及的不同环节、节点都应审到。,20,学习交流PPT,2.4 抽样原则（3/3）,3,为了减少抽样的不确定性，抽样应遵循以下原则 明确对象和总体 样本量应充分 根据母本的多少，确定样本，通常为3-12之间；根据审核时间、过程的重要性、已抽样本的符合性，适当增减。 分层抽样 收集受审核方在管理体系不同层面上运行的证据，可以按时间、生产线、岗位等分层抽样。 样本适当均衡 坚持“抽样”、防止“喂样”,21,学习交流PPT,2.5 案例分

11、析：案例,审核前、实施中获得信息,审核前，收集、学习的文件,22,学习交流PPT,2.5 案例分析：从完整性方面找问题,审核计划 分工,1,产品范围,2,活动场所,同一过程的完整性,如：关键过程涉及到标识、参数（特性）监测控制、检验、记录、人员要求等；文件有：关键过程控制程序、关键岗位（工序）可视化作业指导书培训及考核管理办法,Q：6.3 6.4 6.5 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.5.6 7.6 8.3,铲土生产部：装载机、推土机、矿用车、破碎机、铲运机,如：生产过程控制涉及：生产计划接收与实施、可视化作业指导书的获得与执行、装配检验记录填写与保存、现场管

12、理（5S、设备、工装器具、标识、防护、工作内容与状态、不合格品处置）,3,4,23,学习交流PPT,2.5 案例分析：问题汇总,生产过程：无现场管理情况,24,学习交流PPT,2.5 案例分析：如何防止同样问题,内 容,评 述,如果我能提前认真核对审核计划中任务要求,如果我能提前了解铲土生产部的职责范围,如果我能提前收集并熟悉有关规章制度,如果我能提前编写详细的内审检查表,如果我的审核知识和经验再丰富一些,审核前的准备多么,参加培训与内审多么,详细的检查表多么,重 要,如果,25,学习交流PPT,2.6 分组练习看看培训效果,请根据下列审核计划与提供的经营管理部内审检查表,1,至少找出检查表的3个问题,2,请说出（写出）5.6的审核思路（检查表）,组与组之间交换问题汇总与检查表，互相点评；请1个代表上台讲解，大家一起点评、补充。,3,26,学习交