期货公司监督管理办法

1、期货公司监督管理办法(2014年10月29日中国证监会令第110号，根据2017年12月7日中国证监会令第关于修改证券登记结算管理办法等七部规章的决定号修订)第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户合法权益，促进期货市场建设，根据公司法、期货交易管理条例等法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货公司。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，防止利益冲突，履行对客户的诚信义务。第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联方不得滥用权利，不得侵占期货公司的资产，不得挪用

2、客户的资产，不得侵犯期货公司和客户的合法权益。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实施监督管理。中国期货业协会和期货交易所按照自律规则对期货公司进行自律管理。期货保证金安全存管机构应当依法对客户保证金安全进行监控。第二章设立、变更和终止第六条申请设立期货公司，除符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当符合下列条件：(一)具有期货从业资格的人员不少于15人；(二)具有任职资格的高级管理人员不少于3名。第七条持有5%以上股份的股东是法人或者其他组织的，应当符合下列条件：(一)实收资本和净资产不低于3000万元；(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债不低于净资产的50

3、%，不存在对财务状况有重大不确定影响的其他风险；(三)无大额到期未偿债务；(四)最近3年未因重大违法行为受到行政处罚或者刑事处罚；(五)因涉嫌重大违法违规行为未被立案调查或者未被主管机关采取强制措施的；(六)作为公司(包括金融机构)的股东或者实际控制人，最近3年内没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚实行为；(七)根据审慎监管原则，不存在中国证监会认为不适合持有期货公司股份的其他情形。第八条持有期货公司5%以上股份的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，其个人金融资产不少于3000万元。第九条持有期货公司5%以上股权的境外股东，除符合本办法第七条规定的条件外，还应当符合以

4、下条件：(1)根据所在国家或地区的法律设立并合法存在的金融机构；(二)最近3年的所有财务和监管指标符合所在国家或地区的法律和监管机构的要求；(三)所在国家或地区有完善的期货法律和监督管理制度，期货监管机构与中国证监会签署了监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；(四)外资持股比例或期货公司持股比例不得超过中国期货业对外开放或对香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放承诺的累计(包括直接持股和间接持股)。境外股东应当以自由兑换货币或者依法取得的人民币出资。艺术(九)中国证监会规定的其他申请材料。第十二条外资参股期货公司应当依照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请外商投资企业批准证

5、书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本账户开立及结汇、购汇等相关手续。第十三条依照本办法设立的期货公司可以依法从事商品期货经纪业务。从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应的业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记注册。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。第十四条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；(二)有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并得到有效实施；(三)符合中国证监会关于期货保证金安全托管的规定；(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范，工作状况良好；(五)高级管理人员未因

6、违法经营受到刑事处罚、行政处罚，无不良信用记录，最近2年内未因涉嫌违法经营被主管部门查处；(六)中国证监会及其派出机构未采取期货交易管理条例第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施；(七)没有因涉嫌违法违规被主管机关立案调查的情形；(八)最近2年未因违法行为受到刑事处罚或者行政处罚。但是，期货公司控股股东或者实际控制人发生变化，高级管理人员变动比例超过50%的，对上述情况负有责任的高级管理人员和业务负责人不在公司，且整改已经完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，不适用本限制。(九)控股股东的净资产或个人金融资产不低于3000万元人民币；(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他

7、条件。第十五条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请表；(二)加盖公司公章的营业执照和营业执照复印件；(三)股东大会或董事会的决议文件；(四)申请日前2个月的风险监管报表；(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度实施情况的报告；(六)业务设施和技术系统运行情况报告；(七)经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东的最新财务报告或个人金融资产证明；(八)律师事务所出具的法律意见书；(九)有本办法第十四条第(八)项规定情形的，还应当提供期货公司所在地中国证监会派出机构出具的整改验收意见书；(十)中国证监会规定的其他申请材料。第十六条期货公司申请

8、境外期货经纪、期货投资咨询等经批准的业务的条件，由中国证监会另行规定。第十七条期货公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东和最大股东；(二)单一股东或关联股东持股比例提高至100%；(三)个人股东持股比例或关联股东持股比例合计达到5%以上，且涉及境外股东。此外第十九条期货公司发生本办法第十七条所列情形之一的股权变更，应当提交以下相关申请材料：(一)申请表；(二)股权变更决议文件；(三)股权转让或投资合同变更，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺；(四)所涉及股东的基本信息报告、变更后期货公司股东权益的背景信息图，以及期货公司对变更后股东是否存在关联关系以及期货公司

9、是否向股权受让方提供任何形式的财务支持的说明；(五)股东大会、董事会或其他股东决策机构的相关决议；(六)相关股东的审计报告或者个人金融资产证明；(七)律师事务所出具的法律意见书；(八)中国证监会规定的其他材料。期货公司单一境外股东持股比例或关联境外股东总持股比例增加至5%以上的，还应提交以下申请材料：(一)境外股东章程、营业执照或注册证书及相关业务资格证书复印件；(二)境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的符合本办法第七条第(四)、(五)、(二)项和第九条第一款规定条件的说明函。期货公司变更本办法第十七条规定以外的股权的，应当自办理工商变更登记之日起5个工作日内

10、，向公司所在地中国证监会派出机构报送下列书面材料：(一)持股比例低于5%的股东变更报告；(二)股权受让方的相关背景材料；(3)股权背景图片；(四)股权变动的相关文件；(五)公司章程、批准变更登记文件和营业执照复印件；(六)中国证监会规定的其他材料。第二十条期货公司变更法定代表人时，拟任命的法定代表人应当符合任职资格。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(一)备案报告；(二)变更后的营业执照复印件；(三)公司决议文件。(四)期货业务法定代表人资格证书、资格证书；(五)期货公司原件经营期货业务许可证及复印件；(六)中国证监会要求的其他文

11、件。第二十一条期货公司变更住所或者营业场所时，应当妥善处理客户资产。拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报住所地中国证监会派出机构。期货公司在中国证监会不同派出机构管辖范围内变更住所的，还应当符合下列条件：(a)符合持续经营的规则；(二)最近2年未因重大违法行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第二十二条期货公司变更住所或者营业场所的，应当向拟迁移地的中国证监会派出机构提交下列备案材料：(一)备案报告；(二)变更后的营业执照复印件；(三)公司决议文件。(四)客户资产处置情况说明，变更的住所和使用的设施符

12、合期货业务需要；(五)变更住所的所有权或者使用权证明和消防资质证明；(六)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；(七)期货公司原件经营期货业务许可证及复印件；(八)中国证监会要求的其他文件。期货公司提交备案材料时(三)符合客户资产保护和期货保证金安全托管监控的规定；(四)最近一年未因涉嫌违法经营受到主管部门调查，未因违法经营受到行政处罚或者刑事处罚；(五)有符合业务发展需要的分支机构设置方案；(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第二十四条期货公司设立境内分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(一)备案报告；(二)分支机构营业执照复印件；(三)公司决议文件。

13、(四)分支机构负责人资格证书；(五)分公司员工名单和期货从业资格证书；(六)营业场所所有权或者使用权证明和消防资质证明；(七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；(八)中国证监会要求的其他文件。期货公司提交备案材料时，应当同时将备案材料抄送拟设立分支机构的中国证监会派出机构。第二十五条期货公司变更分支机构营业场所的，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和使用的设施应当符合业务需要。本办法所称期货公司，仅限于在中国证监会同一派出机构管辖范围内变更经营场所。第二十六条期货公司终止境内分支机构的，应当自上述工作完成之日起5个工作日内，首先妥善处理分支机构的客户资产，了结分支机构的业务，终止其业

14、务活动，并向分支机构所在地中国证监会派出机构提交以下备案材料：(一)备案报告；(二)公司决议文件。(三)分支机构客户资产处置、期货业务结算及业务活动终止的说明；(四)中国证监会指定报纸的公告证明；(五)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；(六)中国证监会要求的其他文件。期货公司提交备案材料时，应当同时将备案材料抄送公司住所地中国证监会派出机构。第二十七条期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货业务机构，应当符合下列条件，并自公司决议生效之日起5个工作日内报中国证监会备案：(一)申请日前6个月，符合风险监管指标标准；(二)最近2年未因重大违法行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)具有完整的境外机构管理体系，能够有效隔离风险；(四)拟设立、收购或参股机构所在国家或地区的期货监管当局已与中国证监会签署监管合作备忘录；(五)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第二十八条期货公司设立、